По заповед на заместник-председателя на КФН, ръководещ Управление "Надзор на инвестиционната дейност", през периода юни – август са извършени следните проверки:

1. Дирекция "Инвестиционни посредници. Пазари на ценни книжа" е извършила общо 33 проверки (от тях 22 са приключили, а останалите 11 са в процес на приключване) на поднадзорни лица, както и на лица, за които са подадени сигнали или са възникнали съмнения за нарушаване на разпоредбите на ЗППЦК и актовете по прилагането му, както следва:
– инвестиционни посредници – 20 проверки, в това число 8 банки;
– лица, които сключват договорите с клиенти, но не брокери (по чл. 21, ал. 1, т. 2 от Наредба № 1) – 1 проверка; 
– други лица, за които са подадени сигнали или са възникнали съмнения за нарушаване на разпоредбите на ЗППЦК и актовете по прилагането му -11 проверки; 
– съвместно с дирекция "Емитенти на ценни книжа" към управление "Надзор на инвестиционната дейност" – 1 проверка.
При тези проверки са съставени и връчени 20 акта за установяване на административни нарушения по ЗППЦК и наредбите по неговото прилагане, като предстои обсъждане на представените обяснения и възражения.
Две от проверките на поднадзорни лица са извършени със съдействието на служители на Дирекция Национална служба "Полиция".
§ Открити са следните административни производства:
– за ограничаване на издаденото разрешение като инвестиционен посредник (по искане на съответното лице) – 13, от които 6 приключени; 
– за отказ от издаденото разрешение като инвестиционен посредник (по искане на съответното лице) – 5, от които 1 приключено;
– открито производство по принудително отнемане на издаденото разрешение като инвестиционен посредник – 1.
§ Открити са производства по одобрение на общи условия, приложими към договорите с клиенти – 16, от които по 8 е издадено одобрение.
§ Открити са производства по издаване на одобрение за придобиване на повече от 10 на сто от гласовете в общото събрание на инвестиционен посредник – 11, от които по 10 е издадено одобрение.
§ Открито е производство по разширяване на издаденото разрешение за един инвестиционен посредник, като КФН все още не се е произнесла.

2. Дирекция "Емитенти на ценни книжа".
§ През периода са извършени и приключени проверки за спазване на ЗППЦК и актовете по неговото прилагане на публични дружества и емитенти на ценни книжа, както следва:
 Приключили са 2 проверки по чл. 149, ал. 8 от ЗППЦК (забранява се на едно лице, което вече притежава повече от половината от гласовете в общото събрание на публично дружество, да не може да придобива в рамките на една година акции с право на глас в количество, по-голямо от 3 на сто от общия брой акции, без да отправи преди това търгово предложение), по които има съставени 2 акта за установяване на административно нарушение.
 За периода юни – август е приключила 1 проверка за разпоредителни сделки с активи на публично дружество, участие на заинтересовани лица и липса на "изрично" овластяване от общото събрание на акционерите – съставени са 3 акта  за административно нарушение.
 Извършени са още 3 текущи проверки, но не са приключили, които касаят разпореждане с активи на публични дружества. По 1 от тях има издадени 8 акта за административно нарушение и наказателни постановления за неполагане на дължимата грижа от страна на ръководството на дружеството за интересите на всички акционери. В хода на другите 2 се проверяват също разпоредителни сделки, като е установена липса на "изрично" решение на общото събрание, сделки с участие на заинтересувани лица или неразкриване на съществена информация – съставен е 1 акт.
§ Открити са 6 проверки за публикации на съществена информация в пресата от страна на дружествата без преди това същата да е разкрита пред комисията и борсата, от които 1 е приключила с акт за установяване на административно нарушение.

Най-често срещаните нарушения при публичните дружества и емитенти, за което са съставени актове са:
§ непредставяне или непълно съдържание на годишни и тримесечни отчети;
§ представяне на отчетите със закъснение пред комисията и/или борсата;
§ непредставяне или представяне със закъснение на материалите при провеждане на общи събрания и протоколите за проведени събрания;
§ неразкриване на дялово участие;
§ неизпълнение на наложени принудителни административни мерки.

В края на 2004 г. и началото на настоящата година служители от Управление  "Осигурителен надзор" на Комисията за финансов надзор /КФН/ извършиха тематични проверки във връзка със спазването на изискванията на Наредба № 3 на КФН от 24.09.2003 г. за реда и начина за промяна на участие и за прехвърляне на натрупаните средства на осигурено лице от един фонд за допълнително пенсионно осигуряване в друг съответен фонд, управляван от друго пенсионноосигурително дружество (наредбата).
Проверките бяха осъществени, както в офиси на повечето от пенсионноосигурителните дружества в страната, така и по постъпили жалби и сигнали в КФН. В резултат на упражнения надзор са съставени 8 констативни протокола, констатирани са 60 нарушения на наредбата, за които са съставени 19 акта за установяване на административни нарушения. Актове за установените административни нарушения баха връчени, както на изпълнителни директори представляващи пенсионноосигурителните дружества, така и на осигурителни посредници и служители на дружествата, определени със заповед да приемат заявления за промяна на участие или прехвърляне, които са извършили нарушенията.

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”,  издава одобрение на ИД „Ти Би Ай Евробонд”АД за промени в Правилата за оценка на портфейла и определяне нетната стойност на активите на ИД „Ти Би Ай Евробонд” АД
 Пълния текст на решенията 558 може да намерите в раздел „Документи”.

  
Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, издаде  одобрение на ИД „ОББ Балансиран Фонд” АД за промяна в Устава на дружеството, приета с решение на Общото събрание на акционерите, проведено на  15.06.2006 г.

Пълния текст на решение 461 може да намерите в раздел "Документи".

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, издава одобрение на ИД „ОББ Балансиран Фонд” АД
за промяна в Правилата за оценка на портфейла и определяне нетната стойност на активите на ИД „ОББ Балансиран Фонд” АД,, приети на заседание на Съвета на директорите на дружеството по Протокол  от 31.07.2006 г.
Пълния текст на решение 608 може да намерите в раздел „Документи”.

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, издаде одобрение на ИД „ОББ Балансиран Фонд” АД за промяна в Правилата за оценка на портфейла и определяне нетната стойност на активите, приети с решение на Съвета на директорите на инвестиционното дружество.

Пълния текст на решение 745 може да намерите в раздел "Документи" 

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, издаде одобрение на  ИД „ОББ БАЛАНСИРАН ФОНД” АД за промяна в Устава на дружеството, приети с решение на Общото събрание на акционерите, проведено на 24.11.2006 г.

Пълния текст на решение 1185 може да намерите в раздел „Документи”.