Управление "Осигурителен надзор" на Комисията за финансов надзор обяви резултатите от промяната на участие и прехвърляне на средства на осигурени лица от един пенсионен фонд в друг за четвъртото тримесечие и за 2010 г. Данните са получени на база на справките, представени от пенсионноосигурителните дружества в Комисията за финансов надзор.
През четвъртото тримесечие на 2010 година в пенсионноосигурителните дружества са подадени общо 54 440 заявления за промяна на участие и прехвърляне на средствата от един пенсионен фонд в друг.
Общо 46 714 осигурени лица от подалите заявления през четвъртото тримесечие на 2010 г., са променили участието си във фондовете за допълнително пенсионно осигуряване. Общата сума на прехвърлените средства в друг пенсионен фонд от съответния вид е 47 412 хил. лв.
През цялата 2010 г. общо 182 899 осигурени лица са се възползвали от правото си да променят участието си във фондовете за допълнително пенсионно осигуряване и са прехвърлили средства от един в друг съответен фонд в размер на 182 842 хил. лв. В сравнение с 2009 г. лицата, променили участието си, нарастват с 59,28 на сто, а размерът на прехвърлените средства – със 106,83 на сто.
Резултатите от промяната на участие и прехвърлянето на средства в друг пенсионен фонд за четвъртото тримесечие на 2010 г. и за цялата 2010 г. може да намерите в раздел "Статистика", "Статистика и анализи на осигурителния пазар”.

В резултат на извършени от КФН проверки на търговията с акции на „Електроника” АД и  „София мел” АД бяха установени следните нарушения, като за тях са издадени съответните актове за установяване на административни нарушения и наказателни постановления :

 „Електроника” АД
1. На Симеон Георгиев Личев са издадени 2 акта за установяване на административно нарушение – един акт  за нарушение на  разпоредбата на чл. 11 във връзка с чл. 6 ал. 1, т. 1 от Закона срещу пазарните злоупотреби с финансови злоупотреби (ЗПЗФИ), която забранява извършването на сделки, които създават невярна или подвеждаща представа относно  търсенето, предлагането и цената на финансовите инструменти, и един акт за нарушение на  разпоредбата на чл. 10, ал. 1 от ЗПЗФИ, която забранява на всяко лице, което притежава вътрешна информация да придобива финансови инструменти, за които се отнася тази информация.
Симеон Личев (син на Георги Личев, изпълнителен директор на ИП „Елана Трейдинг” АД),  попада в кръга на лицата с достъп до вътрешна информация относно подготвяния смесен закрит аукцион за продажба на акции на „Електроника” АД с посредник ИП „Елана Трейдинг”АД. Преди тази информация да стане публично известна той е извършил поредица от сделки с акции на дружеството, с което е  създал невярна/ подвеждаща представа относно  търсенето, предлагането и цената на финансовите инструменти.

2. На членове на Съвета на директорите на „Електроника Комерс 97” АД и на Електроникакомплект” АД са издадени 10 наказателни постановления по чл. 8, ал. 1 от ЗПЗФИ, според който се забранява на всяко лице, притежаващо вътрешна информация в резултат на достъпа, който има поради своята служба и задължения, да я използва, като придобие или прехвърли за своя или за чужда сметка, пряко или непряко, финансови инструменти, за които се отнася тази информация. С всяко наказателно постановление е наложена глоба от 20 000 лв.

Въпросните лица са водили преговорите за организиране и провеждане на смесения закрит аукцион за продажба на акции на „Електроника” АД. Те са се възползвали от тази вътрешна информация, като са придобили акции на „Електроника” АД, които впоследствие са продали на аукциона на значително по-високи цени. 

