ПОК „ДСК-Родина”АД получи разрешение за управление на доброволен пенсионен фонд по професионални схеми

Г-н Бисер Петков, заместник-председател на Комисията за финансов надзор, ръководещ управление “Осигурителен надзор”, издаде разрешение на ПОК „ДСК-Родина”АД за  управление на доброволен пенсионен фонд по професионални схеми „ДСК- Родина”. Това е вторият фонд по професионални схеми, който получава разрешение.

Пълния текст на решение 978 може да намерите в раздел „Документи”.

Одобрени са изменения и допълнения в правилниците на пенсионните фондове, управлявани от „ПЕНСИОННООСИГУРИТЕЛНО ДРУЖЕСТВО–БЪДЕЩЕ” АД

 Г-н Бисер Петков, заместник-председател на Комисията за финансов надзор, ръководещ управление “Осигурителен надзор”, одобри изменения и допълнения в правилниците на универсалния, професионалния  и доброволния фонд, управлявани от „ПЕНСИОННООСИГУРИТЕЛНО ДРУЖЕСТВО –БЪДЕЩЕ” АД. Одобрените промени се отнасят до промени в наименованията на трите фонда и наименованията на техни вътрешни документи.

 Пълния текст на решения 979, 980 и 981 може да намерите в раздел „Документи”.

Резултати от приключени проверки на инвестиционни посредници “Арго – Инвест” АД, „АБВ-Инвестиции” ЕООД, ФК “Евър” АД и „Бул Тренд Брокеридж” ООД

І. Във връзка с извършените проверки, бяха отправени препоръки на следните инвестиционни посредници, а именно:

