Със заповед  на Заместник – председателя на КФН, ръководещ Управление “Надзор на инвестиционната дейност”, е извършена тематична проверка на „Централен депозитар” АД относно спазване на разпоредбите на ЗППЦК и актовете по прилагането му по повод на две сделки за покупко-продажба на пода на „Българска Фондова борса – София” АД („БФБ-София” АД) на 353 284 броя акции и 127 284 броя акции или общо на 480 568 броя акции, представляващи 51,01 % от капитала на публичното дружество „Каучук” АД.

Сделките са кръстосани блокови сделки и са сключени на 04.04.2006 г. Продавач и по двете сделки е „Каучук – 97” АД, гр. Пазарджик, притежаващо контролния пакет акции в „Каучук” АД, а купувачи са съответно „Каучук България” ООД и Виктория Валентинова Цветанова. Със запорно съобщение от 05.04.2006 г. на държавен съдия – изпълнител на Пазарджишки Районен съд (т.е. запорното съобщение е издадено, след като сделката вече е сключена на „БФБ-София” АД и подлежи на приключване от „Централен депозитар” АД), се налага запор върху 480 568 броя безналични акции от капитала на „Каучук” АД, собственост на „Каучук – 97” АД, гр. Пазарджик в полза на „Каучук – 97” АД,  сетълмент на сделките от 04.04.2006 г. не е осъществен.

Видно от уведомление на „Централен депозитар” АД от 22.06.2006 г., получено в КФН, за настъпили обстоятелства по чл. 145, ал. 1 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК), на 15.06.2006 г. е осъществен сетълмент на сделка за покупко-продажба на 353 284 броя акции от капитала на „Каучук” АД с продавач „Каучук България” ООД и купувач „Химимпорт” АД. Следователно, сетълментът на тази сделка неминуемо е бил предшестван от сетълмент на сделката от 04.04.2006 г. (с купувач „Каучук България” ООД), който първоначално е бил „отложен”, поради наложения запор.

Въз основа на събраните в хода на проверката данни и обстоятелства, разгледани от фактическа и правна страна, поотделно и в тяхната съвкупност, е установено че не са осъществени съставите на административни нарушения, регламентирани в ЗППЦК, които да обосноват необходимост от търсене на административнонаказателна отговорност на поднадзорното на КФН лице – „Централен депозитар” АД, гр. София, с оглед на което тематичната проверка на „Централен депозитар” АД е приключена с изготвяне на Констативен протокол на 15.09.2006 г., като са отправени следните препоръки към Съвета на директорите:

1. В случай, че осъществените в хода на тематичната проверка промени в технологията и системата за генериране на данни, относими към вписаните и съответно заличени запори/ залози в регистъра на особените залози, воден от „Централен депозитар” АД, е необходимо да намерят отражение в Правилника на „Централен депозитар” АД и процедурите към него, следва в едноседмичен срок от приключването на проверката Съветът на директорите да вземе решение за изменение на Правилника на „Централен депозитар” АД и процедурите към него и да представи доказателства в КФН относно така взетите решения от приключването на проверката Съвета на директорите на „Централен депозитар” АД.
В случай, че няма необходимост от подобна промяна в Правилника, следва в едноседмичен срок, да представи доказателства в КФН относно трайното изменение в технологията и системата за генериране на данни, относими към вписаните и съответно заличени запори/ залози в регистъра на особените залози, воден от „Централен депозитар” АД, което да гарантира правата и законните интереси на притежателите на ценни книжа.

2. В случай, че „Централен депозитар” АД не представи исканите доказателства в срока даден в указанията по  т. 2 по-горе, КФН ще открие производство по издаване на индивидуален административен акт за прилагане на принудителна административна мярка по чл. 212, ал. 1, т. 1 от ЗППЦК.

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, издаде разрешение на УД „Златен лев Капитал” АД, действащо от името и за сметка на ИД „Златен лев”, да инвестира до двадесет на сто от активите на дружеството в акции на “Биовет” АД, при спазване на ограничението общата стойност на инвестициите до 20 на сто да не надвишава 40 на сто от активите на инвестиционното дружество.
Пълния текст на решение 1009 може да намерите в раздел „Документи”.

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, издаде одобрение на  ИД „БенчМарк Фонд-2” АД за промени в Устава на дружеството, приети с решение на Общото събрание на акционерите, проведено на 03.10.2006 г.

Пълния текст на решение 1018 може да намерите в раздел „Документи”.

Ралица Агайн, заместник-председател на КФН, ръководещ управление "Застрахователен надзор",  издаде решениe, с коeто одобрява Диана Манева за член на Съвета на директорите и Изпълнителен директор на БЗОК “Закрила” АД.

Пълния текст на решение 1042 може да намерите в раздел „Документи”.
 