„София мел” АД

На Константинос Контохристопулис  е издадено наказателно постановление за нарушаване на чл. 8, ал. 1 от ЗПЗФИ, според който се забранява на всяко лице, притежаващо вътрешна информация в резултат на достъпа, който има поради своята служба и задължения, да я използва, като придобие или прехвърли за своя или за чужда сметка, пряко или непряко, финансови инструменти, за които се отнася тази информация. Наложена е глоба в размер 20 000 лв.
Като член на СД на „Лулис мел- България” ЕАД Константинос Контохристопулис  е участвал в преговорите относно търгово предложение за придобиването на акции от капитала на “София мел” АД.  Той се е възползвал от информацията, придобита поради служебното му положение и е извършил поредица от сделки с акции на “София мел” АД – купува акции на дружеството, които продава на по-висока цена (равна на цената на акция на търговото предложение) –  като така  е извлякъл финансова облага за себе си.

В резултат на извършени от КФН проверки на търговията с акции на „Електроника” АД и  „София мел” АД бяха установени следните нарушения, като за тях са издадени съответните актове за установяване на административни нарушения и наказателни постановления :

 „Електроника” АД
1. На Симеон Георгиев Личев са издадени 2 акта за установяване на административно нарушение – един акт  за нарушение на  разпоредбата на чл. 11 във връзка с чл. 6 ал. 1, т. 1 от Закона срещу пазарните злоупотреби с финансови злоупотреби (ЗПЗФИ), която забранява извършването на сделки, които създават невярна или подвеждаща представа относно  търсенето, предлагането и цената на финансовите инструменти, и един акт за нарушение на  разпоредбата на чл. 10, ал. 1 от ЗПЗФИ, която забранява на всяко лице, което притежава вътрешна информация да придобива финансови инструменти, за които се отнася тази информация.
Симеон Личев (син на Георги Личев, изпълнителен директор на ИП „Елана Трейдинг” АД),  попада в кръга на лицата с достъп до вътрешна информация относно подготвяния смесен закрит аукцион за продажба на акции на „Електроника” АД с посредник ИП „Елана Трейдинг”АД. Преди тази информация да стане публично известна той е извършил поредица от сделки с акции на дружеството, с което е  създал невярна/ подвеждаща представа относно  търсенето, предлагането и цената на финансовите инструменти.

2. На членове на Съвета на директорите на „Електроника Комерс 97” АД и на Електроникакомплект” АД издадени 10 наказателни постановления по чл. 8, ал. 1 от ЗПЗФИ, според който се забранява на всяко лице, притежаващо вътрешна информация в резултат на достъпа, който има поради своята служба и задължения, да я използва, като придобие или прехвърли за своя или за чужда сметка, пряко или непряко, финансови инструменти, за които се отнася тази информация. С всяко наказателно постановление е наложена глоба от 20 000 лв.

Въпросните лица са водили преговорите за организиране и провеждане на смесения закрит аукцион за продажба на акции на „Електроника” АД. Те са се възползвали от тази вътрешна информация, като са придобили акции на „Електроника” АД, които впоследствие са продали на аукциона на значително по-високи цени. 

„София мел” АД

На Константинос Контохристопулис  е издадено наказателно постановление за нарушаване на чл. 8, ал. 1 от ЗПЗФИ, според който се забранява на всяко лице, притежаващо вътрешна информация в резултат на достъпа, който има поради своята служба и задължения, да я използва, като придобие или прехвърли за своя или за чужда сметка, пряко или непряко, финансови инструменти, за които се отнася тази информация. Наложена е глоба в размер 20 000 лв.
Като член на СД на „Лулис мел- България” ЕАД Константинос Контохристопулис  е участвал в преговорите относно търгово предложение за придобиването на акции от капитала на “София мел” АД.  Той се е възползвал от информацията, придобита поради служебното му положение и е извършил поредица от сделки с акции на “София мел” АД – купува акции на дружеството, които продава на по-висока цена (равна на цената на акция на търговото предложение) –  като така  е извлякъл финансова облага за себе си.

Във връзка с осъществявания контрол от КФН върху дейността на публичните дружесва и други емитенти на ценни книжа, управление “Надзор на инвестиционната дейност” извърши редица документалните проверки на представените в КФН и БФБ отчети от публичните дружества и другите емитенти на ценни книжа за периода 01.01.2005 г. – 05.02.2006 г.

Пълен текст на съобщението можете да намерите тук.

Във връзка със съмнение за възникнало задължение за отправяне на търгово предложение до останалите акционери за закупуване на притежаваните от тях акции по реда на чл. 149 и сл. от Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК), Комисията за финансов надзор извърши проверки на дружествата „Баранко” ЕООД, гр. София и „Комсо Табако” ООД, гр. Пловдив – купувачи на пакети от акции от капитала на публичното дружество „Пловдив – Юрий Гагарин БТ” АД, гр. Пловдив и на инвестиционните посредници, чрез които са осъществени сделките.

Целта на проверките на дружествата купувачи бе да се установи наличие или липса на свързаност между посочените две дружества, във връзка със задължението за отправяне на търгово предложение по чл. 149 и сл. от ЗППЦК, установяване на актуалното им съдебно състояние и проверка за наличие и произход на средства за осъществяване на сделките по покупко-продажбата на издадените от „Пловдив – Юрий Гагарин БТ” АД, гр. Пловдив акции.

В хода на проверките са сезирани Агенцията за финансово разузнаване, Кипърската комисия по ценните книжа и фондовите борси, Българската Народна банка, Министерството на вътрешните работи и Главна дирекция противодействие на престъпността и опазване на обществения ред и превенция. Изискана е информация от „Централен депозитар” АД, Пловдивски Окръжен съд и Софийски Градски съд.

Във връзка с подадената от страна на КФН информация, Българската народна банка е извършила проверка на лицата, които попадат в нейната юрисдикция.

Въз основа на отговорите от страна на посочените институции, както и въз основа на събраните в хода на проверките данни и обстоятелства, е установено, че не са налице данни за наличие на свързаност по смисъла на ЗППЦК и респективно не са установени данни за възникнало задължение за регистриране на търгово предложение до останалите акционери на публичното дружество „Пловдив Юрий Гагарин БТ” АД, гр. Пловдив, за закупуване на притежаваните от тях акции.

Проверките установиха, че не осъществени състави на административни нарушения, регламентирани в ЗППЦК или в нормативните актове по прилагането му, които да обосноват необходимостта от търсене на административнонаказателна отговорност на проверяваните лица.