2.1. “Арго – Инвест” АД
В таблица „CR SA-Кредитен риск, кредитен риск на насрещната страна и свободни доставки: стандартизиран подход” от Отчета за капиталовата адекватност и ликвидност /ОКАЛ/, съответните стойности на отделните експозиции да бъдат изчислявани точно.
2.2. „АБВ-Инвестиции” ЕООД
• Инвестиционният посредник да раздели договора по чл. 12, ал. 1 от Наредба № 1 за изискванията към дейността на инвестиционните посредници /Наредба № 1/ и поръчката по чл. 18, ал. 1 от същата наредба като наименование и като отделни актове, доколкото Наредба № 1 не припокрива съдържанието им и различава моментите на подписване на договор и подаване на поръчка.
• В Договорите за брокерски услуги и инвестиционно посредничество лицето от отдела за вътрешен контрол: да полага надпис „вярно с оригинала” и дата на заверката върху копието от документа за самоличност, предвид точното спазване на чл. 12, ал. 5, във връзка с чл. 13, ал. 4 от Наредба № 1; изписва предмета на проверката по чл. 12, ал. 3 от Наредба № 1 и датата на която я извършва.
• Лицето от отдела за вътрешен контрол да полага надпис „вярно с оригинала” и дата на заверката върху копието от документа за самоличност, предвид точното спазване на чл. 12, ал. 5, във връзка с чл. 13, ал. 4 от Наредба № 1.
• Заверката от лице от отдела за вътрешен контрол на ежедневните разпечатки на дневника по чл. 42 от Наредба № 1 да се прави в офисите на посредника, а не в централата, тъй като забавянето би довело до неизпълнение на задълженията по цитираната наредба.
2.3. ФК “Евър” АД
• В текста на писмения договор, който ИП сключва с клиентите, следва да се посочва минимално установеното съдържание по чл. 12, ал. 6 от Наредба № 1, вкл. действащите към момента на сключване общи условия и тарифа на инвестиционния посредник.
•    Декларацията за извършена проверка на самоличността на клиента, както и нарочния документ, който лице от отдела за вътрешен контрол съставя за съответствие на договора и декларацията с извискванията на ЗППЦК и актовете по прилагането му да се съставят към момента на сключване на  писмения договор по чл. 12, ал 1 от Наредба № 1, а не към момента на подаването на поръчката за сделки с ценни книжа.
•   Да отпадне изискването клиентът да декларира, че не е вътрешно лице.
•    Декларация за това дали лицето извършва по занятие сделки с ценни книжа да се изисква само в случаите когато договорът по чл. 12, ал. 1 или поръчката по чл. 18, ал. 1 от наредбата се подават чрез пълномощник.
•    В потвържденията за сключена сделка да се посочва датата, на която клиентът е получил писмено потвърждение за сключената сделка.
• ФК ”Евър” АД да изпълнява изискването на чл. 143 от Наредба № 35 за капиталовата адекватност и ликвидността на инвестиционните посредници /Наредба № 35/ и в продължение на една седмица да представят в КФН, след връчването на протокола, ОКАЛ.
• В таблица I „CA” в номер 1.1.2.1. да се отчита като намаление на първичния капитал балансовата стойност на нетекущите нематириални активи, съгласно изискването на чл. 6, ал. 3, т. 1 от Наредба № 35.
• В II. „CR SA-Кредитен риск, кредитен риск на насрещната страна и свободни доставки: стандартизиран подход” да бъдат отчитани следните активи от баланса – нетекущи финансови активи (капиталови ценни книжа и други ценни книжа), имоти, машини, съоръжения и оборудване и разходи за бъдещи периоди, с рисково тегло 100%. Да бъдат изчислявани капиталови изисквания  за всички експозиции посочени в тази таблица- 8 %, съгласно изискването на чл. 21, т. 1 от Наредба № 35.
• ИП да държи клиентските парични средства, свързани със сделки с ценни книжа само на разплащателни сметки, а не на депозит.
• ИП да спазва изискването на чл. 72, ал. 1 от Наредба № 35 и да провизира средства за валутен риск при обща нетна експозиция, надвишаваща 2% от собствения капитал.
• ФК ”Евър” АД да уведомявя КФН най-късно до следващия работен ден за всяка нововъзникнала голяма експозиция, съгласно чл. 77, ал. 2 от Наредба № 35.
2.4. „Бул Тренд Брокеридж” ООД
• Предвид точното спазване на чл. 12, ал. 3 от Наредба № 1 в документа, който удостоверява извършената проверка от лицето за вътрешен контрол, да се посочва и дата, указваща извършването на проверката 
• Предвид точното спазване на изискването на  чл. 12, ал. 6 от Наредба № 1, в Тарифата на ИП да се посочи номера на решението, с което същата е приета от Съвета на директорите на посредника.
• Лицата от отдела за вътрешен контрол в посредника  да заверяват копията от документите за самоличност на клиентите при сключване на договор между тях и ИП, с полагане на трите реквизита по чл. 13, ал. 4 от Наредба № 1: надпис „вярно с оригинала”;  дата и подпис на лицето, извършило заверката.
• ИП да съобрази сключваното между него и клиента Приложение към договорите за брокерски услуги за използване на услуга COBOS, с чл. 4, ал. 3 от Правилата за регистрация и работа със системата за електронно подаване на поръчки чрез интернет от клиенти на членовете  на  „БФБ – София” АД.
• ИП да прехвърля от клиентската сметка в собствената сметка своите такси и комисионни, като в счетоводния баланс записът в статията „Парични средства на клиенти”, „Общо за група II.” да се равнява на записа в статия „Задължения по парични средства на клиенти”.
• ИП да изчислява капиталови изисквания за кредитен риск на разходи за бъдещи периоди.
• ИП да представя в срока по чл. 77н, ал.1 от ЗППЦК справка относно активите на клиенти, имащи право на компенсация от Фонда за компенсиране на инвеститорите в ценни книжа.
• ИП да изпълнява изискването на чл. 143 от Наредба № 35, като в продължение на пет работни дни от датата на връчване на настоящия констативен протокол да представя в КФН счетоводен баланс, ОПР и ОКАЛ.

ІІ. В резултат на извършените проверки беше констатирано нарушение на чл. 56, ал. 1, т. 5, във връзка с  чл. 56, ал. 2, т. 2 от  Наредба № 1, във връзка с чл. 18, т. 12 от Наредба № 11 от страна на ФК “Евър” АД – ИП, а именно – не е уведомил КФН в 7-дневен срок от узнаване на факта на придобиването на над 10 на сто от капитала на Ever Asset and Tranding GMBH – Switzerland. На ФК “Евър” АД е съставен акт за установявавне на административно нарушение.

„СЕВАР” ЕООД, гр. Бургас,е вписано в регистъра на застрахователните брокери

Ралица Агайн, заместник-председател на КФН, ръководещ управление "Застрахователен надзор",  издаде одобрения, с които вписва „СЕВАР” ЕООД, гр. Бургас, в регистъра на застрахователните брокери.
 
