В резултат на извършена проверка на дейността на „БУЛБАНК”АД са отправени препоръки за съобразяване дейността на банката, в качеството и на инвестиционен посредник с изискванията на Наредба № 1 за изискванията към дейността на инвестиционните посредници (Наредба № 1). Съставени са 2 акта за установяване на административно нарушение по Наредба № 1, по които все още няма произнасяне с наказателно постановление или с резолюция за прекратяване.
Нарушенията се отнасят до сключване на договор и приемане на поръчка за сделка с ценни книжа чрез пълномощник, като служител от отдела за вътрешен контрол и лицето, упълномощено да сключва договори  и да приема поръчки от страна на „БУЛБАНК” АД са сключили договора, и са приели поръчката при наличието на пълномощно, което не съдържа представителна власт за извършване на управителни или разпоредителни действия с ценни книжа, каквито са изискванията на чл. 13, ал. 1 от Наредба №1.

В резултат на извършена от КФН  проверка на дейността на “Банка Хеброс”АД са отправени препоръки за съобразяване дейността на банката, в качеството и на инвестиционен посредник с изискванията на Наредба № 1 за изискванията към дейността на инвестиционните посредници. Съставен е 1 акт за установяване на административно нарушение по Наредба № 1, по който все още няма произнасяне с наказателно постановление или с резолюция за прекратяване. Нарушението се отнася до неуведомяване от страна на “Банка Хеброс” АД за настъпила промяна в  лицата, оправомощени да представляват и управляват.
.

В резултат на извършената проверка на дейността на „Евро Гарант” АД, гр. София, не са установени нарушения на Закона за публичното предлагане на ценни книжа и подзаконовите нормативни актове по прилагането му. С цел съобразяване дейността на инвестиционния посредник с изискванията на Наредба № 1 за изискванията към дейността на инвестиционните посредници /Наредба № 1/, на  „Евро Гарант” АД са отправени следните препоръки:

• Да представя в КФН до 10-о число на всеки месец справка за клиентските активи, към последния ден на предходния месец, съгласно разпоредбата на чл. 77н, ал. 11 от ЗППЦК.
•   В текста на договора за брокерски услуги следва да се посочва минимално установеното съдържание посочено в чл. 12, ал. 6 от Наредба № 1, вкл. действащите към момента на сключване общи условия и тарифа на инвестиционния посредник.
• Разпоредбата на чл. 5, ал. 1 от Договора за брокерски услуги  следва да се коригира, като се предвиди, че посредникът задължително отказва поръчка за закупуване или продажба на ценни книжа, ако това би довело до неизпълнение на изискванията на Закона за мерките срещу изпирането на пари /ЗМИП/ или волеизявлението на възложителя противоречи на ЗППЦК и наредбите по прилагането му.
• Текстът на декларацията по чл. 19, ал. 1 от Наредба № 1 следва да се съобрази с настоящата редакция на посочената разпоредба, като отпадне изискването  клиентът  да декларира, дали е вътрешно лице.
• При приемането на поръчка за сделка с ценни книжа, лицето което я приема  да съставя декларация, че е проверило самоличността на клиента, съответно неговия пълномощник, съгласно изискването на чл.18, ал. 8 от Наредба № 1.
• При подаване на поръчки за сделки с ценни книжа от клиент – юридическо лице, да се изисква удостоверение за актуално състояние на клиента към момента на подаване на поръчката.
• При заверка на  разпечатката на въведените през деня данни в дневника по чл. 72 ЗППЦК, следва да се поставя дата на заверката от  лицето, въвело данните в дневника и от лице от отдела за вътрешен контрол.
• “Евро Гарант” АД да отрази коректно счетоводно вноската в Гаранционния фонд, управляван от “Централен депозитар” АД, съобразно приетата счетоводна политика на ИП.    

В резултат на извършена проверка на дейността на “Стопанска и инвестиционна банка ”АД не са констатирани административни нарушения, но са отправени препоръки за съобразяване дейността на банката, в качеството и на инвестиционен посредник с изискванията на Наредба № 1.

В резултат  на предприети от КФН действия по установяване на насрещната страна по сделката (купувача) и в тази връзка наличието или липсата на предпоставки за отправяне на търгово предложение по чл. 149 и следващите от Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК) от “Родина Турист 97” АД, притежаващо 90.84 % от акциите с право на глас в общото събрание на публичното дружество “Родина турист” АД, Комисията за финансов надзор (КФН) установи следното:
o “Родина турист 97” АД е закупило 33.72 % от капитала на публичното дружество от „Албена Инвест Холдинг” АД, сетълмент по сделката – 22.12.2005 г., с което общото участие е нараснало на 90.84 %.
o С една сделка е преминат едновременно “задължителния праг” от 2/3 от гласовете в общото събрание на публично дружество, визиран в чл. 149, ал. 6 от ЗППЦК, и “доброволния праг” от над 90 % от гласовете, визиран в чл. 149а, ал. 1 от ЗППЦК. При тази хипотеза се поражда едновременно задължение за търгово предложение (поради придобиване на контрол) и право на търгово предложение с цел затваряне на дружеството. Съгласно Наредба № 13 на КФН задължението и правото може да се осъществи с регистрацията само на едно търгово предложение, което е предвидено за облекчение на мажоритарния собственик. С него същият реализира задължението си да предложи “справедлива цена” на малцинствените акционери, затова че е придобил контрол в дружеството, но упражнява и правото си за “затваряне” на дружеството. Ако в 14 дневен срок от придобиването на определен пакет бъдат преминати задължителните и доброволните прагове, правото за “затваряне” на дружеството не се придобива автоматично, тъй като преди това е налице задължение за отправяне на търгово предложение.
o Със сделката е нарушена и забраната по чл. 149, ал. 8 от ЗППЦК – лице, което притежава повече от половината от гласовете в общото събрание на публично дружество не може в рамките на една календарна година да придобива акции с право на глас в количество, по – голямо от 3 на сто от общия брой акции, без да отправи търгово предложение.

