За периода от 01.01.2004 г.  до 11.04.2005 г.   управление „Надзор на инвестиционната дейност”, КФН извършва редица проверки по жалби на граждани, планови проверки, проверки по сигнали и други действия, съгласно своите пълномощия и законовите разпоредби.

В резултат на тази дейност към Софийска района прокуратура е подадена информация по 113 жалби относно неправомерно разпореждане с инвестиционни бонове, компенсаторни инструменти и акции. В последствие преписките по тези жалби са препратени до Върховна касационна прокуратура – м. септември 2004 г. За горния период към Върховна касационна прокуратура са подадени 844 жалби (включително описаните по-горе 113 жалби) относно неправомерно разпореждане с инвестиционни бонове, компенсаторни инструменти и акции.
Във връзка със спазване изискванията на Закона за мерките срещу изпирането на пари към Агенция за финансово разузнаване е подадена информация по 10 случая по повод сключване на сделки с ценни книжа чрез инвестиционен посредник; по повод при придобиване на над 10 на сто от капитала на инвестиционен посредник е подадена информация по 4 случая, и по повод издаване на разрешение за извършване на дейност като инвестиционен посредник – 1 случай.
Във връзка с наличие на данни за извършвана дейност, квалифицирана като престъпление против паричната, кредитната или финансовата система на страната,  към дирекция национална служба “Полиция” е подадена информация за 14 случая със съмнение за престъпление от общ характер. Към Столична следствена служба е подадена информация за 1 случай във връзка със сделки с непарични платежни средства.

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност”, отмени Решение № 86-ПД от 19.06.2002 г. на  ДКЦК, с което е отказано отписване на “Антикороза” АД, гр. Кнежа като публично дружество от регистъра, воден от ДКЦК.
Отписа “Антикороза” АД, гр. Кнежа от регистъра по чл. 30, ал. 1, т. 3 от Закона за комисията за финансов надзор, воден от Комисията за финансов надзор.
Пълния текст на Решение 233 може да намерите в раздел "Документи".

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност”,  отказа да отпише “ЗСК ЛОЗОВО” АД, гр. Бургас като публично дружество от регистъра на публичните дружества и други емитенти на ценни книжа, воден от КФН.

Пълния текст на Решение 224 може да намерите в раздел "Документи".

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност”,задължи “МЕБЕЛСИСТЕМ” АД, гр. Пазарджик, да отстрани непълнотите в представения в КФН отчет за трето тримесечие на 2004 г.

Пълния текст на решение 261 може да намерите в раздел "Документи".

Димана Ранкова, заместник-председателят на КФН, ръководещ Управление "Надзор на инвестиционната дейност", установи изискуемо публично държавно вземане – такса за осъществяване на общ финансов надзор от 30 публични дружества.

Пълния текст на решения 229, 230, 231, 232, 234, 235, 236, 237, 238, 239, 240, 241, 242, 243, 244, 245, 246, 247, 248, 149, 250, 251, 252, 253, 254, 255, 256, 257, 258 и 259 може да намерите в раздел "Документи". 

 Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност”, наложи принудителна административна мярка, с която задължи “Стоманени тръби” АД  да отстрани  непълнотите в представения в КФН отчет за трето тримесечие на 2004 г.

Пълния текст на решение 260 може да намерите в раздел "Документи".

Дирекция “Инвестиционни посредници. Пазари на ценни книжа”  към управление “Надзор на инвестиционната дейност” към настоящия момент  извършва следните проверки:
1. Планови проверки на: “ОББ” АД;  “Бенчмарк Финанс” АД и “ДЗИ БАНК” АД, съвместно с Агенция за финансово разузнаване.
2. Тематична проверка на ИП “Карол” АД, във връзка със сключени сделки с акции на “Интерлоджик – Имоти” АД.
3. Проверка на “Финметалс” АД и “Кремиковци” АД, съвместно с дирекция “Емитенти на ценни книжа”, във връзка с публикации в пресата. Проведена е среща с борда на директорите на двете дружества – връчени са заповедите и писмени въпроси. Чакат се писмени обяснения по зададените въпроси, на които представляващите  на дружествата трябва да отговорят. 
  4. Проверка на “Химко” АД, гр. Враца във връзка с публикувана информация в Бюлетин № 57/23.03.2005 г. на “БФБ – София” АД и в “Инвестор БГ” за създадена съвместна група между „Булгаргаз” ЕАД и “Интер Рао България” АД  за уреждане на споровете и изплащане на задълженията на “Химко” АД. На този етап са изпратени писма до “БФБ -София” АД с искане да се предостави информация относно публикацията в Бюлетина и нейния източник, до “Булгаргаз” АД с изискване на информация, относно създаването на работната група и до “Инвестор БГ”.

Г-н Бисер Петков, заместник-председател на КНФ, ръководещ управление "Осигурителен надзор", одобри технически лихвен процент в размер на 3.80 на сто, приложим от ПОК “Съгласие” АД при определяне на размера на пожизнените и срочните пенсии, изплащани от Доброволен пенсионен фонд „Съгласие”.

Пълния текст на Решения № 225-ДПФ може да намерите в раздел "Документи".
 

Димана Ранкова, Заместник-председателят на КФН, ръководещ Управление "Надзор на инвестиционната дейност", взе решение за публикуване в интернет страницата на КФН на съобщение относно дружествата "Кюстендилски плод" АД, “Филтекс” АД, „Венец” АД (л), „Латекс Груп” АД (л), „Стоманени тръби” АД, „Екарисаж – Тенево” АД (н), „Победа – ТВ” АД, „Сердика – Кула” АД, „Оборище” АД, „Динамо Сливен” АД (н), „Милкана Червен бряг” АД, „МБЕ Гара Хитрино” АД и “Ципринус” АД (н) във връзка с решения за установяване на публично държавно вземане – такса за 2004 г., дължима на КФН. Дружествата не са получили изпратените решения на посочения от тях адрес и е започнала процедура по връчването им чрез поставяне на съобщенията с приложените решения на табло в сградата на КФН и качването им на електронната страница на Комисията. Ако до влизане в сила на решенията лицата не предприемат съответните правни действия, съобщенията с приложените решения се смятат за редовно връчени  и ще бъдат приложени към досиетата на дружествата в КФН. След влизане в сила на решенията и при неплащане в срока за доброволно изпълнение преписката се изпраща в Агенцията за държавни вземания за предприемане на действия по принудително събиране на непогасените вземания. Дължимите суми от дружествата следва да бъдат внесени на каса в КФН или да се преведат по банкова сметка. Пълния текст на съобщението по чл. 50, ал. 2 от ДПК и дължимите суми може да намерите в раздел "Поднадзорни лица", рубрика" Съобщение по чл. 50, ал. 2 от ДПК".

КФН наложи  окончателна забрана на  търгово предложение от „Тера Тур Сервиз” ЕООД за закупуване чрез инвестиционен посредник ФК „Карол” АД на акции на „Езтур” АД от останалите акционери на дружеството