Пълния текст на решение 969  може да намерите в раздел „Документи”.

Публикувана е обобщената статистика за небанковия финансов сектор за първото тримесечие на 2007 г.

Обобщената статистика за небанковия финансов сектор – капиталов, застрахователен и осигурителен пазар – за първото тримесечие на 2007 г. е публикувана на интернет страницата на КФН в раздел „Статистика”, „Статистика на небанковия финансов сектор”.

 

Одобрени са нови членове на надзорните съвети на “Дженерали Животозастраховане” АД и “Дженерали Застраховане” АД

Ралица Агайн, заместник-председател на КФН, ръководещ управление "Застрахователен надзор", одобри Луиза Колони и Франческо Босатра за членове на Надзорния съвет на “Дженерали Животозастраховане” АД и “Дженерали Застраховане” АД.
Пълния текст на решенията 972, 973, 974 и 975 може да намерите в раздел „Документи”.

КФН и БФБ започват процес за съгласуване на промяна в правилата на борсата, отнасящи се до осъществяване на първично публично предлагане на ценни книжа

По време на редовна среща на КФН с представители на институциите и участниците на капиталовия пазар бе повдигнат въпросът за случаите на презаписване на емисиите акции при последните първични публични предлагания и възможните неблагоприятни последици за пазара при бъдещи предлагания. В тази връзка КФН съвместно с БФБ –София започва процес за съгласуване на промяна в правилата на борсата, отнасящи се до осъществяване на първично публично предлагане на ценни книжа. Основната цел е съществуващата сега процедура да се измени и доразвие, така че да бъде  максимално обективна и справедлива за всички пазарни участници.

КФН и БФБ-София  отправят покана към всички заинтересовани лица да се включат със свои мнения и предложения, които могат да изпращат на официалните е-майл адреси на съответните институции – bse@bse-sofia.bg   и bg_fsc@fsc.bg.

Одобрени са измененията и допълненията на Правилника за организацията и дейността на Доброволен пенсионен фонд „Съгласие”

Бисер Петков, заместник – председател на КФН, ръководещ управление "Осигурителен надзор", одобри измененията и допълненията на Правилника за организацията и дейността на Доброволен пенсионен фонд „Съгласие”, приети от Съвета на директорите с решения на заседания, проведени на 15.06.2007 г. и на 19.07.2007 г.
Пълния текст на решение 946 може да намерите в раздел „Документи”.

Черноморско злато” АД се отписва като емитент на …

Димана Ранкова, заместник-председателят на КФН, ръководещ Управление “Надзор на инвестиционната дейност”, отписва „Черноморско злато” АД като емитент на ценни книжа от регистъра. Отписва се и емисията ценни книжа в размер на 10 000 бр. корпоративни обезпечени облигации с номинална стойност 500 лева всяка една и с ISIN код BG 2100002042, издадена от „Черноморско злато” АД от водения от КФН регистър на публичните дружества и други емитенти на ценни книжа по чл. 30, ал. 1, т. 3 от ЗКФН.
Пълния текст на решение 937 може да намерите в раздел „Документи”.

Задължава СД на „Хан Крум” АД, гр. Крумовград, да предложи на общото събрание на акционерите на дружеството да не подлага на гласуване две точки от дневния ред

Димана Ранкова, заместник-председателят на КФН, ръководещ Управление “Надзор на инвестиционната дейност”, издаде две решения, с които задължи СД на „Хан Крум” АД, гр. Крумовград, да предложи на редовното годишно общо събрание на акционерите на дружеството, което ще се проведе на 28.07.2007 г., съответно на 04.08.2007 г. при условията на чл. 227 от ТЗ, да не подлага на гласуване т. 6 от дневния ред със следното съдържание:
„6. Вземане на решение за отписване на дружеството от регистъра на публичните дружества; проект за решение – ОС взема решение за отписване на дружеството от регистъра на публичните дружества.” Да не се гласува и т. 3 от дневния ред със следното съдържание:
 „3. Освобождаване от отговорност на членовете на съвета на директорите за дейността им през 2006 г.”

Пълния текст на решенията 932 и 933 може да намерите в раздел „Документи”.