Ралица Агайн, заместник-председател на КФН, ръководещ управление "Застрахователен надзор",  издаде решение, с което одобрява Надя Гюрова за член на Съвета на директорите на ЗК “Орел” АД.
Пълния текст на решение 1041 може да намерите в раздел „Документи”.
 

Със заповед на Заместник – председателя на КФН, ръководещ Управление “Надзор на инвестиционната дейност”  от м. май тази година беше  извършена проверка на „Каучук” АД относно спазване на специалния режим на ЗППЦК за разпореждане с активи на публично дружество на значителна стойност(чл. 114 и сл. от ЗППЦК.).
Констатираните нарушения в резултат на тази проверка, които бяха оповестени и през м. юли, са следните :
 
– Осъществени са сделки от страна на „Каучук” АД с участие на заинтересовано лице, в резултат на които възникват задължения за дружеството, надвишаващи законово установените прагове (чл. 114, ал. 1, т. 2, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК).
– Осъществени са и сделки от страна на „Каучук” АД с участие на заинтересовано лице, в резултат на които вземанията за дружеството, също надхвърлят праговете, установени в закона (чл. 114, ал. 1, т. 3, във връзка с чл. 114, ал. 4 от ЗППЦК).
 
Във връзка с резултатите от извършената проверка и констатираното неизпълнение на законовите разпоредби,  на 14.09.2006 г., са съставени шест Акта за установяване на административно нарушение които са връчени  по надлежния ред на лицето, представляващо и управляващо „Каучук” АД, гр. Пазарджик, към датата на извършване на нарушенията.
 

Ралица Агайн, заместник-председател на КФН, ръководещ управление "Застрахователен надзор",  издаде одобрение на:
„ГЛО БРОКЕР” ЕООД, София,
„ОДИТ КОНСУЛТ – ЕР ПИ ЕЙ” ООД, София,
„СВОБОДНА ЗОНА – СВИЛЕНГРАД” ЕАД, гр. Свиленград,
„ДАНДИ – 60” ООД, София,
КОНСОРЦИУМ „ДЕВНЯ” АД, гр. Девня,
да бъдат заличени от регистъра на застрахователните брокери. Дружествата са имали разрешение  за извършване на дейност като застрахователни брокери и са подали молби, с които искат заличаване си от регистъра по чл. 30, ал. 1, т. 9 от Закона за Комисията за финансов надзор.

Пълния текст на решенията 833, 834, 835, 836 и 837 може да намерите в раздел „Документи”.
   

Ралица Агайн, заместник-председател на КФН, ръководещ управление "Застрахователен надзор",  издаде решения, с които вписва  в регистъра на застрахователните брокери следните дружества:

„ИНС БРОК Г” ООД, София,
„Карол Стандарт” ЕООД, София,
„ДС Брокерс” ЕООД, София,
„Електра-2002 М” ЕООД, София,

Пълния текст на решенията 812, 840, 841 и 842 може да намерите в раздел „Документи”.

„На основание чл. 17, ал. 2 от Наредбата № 7 за изискванията, на които трябва да отговарят физическите лица, които по договор непосредствено извършват сделки с ценни книжа и инвестиционни консултации относно ценни книжа, както и реда за придобиване и отнемане на правото да упражняват такава дейност
Комисията за финансов надзор уведомява, че:
С Решение № 802-Б/13.09.2006 г. отне правото на Мария Шарланджиева да упражнява дейност като брокер на ценни книжа. Издаденият й сертификат № 73-Б/29.09.1998 г. е невалиден.
С Решение № 803-ИК/13.09.2006 г. отне правото на Николай Николаев да упражнява дейност като инвестиционен консултант. Издаденият му сертификат № 38-ИК/21.04.2003 г. е невалиден.
С Решение № 805- Б/13.09.2006 г. отне правото на Филип Даков да упражнява дейност като брокер на ценни книжа. Издаденият му сертификат № 120-Б/29.09.1998 г. е невалиден.
С Решение № 807-Б/13.09.2006 г. отне правото на Александър Панев да упражнява дейност като брокер на ценни книжа. Издаденият му сертификат № 006-Б/29.09.1998 г. е невалиден.
Молим, при представяне на посочените сертификати, КФН да бъде своевременно уведомена.”

На 28-29 септември 2006 г.  в Боровец  Комисията за финансов надзор  проведе семинар «Актуални проблеми, свързани с осъществяването на надзорните функции на КФН»

На семинара присъстваха  представители на   Прокуратурата на Република  България, служители от  направление «Икономическа полиция», Дирекция на национална служба «Полиция» и членове на Арбитражния съд към «Българска фондова борса-София»АД.

Основната цел на семинара бе запознаване на  аудиторията с практиката на КФН в областта на надзора на сделките с ценни книжа, като акценти бяха поставени  върху пазарните манипулации и мерките срещу изпирането на пари в областта на инвестиционното посредничество. Представен беше пазарът на  допълнителното пенсионно осигуряване и надзорните практики в тази област.