Резултатите на лицата, успешно положили изпита за придобиване на професионална квалификация за застрахователен брокер, проведен на 25 октомври 2014 г., са готови. Списъкът може да намерите на: http://www.fsc.bg/public/upload/files/menu/Spisak-s-rezultati-na-kandidatite-_3_.pdf

Резултатите на лицата, успешно положили изпита за придобиване на право за извършване на дейност като инвестиционен консултант, проведен на на  18 февруари 2007 са готови.

Желаещите, които искат да получат повече информация във връзка с резултатите от изпита, могат да се обърнат към Христина Димитрова – експерт-икономист /тел. 94 04 831/ и Мария Русева – експерт-икономист /тел. 9404 584/ в  управление “Надзор на инвестиционната дейност” на КФН от 5 до 9 март 2007 г. от 9.30 ч. до 17 ч.

Резултатите на лицата, успешно положили изпита за придобиване на право за извършване на дейност като брокер, проведен на 17 февруари 2007 г. са готови.

Желаещите, които искат да получат повече информация във връзка с резултатите от изпита, могат да се обърнат към Христина Димитрова – експерт-икономист /тел. 94 04 831/ и Мария Русева – експерт-икономист /тел. 9404 584/ в  управление “Надзор на инвестиционната дейност” на КФН от 5 до 9 март 2007 г. от 9.30 ч. до 17 ч.

1. Извършена е тематична проверка на БФБ във връзка с публикуване на съобщение за взети решения на проведено общо събрание на акционерите (ОСА) на  „Софарма” АД. Установи се, че оповестяването на решение на ОСА за отписване на дружеството от регистъра на публичните дружества, воден от КФН, се дължи на грешка на служител на фондовата борса. Техническата грешка е допусната след приключване на борсовата сесия и е била коригирана в рамките на 15 минути.
КФН е изисквала от БФБ да се предприемат конкретни мерки за оптимизиране на  работата на БФБ, за да не бъдат подвеждани участниците на капиталовия пазар и да не бъдат застрашавани интересите на инвеститорите. В отговор на искането на КФН от БФБ са предприети следните действия:
– Прецизирани са текстовете на използваните матрици за различни видове съобщения.
– Усъвършенстван е реда за движение на документацията в дирекция “Емитенти и членство”.
– Въведен е втори контрол върху предстоящите за публикуване новини и съобщения непосредствено преди публикацията им.
– За допуснатата грешка на отговорните служители са наложени наказания.

 2. Другата тематична проверка на БФБ е във връзка със сключена сделка с 5 броя акции на ЗПАД „ДЗИ” на цена 120 лв. за акция, с което попада извън ценовите ограничения съгласно Правилника на БФБ.  Представени са писмени обяснения от БФБ, като е посочено, че грешката е на брокерите на двата инвестиционни посредници – «Бенчмарк Финанс» АД и «Карол» АД. Борсовите посредници са длъжни да въвеждат или потвърждават поръчки в търговската система чрез системата COBOS при спазване на ценовите ограничения, съгласно Правилника на БФБ, като брокерите могат да се отклоняват от ценовите ограничения единствено и само при спазване изискванията на  борсовия правилник (чл. 94, ал. 9 от Правилника на БФБ) В конкретния случай брокерите не са се съобразили с обстоятелствата, поради което БФБ ще извърши проверка в двата инвестиционни посредници и след нейното приключване Съветът на директорите на БФБ ще вземе решение за конкретния размер на санкциите. Съгласно своя правилник фондовата борса няма задължение да публикува съобщение за наличието на обстоятелствата, които могат да послужат за основание за сключване на сделки извън ценовите ограничения. Въпреки това, за улеснение на инвестиционните посредници, преди началото на търговската сесия, в 9.22 часа, БФБ е напомнила чрез съобщение в търговската система за необходимостта от повишено внимание при въвеждането или потвърждаването на поръчките. В съобщението изрично е посочено, че ценови ограничения не биха важали единствено за “ДЗИ Банк” АД, защото това е дружеството – емитент, което е обект на процедура по чл. 94, ал. 9 т. 2 от Правилника (“вливане, сливане, отделяне и разделяне”). За ЗПАД ДЗИ ограниченията важат изцяло.
 След приключване на проверката от БФБ на двата инвестиционни посредника, КФН при необходимост ще предприеме съответни действия.

С цел превантивен контрол върху дейността на колективните инвестиционни схеми и управляващите дружества, Комисията за финансов надзор,  Управление “Надзор на инвестиционната дейност” оповестява резултатите от извършени проверки, съгласно заповеди № 49/24.02.2006 г. и № 50/24.02.2006 г.