На 20.12.2005 г. (сетълмент на 22.12.2006 г.) „Родина турист 97” АД, гр. София е придобило 82 159 броя акции (33,7169 %) от капитала на „Родина турист” АД, гр. София, с което делът на „Родина турист 97” АД от капитала на публичното дружество „Родина турист” АД е нараснал от 57.1274 % на 90.8443 %.  В тази връзка КФН предприе действия по установяване на насрещната страна по сделката (купувача) с оглед установяване наличието или липсата на заинтересувани или свързани лица и наличието или липсата на предпоставките за отправяне на търгово предложение по чл. 149 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа

На 28.12.2005 г. (сетълмент на 30.12.2006 г.) „Интертръст” ЕАД, гр. София е придобило повече от 2/3 от гласовете в Общото събрание на акционерите на публичното дружество „Оловно – Цинков комплекс” АД („ОЦК” АД), гр. Кърджали – 8 298 052 броя акции, представляващи 98,63 на сто от капитала на публичното дружество, с което дяловото участие на приобретателя е нараснало от 0,00 % на 98,63 % от капитала.
1. Съгласно чл. 149, ал. 6 от ЗППЦК във връзка с 14, ал. 4 от Наредба № 13 от 22.12.2003 г. за търгово предлагане за закупуване и замяна на акции (Наредба № 13) за лице, което е  придобило пряко, чрез свързани лица или непряко по чл. 149, ал. 2 от ЗППЦК повече от 2/3 от гласовете в общото събрание на публично дружество, и едновременно с това или в 14-дневния срок е придобило пряко, чрез свързани лица или непряко по чл. 149, ал. 2 от ЗППЦК повече от 90 на сто от гласовете в общото събрание, възниква задължение за изпълнение на изискването на чл. 10, ал. 1 от Наредба № 13, и възможността да осъществи правото си по чл. 14, ал. 1 от Наредба № 13 с едно търгово предложение, а не с две отделни или паралелни търгови предложения. В частта й относно задълженията по чл. 10, ал. 1 от Наредба № 13, нормата на чл. 14, ал. 4 от Наредба № 13 е императивна по своя характер и неизпълнението й както и неизпълнението на чл. 149, ал. 6 от ЗППЦК е скрепено с административно-наказателна отговорност.
Задължението за отправяне на търгово предложение от „Интертръст” ЕАД, гр. София,  или за прехвърлянето на част от притежаваните акции, е следвало да бъде изпълнено до 13.01.2006 г. Видно от наличната в КФН информация, до 13.01.2006 г. в КФН няма регистрирано търгово предложение по чл. 149, ал. 6 от ЗППЦК от „Интертръст” ЕАД към останалите акционери на „ОЦК” АД, както и няма уведомление, че „Интертръст” ЕАД е прехвърлило необходимия брой акции, така че да притежава пряко, чрез свързани лица или непряко по чл. 149, ал. 2 от ЗППЦК по-малко от 2/3, респективно по-малко от ½ от капитала на „ОЦК” АД. В случая е нарушена разпоредбата на чл. 149, ал. 6 от ЗППЦК.
 
Съгласно разпоредбата на чл. 149, ал. 5 от ЗППЦК, до публикуване на търговото предложение по чл. 154 от ЗППЦК, съответно до прехвърлянето на акциите, лицето по чл. 149, ал. 1 и ал. 2 от ЗППЦК няма право да упражнява правото си на глас в общото събрание на публичното дружество.
В настоящата хипотеза, ако до датата на провеждане на извънредно общо събрание или на редовно годишно общо събрание на „ОЦК” АД, за „Интертръст” ЕАД не възникне един от двата факта – или да е налице публикувано търгово предложение по чл. 154 от ЗППЦК (предшествано от надлежно административно производство пред КФН за разглеждане на търгово предложение), или да е налице разпореждане с притежаваните от „Интертръст” ЕАД акции от капитала на „ОЦК” АД, така че след него акционерното участие да е под 2/3, респективно под ½ от капитала на публичното дружество, – „Интертръст” ЕАД няма да има право да упражни правото си на глас в общото събрание на „ОЦК” АД.

На основание заповед на заместник-председателя, ръководещ Управление “Надзор на инвестиционната дейност” е извършена проверка на дейността на УД “ДСК Управление на активи” АД и организираните от него договорни фондове – „ДСК Стандарт”, „ДСК Баланс” и „ДСК Растеж”.
В резултат на извършената проверка не са констатирани нарушения на Закона за Комисията за финансов надзор, Закона за публичното предлагане на ценни книжа и актовете по прилагането им.

На основание чл. 10, ал. 2 от Наредба № 28/10 май 2006 г. за условията за провеждане на изпит за професионална квалификация на застрахователни брокери и за признаване на квалификация, придобита в държава членка, Комисията за финансов надзор оповестява резултатите от изпита за професионална квалификация на застрахователните брокери, проведен на 22.08.2015 г., както следва: