С  решение на Зам. председателя, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, на основание чл. 15, ал. 1, т. 4 от Закона за Комисията за финансов надзор (ЗКФН), чл. 213, ал. 4, във връзка с чл. 212, ал. 1, т. 3 и чл. 215 от ЗППЦК, във връзка с чл. 59, ал. 1 и ал. 2 от Административнопроцесуалния кодекс (АПК) и чл. 22, пр. 1 от Закона за административните нарушения и наказания, спрямо ЦД е приложена принудителна административна мярка със следното съдържание:

“Информирам обществеността за резултатите от  извършена тематична проверка на ЦД, в хода на която са констатирани нарушения в дейността на ЦД, изразяващи се в промяна на страните по сделки с приключил сетълмент, без в нормативната уредба да е предвидена възможност за извършване на такава промяна , а именно:
На 25.07.2006 г., въз основа на сключени договори за сделки с ценни книжа с ИП  “Реал финанс” АД, гр. Варна, от страна на УПФ “ЦКБ Сила”, ППФ “ЦКБ Сила” и ДПФ “ЦКБ Сила”, са подадени поръчки за закупуване на акции от капитала на  “Адванс Екуити Холдинг” АД.
Поръчките са валидно подадени, изпълнени са без отклонение от ИП “Реал финанс” АД, съгласно зададените в тях параметри, като в изпълнение са сключени сделки на 25.07.2006 г.  и  прехвърлянето на ценни книжа, в резултат от сделките, е точно отразено в регистрите на ЦД. На 25.07.2006 г., ИП “Реал финанс” АД е изпратил потвърждение за валидно изпълнение на поръчките, чрез сключени сделки на същата дата. Сетълментът на сделките, сключени в изпълнение на поръчките е приключил на  27.07.2006 г.
На 31.07.2006 г., от страна на УПФ “ЦКБ Сила”, ППФ “ЦКБ Сила” и ДПФ “ЦКБ Сила”  са изпратени писма до “Реал Финанс” АД , в които се посочва, че при подаване на поръчките за закупуване на акции от капитала на  “Адванс Екуити Холдинг” АД е допусната грешка, поради което същите следва да бъдат анулирани, като извършените по сключените сделки плащания да бъдат възстановени по сметка, респективно на УПФ “ЦКБ Сила”, ППФ “ЦКБ Сила” и ДПФ “ЦКБ Сила”.
На 31.07. 2006 г. “Реал Финанс” АД изпраща молба до ЦД за промяна на клиентите по сделки от 25.07.2006 г., с които са изпълнени поръчките на УПФ “ЦКБ Сила”, ППФ “ЦКБ Сила” и ДПФ “ЦКБ Сила”  за закупуване на акции от капитала на  “Адванс Екуити Холдинг” АД, като и по трите сделки бъде записан като страна –ПОАД “ЦКБ – Сила” АД.
На 31.07.2006 г., ЦД извършва промяна на страните по сделки с ценни книжа, сключени на 25.07.2006 г. на “БФБ София” АД, с приключил сетълмент на 27.07.2006 г. Извършената от страна на ЦД промяна на страните по сделки с ценни книжа, с приключил сетълмент е по същество прехвърляне на собственост върху ценни книжа, от един правен субект върху друг. Налице е прехвърляне на ценни книжа от страна на УПФ “ЦКБ Сила”, респективно  ППФ “ЦКБ Сила” и  ДПФ “ЦКБ Сила” към  ПОАД “ЦКБ – Сила” АД без да е налице правно основание за това.
Възприетият начин на промяна на страна по сделка с приключил сетълмент създава несигурност и подкопава стабилността на пазара на ценни книжа, поради което застрашава интересите на инвеститорите”

Управление „Надзор на инвестиционната дейност” издаде решение, с което  задължи СД на   „Централен Депозитар” АД в двумесечен срок от получаване на решението за прилагане на ПАМ да избере вътрешен одитор в съответствие с изискванията на Правилата за работа на вътрешния контрол на „Централен Депозитар” АД.  Задължи  също така  СД  на ЦД  в едноседмичен срок  да включи в седмичния си бюлетин  информация за точния процент акции, притежавани от съответното лице преди промяната, датата на промяната и притежавания процент акции след промяната.

Решение № 322 е публикувано в раздел Административни документи” – „Решения”.

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност”, задължи „Финанс 5” АД да преустанови предлагането и рекламирането на следните услуги на интернет страницата си http://www.finance5.bg/, в рубриката „Услуги” –  Консултантски услуги на капиталовите пазари,  Инестиционни консултации,  Структуриране на портфейли, както и в рубриката „Обучение” – Консултации и съвети относно структуриране на портфейли.

 Решение № 345 е публикувано в раздел Административни документи” – „Решения”.

Ралица Агайн, заместник-председателя на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, задължи  СД на „Товарни превози” АД, гр. Шумен, да не подлага на гласуване т. 5 от дневния ред на РГОСА на дружеството, свързана  с апортирането като непарична вноска на недвижим имот – дворно място, собсвеност на „Товарни превози” АД.
Пълния текст на решение 592 може да намерите в раздел „ Административни документи”.
 

Ралица Агайн, заместник-председателя на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, задължава публичното дружество „ОЦК” АД, Кърджали,  да не подлага на гласуване т. 9 от дневния ред в частта й: „Вземане на решение за даване на съгласие за сключване на сделки за покупка на активи по предложение на Управителния съвет”
Пълния текст на решение 597 може да намерите в раздел „ Административни документи”.

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ Управление “Надзор на инвестиционната дейност”, задължи изпълнителния член на сД  на ПД"Експат Имоти” АДСИЦ да предложи на ОСА, което ще се проведе на 20.01.2009 г., да не подлага на гласуване  точка 1, подточки 1 и 2 от дневния ред,в частта им, свързана с освобождаването от отговорност на изпълнителния член за дейността му от момента на избирането му до момента на освобождаването му.

Пълния текст на решение 18 може да намерите в раздел "Административни документи"

Ралица Агайн, заместник-председателя на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, задължи ПД „Слънчев бряг” АД да не подлага на гласуване въпросите, включени в дневния ред на общото събрание на акционерите, насрочено за 27.06.2009 г., по реда на чл. 223а ТЗ, а именно:
 –  Промени в състава на сд “Слънчев бряг”АД” и вземане решение за безвъзмездно прехвърляне на елементи от инфраструктурата, собственост на “Слънчев бряг”АД, к.к.Слънчев бряг,
–  включеното от “Слънчев бряг холдинг” АД предложение за приемане на решение за прекратяване на “Слънчев бряг” АД и откриване на производството за ликвидация на дружеството, определяне на срока на ликвидацията и назначаване на ликвидатори на дружеството;
Съвета на директорите на „Слънчев бряг” АД се задължава да не сключва безвъзмездни сделки за разпореждане с активи на дружеството.

Пълния текст на решение 588 може да намерите в раздел „ Административни документи”.

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ Управление “Надзор на инвестиционната дейност”, задължи членовете на управителния орган на ПД „Сила Холдинг” АД, гр. Стара Загора да предложат на ОСА, което ще се проведе на 22.07.2008 г,съответно на 07.08.2008 г., да не подлага на гласуване точка 5 от дневния ред,свързана с освобождаване от отговорност членовете на Съвета на директорите за дейността им през 2007 г.

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, задължи следните дружества да отстранят непълнотите в отчетите за дейността за трето тримесечие на 2007 г.

„Трансстрой–Бургас” АД
„ТРАНСЛИЗИНГ” ЕАД
„СТРОИТЕЛНА МЕХАНИЗАЦИЯ-2000”  АД
„ЕКОТАБ” АД
„Пълдин холдинг” АД
„Каучук” АД
„ЛЮК” АДСИЦ
„ФОНД ЗА ЕНЕРГЕТИКА И ЕНЕРГИЙНИ ИКОНОМИИ – ФЕЕИ” АДСИЦ

Пълния текст на решения 316, 317, 318, 367, 378, 383, 384 и 385 може да намерите в раздел „Документи”. 

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, задължи следните дружества да отстранят непълнотите в отчетите за дейността за трето тримесечие на 2007 г.

„КРЕМИКОВЦИ” АД
„Метрон” АД
„Прайм турист” АД
„Интеркапитал пропърти дивелопмънт” АДСИЦ
„СЛИВНИЦА 1968” АД
„ОРФЕЙ – Б” АД
„МЕБЕЛСИСТЕМ” АД
„КММ – 68” АД

Пълния текст на решения 386, 387, 391, 393, 394, 395, 400 и 412 може да намерите в раздел „Документи”.