На основание Заповед № 49 от 24.02.2006 г. на заместник-председателя, ръководещ Управление “Надзор на инвестиционната дейност” е извършена проверка на дейността на УД “ОББ Асет Мениджмънт” ЕАД и организираните от него договорни фондове – „ОББ Премиум Акции” и „ОББ Платинум Облигации”, приключила с Констативен протокол № Р – 04-67/19.04.2006 г.
На основание Заповед № 50 от 24.02.2006 г. на заместник-председателя, ръководещ Управление “Надзор на инвестиционната дейност”, е извършена проверка на дейността на     ИД “ОББ Балансиран Фонд”АД, приключила с Констативен протокол № Р–04- 68/19.04.2006 г.
В резултат на извършените проверки не са констатирани нарушения на Закона за Комисията за финансов надзор, Закона за публичното предлагане на ценни книжа и актовете по прилагането им. Отправени са следните препоръки относно дейността на УД „ОББ Асет Мениджмънт” ЕАД:
1. Да се актуализират Договора за агентство между УД "ОББ Асет мениджмънт" ЕАД и „Обединена Българска Банка” АД, както и образецът на „Договора за приемане на поръчки от клиенти”, който се сключва между "ОББ Асет мениджмънт" ЕАД и инвеститорите при първоначално подаване от тяхна страна на поръчки за покупка/ продажба на акции/ дялове на управляваните от "ОББ Асет мениджмънт" ЕАД колективни инвестиционни схеми и приложимите към тях „Ред и Условия за подаване на поръчки от клиенти”, утвърдени с решение на Съвета на директорите на "ОББ Асет мениджмънт" ЕАД, като в тези договори и съответно процедури, бъдат включени изрично следните текстове:
 при подаването на поръчки в клоновата мрежа на „ОББ” АД, инвеститорите не заплащат никакви такси и комисионни на „ОББ”АД като инвестиционен посредник, свързани с осъществяване на реална сделка по емитирането или обратното изкупуване на акции/дялове на управляваните от „ОББ Асет Мениджмънт” ЕАД колективни инвестиционни схеми;
 да се уточни, че физическите лица, които са упълномощени от управляващото дружество или съответно от „ОББ” АД да сключват договори по чл. 12, ал. 1 от Наредбата за изискванията към дейността на инвестиционните посредници, при подписването на договор за приемане на поръчки и последващо приемане на тези поръчки, същите тези лица са упълномощени непосредствено да приемат поръчки, във връзка с акции/дялове на управляваните от „ОББ Асет Мениджмънт” ЕАД колективни инвестиционни схеми.

2. Поръчките за покупка, съответно обратно изкупуване на акции или дялове на колективните инвестиционни схеми, управлявани от управляващото дружество, подавани в клоновете на банка „ОББ” АД, да съдържат всички реквизити, изискуеми съгласно Приложение № 1 и Приложение № 2 от Наредбата за изискванията към дейността на инвестиционните дружества.

Във връзка с извършвани от Комисията за финансов надзор проверки за спазване на разпоредбите на Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК), Закона срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти (ЗПЗФИ) и Наредба № 1 за изискванията към дейността на инвестиционните посредници (Наредба № 1) бе констатирано:

• Акционерно финансово-брокерско дружество Никос Комнинос Ахе, със седалище и адрес на управление в Република Гърция, чрез поредица от сделки с акции от капитала на “Промота Аеропарк” АД (преименувано на „Честърфийлд” АД), сключени между дружеството и „Доминант Финанс” АД, е довел до необичайна промяна на цената на акциите на “Промота Аеропарк” АД, както следва:
– в периода 28.09.2006 г. – 06.10.2006 г. акционерно финансово-брокерско дружество Никос  Комнинос Ахе сключва сделки с малък обем от книжата на “Промота Аеропарк” АД, като по този начин предизвиква  необичайна промяна на цената на акциите с 376 % за целия период;
– в периода 9.10.2006 г. – 25.10.2006 г. акционерно финансово-брокерско дружество Никос  Комнинос Ахе сключва сделки с малък обем от книжата на “Промота Аеропарк” АД, като по този начин предизвиква  необичайна промяна на цената на акциите с 2229 %.
На акционерно финансово-брокерско дружество Никос Комнинос Ахе са съставени 2 бр. акта за установяване на административно нарушение. Издадени са съответните наказателни постановления, като на дружеството е наложена имуществена санкция в размер на 50 000 (петдесет хиляди) лева за всяко установено нарушение. Наказателните постановления подлежат на обжалване пред Софийски районен съд.

• Брокерът на ИП “Капитал Инженер Проект” ООД, е продал по-голям обем от акции на „Декотекс” АД за сметка на ИП „Капитал Инженер проект” ООД, отколкото ИП е притежавал в съответния момент на продажба. С оглед на това, че брокерът е нарушил изискването на чл. 6, ал. 1, т. 8, предл. 3 от Наредба № 1, на лицето е съставен акт за установяване на административно нарушение. Издадено е наказателно постановление, с което е наложена глоба. Постановлението подлежи на обжалване пред Софийски районен съд.

• Договорът за инвестиционно посредничество между Ханс Дитер Кройцхоф и „Райфайзенбанк (България)” ЕАД не е сключен в присъствието на брокер или лице по чл. 21, ал. 1, т. 2 от Наредба № 1. На брокерът в „Райфайзенбанк (България)” ЕАД, е съставен акт за установяване на административно нарушение. Издадено е наказателно постановление, като на лицето е наложена глоба. Постановлението подлежи на обжалване пред Софийски районен съд.

На основание заповед на заместник-председателя, ръководещ Управление “Надзор на инвестиционната дейност” е извършена проверка на дейността на “Колос-1” АДСИЦ..
В резултат на извършената проверка е констатирано нарушение на чл. 81, ал. 1 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК), за което е съставен акт за установяване на административно нарушение.
Отправени са следните препоръки към дейността на „Колос-1” АДСИЦ:

1. Декларациите по чл. 26, ал. 2 от Закона за дружествата със специална инвестиционна цел (ЗДСИЦ) за изтеклата 2005 г. от лицата, които  управляват и представляват „Колос-1” АДСИЦ, да бъдат представени в Комисията за финансов надзор в 7-дневен срок от връчване на настоящия констативен протокол, като изискванията за тяхното съдържание са посочени в Практика на Комисията за финансов надзор, приета с протокол № 11 на 10 март 2005 г.

2.  Във връзка с извършената промяна в устава на „Колос-1” АДСИЦ, касаеща намаляване на номиналната стойност на акциите от 1 000 лв. на 10 лв. и вписването й в търговския регистър при СГС, следва да се има предвид, че съгласно чл. 15, ал. 1 от ЗДСИЦ промяна в устава и другите устройствени актове на дружество със специална инвестиционна цел, както и замяна на банката депозитар и на обслужващото дружество се допуска след одобрение на Комисията за финансов надзор. Съдът вписва в търговския регистър промяната в устава след представяне на одобрението от КФН.
При неспазване на тази процедура в бъдеще, на основание чл. 15, ал. 1, т. 8, б. „а” от Закона за Комисията за финансов надзор (ЗКФН), Заместник-председателят, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, притежава правомощието самостоятелно да предяви иск за установяване на нищожност на вписвания в търговския регистър.

3.  Обслужването и поддържането на придобитите от “Колос-1” АДСИЦ недвижими имоти, по смисъла на чл. 18, ал. 2 от ЗДСИЦ, да се осъществява от обслужващото дружество “Ви-Веста Инвест” АД, съгласно сключения между страните договор.

4.  Съветът на директорите на “Колос-1” АДСИЦ да предприеме действия за сключване на окончателен договор в нотариална форма за учредяване на право на строеж срещу задължение за построяване на жилищна сграда в с. Черноморец, като отправи писмено искане към “Ви-Веста Холдинг” ЕАД, в съответствие с чл. 5, ал. 1 от сключения между “Ви-Веста Холдинг” ЕАД и “Колос-1” АДСИЦ предварителен договор.

5.  В изпълнение на изискването на чл. 19, ал. 1 и 2 от ЗДСИЦ, оценителите да декларират липсата на обстоятелствата по ал. 2 към момента на изготвяне на всяка една от оценките – както преди придобиването на  недвижим имот, така и в края на финансовата година.

6.  Възлагането на всяка отделна оценка на недвижим имот да се извършва в писмена форма въз основа на решение на Съвета на директорите на „Колос-1” АДСИЦ. 

На основание заповед на заместник-председателя, ръководещ Управление “Надзор на инвестиционната дейност” е извършена проверка на дейността на “Капитал Директ-1” АДСИЦ.
В резултат на извършената проверка не са констатирани нарушения на ЗКФН, ЗДСИЦ и ЗППЦК.
Отправена е следната препоръка към дейността на дружеството:
Предвид изискванията на чл. 20, ал. 1, изр. второ от ЗДСИЦ, „Капитал Директ-1” АДСИЦ следва да изисква и прилагането от страна на оценителя на декларация към изготвените от него оценки на придобитите от „Капитал Директ-1” АДСИЦ вземания, с която декларация да се удостоверява липсата на обстоятелствата по чл. 19, ал. 2 от ЗДСИЦ, към датата на изготвяне на съответната оценка.

На основание заповед на заместник-председателя, ръководещ Управление “Надзор на инвестиционната дейност” е извършена проверка на дейността на „Българо-Американска Кредитна Банка” АД, в качеството й на обслужващо дружество на „Капитал Директ-1” АДСИЦ.
В резултат на извършената проверка не са констатирани нарушения на ЗКФН, ЗДСИЦ и ЗППЦК.

На основание заповед на заместник-председателя, ръководещ Управление “Надзор на инвестиционната дейност” е извършена проверка на дейността на “Ви-Веста Инвест” АД, в качеството му на обслужващо дружество на „Колос-1” АДСИЦ.
В резултат на извършената проверка не са констатирани нарушения на ЗКФН, ЗДСИЦ и ЗППЦК.
Отправена е следната препоръка към дейността на дружеството:
Обслужването и поддържането на придобитите от “Колос-1” АДСИЦ недвижими имоти, по смисъла на чл. 18, ал. 2 от ЗДСИЦ, да се осъществява от обслужващото дружество “Ви-Веста Инвест” АД, съгласно сключения между страните договор.