I. За спазване на разпоредбите на Закона за публичното предлагане на ценни книжа /ЗППЦК/ беше извършена проверка от служители на Комисията за финансов надзор /КФН/ на търговията с акции на „Завод за шлифовъчни машини” АД. В хода на проверката е установено, че Георги Минев Минев в периода от 31.07.2006г. до 11.08.2006г. е сключил поредица от сделки (посредством електронната система за търговия на „Българска фондова борса – София” АД – COBOS) с акции от капитала на “Завод за шлифовъчни машини” АД, купувайки от 1 до 5 броя акции, като е предизвикал необичайна промяна на цената на тези акции с + 103.91%, с което е нарушил разпоредбата на чл. 116, ал. 1, предложение 4 от ЗППЦК.
 Съгласно изискването на чл. 161, ал. 1 от ЗППЦК /в ред. ДВ бр. 63 от 04.08.2006г./ се забранява извършването на сделки и действия, които могат да създадат невярна представа за активно търсене, предлагане или търговия с ценни книжа, приети на регулиран пазар, или да предизвикат каквато и да е друга необичайна промяна на цената или обема на търсене, предлагане и търговия с такива ценни книжа.
 За извършеното от Георги Минев нарушение е съставен акта за установяване на административно нарушение, въз основа на който е издадено наказателно постановление № Р-10-163 от 06.11.2006г. за извършено нарушение на чл. 161, ал. 1, предл. 4 от ЗППЦК /в ред. ДВ бр. 63/04.08.2006г./. Направеното възражение по реда на чл. 44, ал. 1 от Закона за административните нарушения и наказания /ЗАНН/ е обсъдено от административнонаказващия орган. С издаденото наказателно постановление на Георги Минев е наложена минимално предвидената от закона глоба в размер на 20 000 лева. Същото е обжалвано по реда на чл. 59 и следващи от ЗАНН и е потвърдено с влязло в сила решение на Административен съд София – град от 29.02.2008г. Решението на съда е окончателно и не подлежи на обжалване.
 II.Комисията за финансов надзор извърши проверка за спазване на разпоредбите на Закона срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти /ЗПЗФИ/. По време на проверката е констатирано, че :
 В периода от 20.11.2007г. до 14.01.2008г. между Винченцо Владимиров Каревски и „Елви Груп Холдинг” АД са сключени поредица от сделки с акции от капитала на публичното дружество „Пещоремонт” АД, винаги на долното за деня ценово ограничение и по този начин се постига изкуствено ниво на цената на акциите на дружеството, в резултат на което цената на акциите на публичното дружество за непродължителен период от време е променена в посока понижение от 11.05 лева до 1.95 лева. В тази връзка:
• на 11.03.2008г. КФН състави акт за установяване на административно нарушение срещу Винченцо Владимиров Каревски за извършено нарушение на чл. 11 във връзка с чл. 6, ал. 1, т. 1 от ЗПЗФИ, тъй като в периода от 20.11.2007г. до 14.01.2008г. е сключил 6 сделки за продажба на общо 10 броя акции от капитала на публичното дружество „Пещоремонт” АД винаги на долното за деня ценово ограничение и по този начин е постигнал изкуствено ниво на цената на акциите на дружеството. Направеното възражение, отразено по реда на чл. 42, т. 8 от ЗАНН е обсъдено от административнонаказващия орган. За посоченото нарушение ЗПЗФИ предвижда административно наказание глоба в размер от 20 000 до 50 000 лева, ако деянието не съставлява престъпление. На 13.06.2008г. е издадено наказателно постановление, с което е наложено административно наказание в минимално предвидения от закона размер – глоба размер на 20 000 лева. Постановлението подлежи на обжалване пред Районен съд – гр. София, поради което същото не е влязло в сила. 
• на 11.03.2008г. КФН състави акт за установяване на административно нарушение срещу „Елви Груп Холдинг” АД, представлявано от Винченцо Владимиров Каревски, за извършено нарушение на чл. 11 във връзка с чл. 6, ал. 1, т. 1 от ЗПЗФИ, тъй като в периода от 20.11.2007г. до 14.01.2008г. „Елви Груп Холдинг” АД е сключило 6 сделки за покупка на общо 10 броя акции от капитала на публичното дружество „Пещоремонт” АД винаги на долното за деня ценово ограничение и по този начин е постигнал изкуствено ниво на цената на акциите на дружеството. Направеното възражение, отразено по реда на чл. 42, т. 8 от ЗАНН е обсъдено от административнонаказващия орган. За посоченото нарушение ЗПЗФИ предвижда административно наказание имуществена санкция от 50 000 до 100 000 лева. На 13.06.2008г. е издадено наказателно постановление, с което е наложено административно наказание в минимално предвидения от закона размер – имуществена санкция в размер на 50 000 лева. Постановлението подлежи на обжалване пред Районен съд – гр. София, поради което същото не е влязло в сила. 
 Съгласно чл. 11 във връзка с чл. 6, ал. 1, т. 1 от ЗПЗФИ, по който Винченцо Владимиров Каревски и „Елви Груп Холдинг” АД са санкционирани, се забранява манипулирането на пазара на финансови инструменти чрез извършването на сделки или подаването на нареждания, които създават или могат да създадат невярна или подвеждаща представа относно търсенето, предлагането или цената на финансови инструменти или които определят чрез действията на едно лице или чрез съвместните действия на две или повече лица цената на един или няколко финансови инструмента на необичайно или изкуствено ниво. 

Във връзка с получена в Комисията за финансов надзор /КФН/ информация за сключена на 09.11.2005 г., сделка с акции на публичното дружество „Доминант финанс” АД, гр. София, КФН предприе действия по установяване на наличието или липсата на предпоставки за отправяне на търгово предложение по чл. 149 и следващите от Закона за публичното предлагане на ценни книжа /ЗППЦК/.
КФН извърши проверка по случая и установи следното:

– Купувач по цитираната сделка е Димостенис Йоанис Харакидас, който на блоков сегмент на 09.11.2005 г., закупува 49 990 броя акции /99,98 %/ от капитала на „Доминант финанс” АД. 
– В резултат на сключени на 23.11.2005 г., сделки /14 дни след придобиването на 99,98 % от капитала на  „Доминант финанс” АД/, делът на Димостенис Йоанис Харакидас в капитала на дружеството намалява от 99,98 % на 73,98 %.
– В настоящия случай, в резултат на сключените на 23.11.2005 г. сделки, съгласно чл. 149, ал. 6, във връзка с чл. 149, ал. 1, т. 1 от ЗППЦК, за лицето, което притежава 73,98 % от „Доминант финанс” АД се е породило задължение за отправяне на търгово предложение към останалите акционери на дружеството съгласно чл. 151 от ЗППЦК. С посочения пакет акции, Димостенис Йоанис Харакидас преминава едновременно праг от 1/2 от гласовете в общото събрание на дружеството и праг от 2/3 от гласовете в общото събрание на „Доминант финанс” АД, с оглед, на което предвид чл. 149, ал. 7 от ЗППЦК за него възниква задължението да регистрира само едно търгово предложение.
– Задължението за регистриране на търгово предложение е следвало да бъде изпълнено в 14-дневен срок от придобиването на акциите, с които е преминат прага от 2/3 от гласовете в общото събрание на акционерите на „Доминант финанс” АД, т. е. до 07.12.2005 г. включително, освен ако в същия срок лицето не прехвърли необходимия брой акции, така че да притежава пряко, чрез свързани лица или непряко по чл. 149, ал. 2 от ЗППЦК по – малко от 2/3 от гласовете.
– Към настоящия момент Димостенис Йоанис Харакидас не е регистрирал търгово предложение за закупуване на акции от останалите акционери на „Доминант финанс” АД. Няма данни и за прехвърляне на акции.
– Нарушена е разпоредбата на чл. 149, ал. 6 от ЗППЦК.

След извършената проверка на реализацията чрез търговската система на борсата  на сделки за продажбата от „Булгартабак Холдинг” АД на мажоритарни пакети акции на „Слънце Стара Загора Табак” АД (от 14 юли 2008 г.) и „Цигарена фабрика Пловдив” АД (от 17 юли 2008 г.) КФН установи следното:

– Продажбата на пакети акции от двете дружества е извършена съгласно уточнената между борсата и продавача процедура, като сделките са сключени според правилата за търговия на БФБ по време на непрекъсната търговия.
Следва да се отбележи, че мажоритарните дялове са продадени при условията на нормална търговия, но в конкретния случай продавачът („Булгартабак Холдинг” АД и консорциум от консултанти) е предварително публично известен, което е в противоречие с  принципа за анонимност на страните, характерен за обичайната борсова търговия.

– Същевременно, КФН счита че СД на БФБ-София АД не е предприел необходимите действия съобразно своите правомощия по борсовия правилник, с които да гарантира в достатъчна степен държавния интерес, а именно осигуряването на максимална доходност от сделката за „Булгартабак Холдинг” АД и в крайна сметка реализирането на желаните приватизационни намерения на принципала – българската държава. СД на БФБ-София АД не е отчел специфичния характер на сделката, а именно приватизационен, и не е предложил по-подходящ метод за извършване на продажбата. Следва да се посочи, че твърдението на БФБ, че това не е приватизационна сделка, защото продава „Булгартабак Холдинг” АД, а не Агенцията за приватизация не може да се сподели напълно, тъй като дяловете в други фабрики – Гоце Делчев, Пазарджик и т.н. са продавани на борсата преди 16 юни 2008 г.  на приватизационен сегмент при условията на аукцион с натрупване на оферти, отсичане на крайна цена и удовлетворяване на продажбата на възможно най-високата постигната по време на аукциона цена, като продавач на пакетите е бил отново„Булгартабак Холдинг” АД.

КФН ще запознае със своето становище съответните държавни институции – Министерството на финансите, Министерството на икономиката и енергетиката, както и народните представители в икономическата комисия в Народното събрание.