Управление "Осигурителен надзор" извърши проверка във връзка с постъпил сигнал в КФН за нарушения на ПОК "ДОВЕРИЕ" АД по Наредба № 3 на КФН от 24.09.2003 г. При проверката се установи, че компанията незаконосъобразно е прекратила процедурата по прехвърляне на осигурени лица, въз основа на подписани от тях бланки на жалби и заявления за отказ от подадени заявления за промяна на участие и/или прехвърляне, изпратени им от ПОК "ДОВЕРИЕ" АД.

  Посочените действия са в нарушение на Наредба № 3 на КФН от 24.09.2003 г., поради което със заповед № 782 – ПОД от 04.11.2004 г. Заместник-председателят на КФН, ръководещ управление "Осигурителен надзор" даде на ПОК "ДОВЕРИЕ" АД следните задължителни предписания:

1. ПОК "ДОВЕРИЕ" АД незабавно да спре разпространението на бланковото писмо до осигурените лица и на приложените към него жалба и заявление за отказ от подадено заявление.
 2. ПОК "ДОВЕРИЕ" АД незабавно да извърши всички произтичащи от Наредба № 3 от 24.09.2003г. действия за дружеството по промяна на участието във фонд и прехвърляне на натрупаните суми на осигурените лица, подали заявления за това, по отношение на които лица ПОК "ДОВЕРИЕ" АД е уведомило други пенсионноосигурителни дружества, че "прекратява процедурата по прехвърляне" и при представяне на уведомление за сключени договори "ще ги счита за невалидни".
За изпълнение на дадените задължителни предписания ПОК "ДОВЕРИЕ" АД следва да уведоми КФН на 16.11.2004г. и да представи информация за осигурените лица, които са прехвърлени към всяко едно пенсионноосигурително дружество, в изпълнение на предписанието по т.2 от заповедта.

Със заповед № 775 – ПОД от 28.10.2004 г. на Заместник председателят на Комисията за финансов надзор, ръководещ управление "Осигурителен надзор", беше приложена принудителна административна мярка – задължително предписание на ПОК "СЪГЛАСИЕ" АД.

Даденото задължително предписание е във връзка с установени нарушения на Наредба № 3 на КФН от 24.09.2003 г. Компанията е задължена да преразгледа заявления за промяна на участие на осигурени лица, на които е отказано прехвърляне с мотиви, които не са регламентирани в Наредба № 3. 
За изпълнение на дадените предписания на дружеството е даден срок да уведоми осигурените лица, съответните пенсионноосигурителни дружества и КФН  до 05.11.2004 г.

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност”, задължи „СМП – БУХОВО” АД, „СЛИВНИЦА – 1968” АД, „ИНТЕРКАРТ ФАЙНАНС” АД и „ИНТЕРХОТЕЛИ” АД да представят  в КФН и пред обществеността  годишен финансов отчет за дейността за 2010 г.

Решения № 571, 572, 573 и 574 са  публикувани в раздел „Административни документи” – „Решения”.

Ралица Агайн, заместник-председател на КФН, ръководещ Управление “Надзор на инвестиционната дейност” задължи следните 4 дружества да предприемат необходимите действия за провеждане на редовно годишно общо събрание на акционерите за отчетната 2008г.:

„Родопска слава” АД
„ДИТ ПРОПЪРТИ” АДСИЦ
„Исперих – БТ” АД
„СМП Бухово” АД

Решения 782, 783, 784 и 785 може да намерите в раздел "Административни документи".

С  решение на Зам. председателя, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, на основание чл. 15, ал. 1, т. 4 от Закона за Комисията за финансов надзор (ЗКФН), чл. 213, ал. 4, във връзка с чл. 212, ал. 1, т. 3 и чл. 215 от ЗППЦК, във връзка с чл. 59, ал. 1 и ал. 2 от Административнопроцесуалния кодекс (АПК) и чл. 22, пр. 1 от Закона за административните нарушения и наказания, спрямо ЦД е приложена принудителна административна мярка със следното съдържание:

“Информирам обществеността за резултатите от  извършена тематична проверка на ЦД, в хода на която са констатирани нарушения в дейността на ЦД, изразяващи се в промяна на страните по сделки с приключил сетълмент, без в нормативната уредба да е предвидена възможност за извършване на такава промяна , а именно:
На 25.07.2006 г., въз основа на сключени договори за сделки с ценни книжа с ИП  “Реал финанс” АД, гр. Варна, от страна на УПФ “ЦКБ Сила”, ППФ “ЦКБ Сила” и ДПФ “ЦКБ Сила”, са подадени поръчки за закупуване на акции от капитала на  “Адванс Екуити Холдинг” АД.
Поръчките са валидно подадени, изпълнени са без отклонение от ИП “Реал финанс” АД, съгласно зададените в тях параметри, като в изпълнение са сключени сделки на 25.07.2006 г.  и  прехвърлянето на ценни книжа, в резултат от сделките, е точно отразено в регистрите на ЦД. На 25.07.2006 г., ИП “Реал финанс” АД е изпратил потвърждение за валидно изпълнение на поръчките, чрез сключени сделки на същата дата. Сетълментът на сделките, сключени в изпълнение на поръчките е приключил на  27.07.2006 г.
На 31.07.2006 г., от страна на УПФ “ЦКБ Сила”, ППФ “ЦКБ Сила” и ДПФ “ЦКБ Сила”  са изпратени писма до “Реал Финанс” АД , в които се посочва, че при подаване на поръчките за закупуване на акции от капитала на  “Адванс Екуити Холдинг” АД е допусната грешка, поради което същите следва да бъдат анулирани, като извършените по сключените сделки плащания да бъдат възстановени по сметка, респективно на УПФ “ЦКБ Сила”, ППФ “ЦКБ Сила” и ДПФ “ЦКБ Сила”.
На 31.07. 2006 г. “Реал Финанс” АД изпраща молба до ЦД за промяна на клиентите по сделки от 25.07.2006 г., с които са изпълнени поръчките на УПФ “ЦКБ Сила”, ППФ “ЦКБ Сила” и ДПФ “ЦКБ Сила”  за закупуване на акции от капитала на  “Адванс Екуити Холдинг” АД, като и по трите сделки бъде записан като страна –ПОАД “ЦКБ – Сила” АД.
На 31.07.2006 г., ЦД извършва промяна на страните по сделки с ценни книжа, сключени на 25.07.2006 г. на “БФБ София” АД, с приключил сетълмент на 27.07.2006 г. Извършената от страна на ЦД промяна на страните по сделки с ценни книжа, с приключил сетълмент е по същество прехвърляне на собственост върху ценни книжа, от един правен субект върху друг. Налице е прехвърляне на ценни книжа от страна на УПФ “ЦКБ Сила”, респективно  ППФ “ЦКБ Сила” и  ДПФ “ЦКБ Сила” към  ПОАД “ЦКБ – Сила” АД без да е налице правно основание за това.
Възприетият начин на промяна на страна по сделка с приключил сетълмент създава несигурност и подкопава стабилността на пазара на ценни книжа, поради което застрашава интересите на инвеститорите”

Управление „Надзор на инвестиционната дейност” издаде решение, с което  задължи СД на   „Централен Депозитар” АД в двумесечен срок от получаване на решението за прилагане на ПАМ да избере вътрешен одитор в съответствие с изискванията на Правилата за работа на вътрешния контрол на „Централен Депозитар” АД.  Задължи  също така  СД  на ЦД  в едноседмичен срок  да включи в седмичния си бюлетин  информация за точния процент акции, притежавани от съответното лице преди промяната, датата на промяната и притежавания процент акции след промяната.

Решение № 322 е публикувано в раздел Административни документи” – „Решения”.

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност”, задължи „Финанс 5” АД да преустанови предлагането и рекламирането на следните услуги на интернет страницата си http://www.finance5.bg/, в рубриката „Услуги” –  Консултантски услуги на капиталовите пазари,  Инестиционни консултации,  Структуриране на портфейли, както и в рубриката „Обучение” – Консултации и съвети относно структуриране на портфейли.

 Решение № 345 е публикувано в раздел Административни документи” – „Решения”.

Ралица Агайн, заместник-председателя на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, задължи  СД на „Товарни превози” АД, гр. Шумен, да не подлага на гласуване т. 5 от дневния ред на РГОСА на дружеството, свързана  с апортирането като непарична вноска на недвижим имот – дворно място, собсвеност на „Товарни превози” АД.
Пълния текст на решение 592 може да намерите в раздел „ Административни документи”.
 

Ралица Агайн, заместник-председателя на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, задължава публичното дружество „ОЦК” АД, Кърджали,  да не подлага на гласуване т. 9 от дневния ред в частта й: „Вземане на решение за даване на съгласие за сключване на сделки за покупка на активи по предложение на Управителния съвет”
Пълния текст на решение 597 може да намерите в раздел „ Административни документи”.

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ Управление “Надзор на инвестиционната дейност”, задължи изпълнителния член на сД  на ПД"Експат Имоти” АДСИЦ да предложи на ОСА, което ще се проведе на 20.01.2009 г., да не подлага на гласуване  точка 1, подточки 1 и 2 от дневния ред,в частта им, свързана с освобождаването от отговорност на изпълнителния член за дейността му от момента на избирането му до момента на освобождаването му.

Пълния текст на решение 18 може да намерите в раздел "Административни документи"