Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”,  издаде одобрение на “Кепитъл Маркетс” АД за промяна на общите условия, приложими към договорите с клиенти, съгласно внесен в Комисията за финансов надзор проект.

Пълния текст на решение 803 може да намерите в раздел "Документи".

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, издаде разрешение на УД „Стандарт Асет Мениджмънт” АД, действащо от името и за сметка на ДФ „Стандарт Инвестмънт Високодоходен Фонд”, да инвестира до 20 на сто  от активите на фонда в акции на „Пловдив Юрий Гагарин БТ” АД и до 20 на сто от активите на фонда в акции на „Оловно цинков комплекс” АД, при спазване на ограничението общата стойност на инвестициите до 20 на сто да не надвишава 40 на сто от активите на договорния фонд.

Пълния тест на решение 463 може да намерите в раздел „Документи”.

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, издава разрешение на УД „Стандарт Асет Мениджмънт” АД, действащо от името и за сметка на ДФ „Стандарт Инвестмънт Балансиран Фонд”, да инвестира до двадесет на сто от активите на фонда в акции на „Пловдив Юрий Гагарин БТ” АД и до двадесет на сто от активите на фонда в акции на „Биовет” АД, при спазване на ограничението общата стойност на инвестициите до 20 на сто да не надвишава 40 на сто от активите на договорния фонд.

Пълния текст на решение 462 може да намерите в раздел "Документи"

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”,  издава одобрение на УД „Сентинел Асет Мениджмънт” АД за промяна в Правилата на Договорните фондове „Сентинел – Рапид” и „Сентинел – Принсипал”.
Пълния текст на решенията 559 и 560 може да намерите в раздел „Документи”.

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”,  издава одобрение на УД „КД Инвестмънтс” АД за промяна в Правилата за оценка на портейла и за определяне на нетната стойност на активите на ДФ „КД Акции България” и на на ДФ „КД Облигации България”.
Пълния текст на решенията 565 и 566 може да намерите в раздел „Документи”.

Ралица Агайн-Гури, заместник-председател, ръководещ Управление "Надзор на инвестиционната дейност", взе решение, с което се издава одобрение на УД „Елана Фонд Мениджмънт” АД, гр. София, за промяна в Правилата на ДФ „Елана Балансиран Евро Фонд”, приети с решение на Съвета на директорите на УД “Елана Фонд Мениджмънт" АД.

Решение №384–ДФ/21.06.2010 г. може да бъде намерено в раздел "Административни документи".

Във връзка с влизането в сила от 01.01.2007 г. на Наредба № 35 са изготвени предварителни  отчетни форми за капиталова адекватност и ликвидност на инвестиционните посредници съобразени с разпоредбите на цитираната наредба.
Предварителните  отчетни форми са публикувани в раздел „Въпроси и отговори”, „Коментари по  Наредба № 35 за капиталова адекватност и ликвидност на инвестиционните посредници”. Коментари, мнения и препоръки от страна на инвестиционните посредници очакваме до 24.01.2007 г. включително, като могат да бъдат изпращани  на адрес: nkalip@fsc.bg.

 По заповед на заместник-председателя на КФН, ръководещ Управление "Надзор на инвестиционната дейност", през периода юни – август са извършени следните проверки:

1. Дирекция "Инвестиционни посредници. Пазари на ценни книжа" е извършила общо 33 проверки (от тях 22 са приключили, а останалите 11 са в процес на приключване) на поднадзорни лица, както и на лица, за които са подадени сигнали или са възникнали съмнения за нарушаване на разпоредбите на ЗППЦК и актовете по прилагането му, както следва:
– инвестиционни посредници – 20 проверки, в това число 8 банки;
– лица, които сключват договорите с клиенти, но не брокери (по чл. 21, ал. 1, т. 2 от Наредба № 1) – 1 проверка; 
– други лица, за които са подадени сигнали или са възникнали съмнения за нарушаване на разпоредбите на ЗППЦК и актовете по прилагането му -11 проверки; 
– съвместно с дирекция "Емитенти на ценни книжа" към управление "Надзор на инвестиционната дейност" – 1 проверка.
При тези проверки са съставени и връчени 20 акта за установяване на административни нарушения по ЗППЦК и наредбите по неговото прилагане, като предстои обсъждане на представените обяснения и възражения.
Две от проверките на поднадзорни лица са извършени със съдействието на служители на Дирекция Национална служба "Полиция".
§ Открити са следните административни производства:
– за ограничаване на издаденото разрешение като инвестиционен посредник (по искане на съответното лице) – 13, от които 6 приключени; 
– за отказ от издаденото разрешение като инвестиционен посредник (по искане на съответното лице) – 5, от които 1 приключено;
– открито производство по принудително отнемане на издаденото разрешение като инвестиционен посредник – 1.
§ Открити са производства по одобрение на общи условия, приложими към договорите с клиенти – 16, от които по 8 е издадено одобрение.
§ Открити са производства по издаване на одобрение за придобиване на повече от 10 на сто от гласовете в общото събрание на инвестиционен посредник – 11, от които по 10 е издадено одобрение.
§ Открито е производство по разширяване на издаденото разрешение за един инвестиционен посредник, като КФН все още не се е произнесла.

2. Дирекция "Емитенти на ценни книжа".
§ През периода са извършени и приключени проверки за спазване на ЗППЦК и актовете по неговото прилагане на публични дружества и емитенти на ценни книжа, както следва:
 Приключили са 2 проверки по чл. 149, ал. 8 от ЗППЦК (забранява се на едно лице, което вече притежава повече от половината от гласовете в общото събрание на публично дружество, да не може да придобива в рамките на една година акции с право на глас в количество, по-голямо от 3 на сто от общия брой акции, без да отправи преди това търгово предложение), по които има съставени 2 акта за установяване на административно нарушение.
 За периода юни – август е приключила 1 проверка за разпоредителни сделки с активи на публично дружество, участие на заинтересовани лица и липса на "изрично" овластяване от общото събрание на акционерите – съставени са 3 акта  за административно нарушение.
 Извършени са още 3 текущи проверки, но не са приключили, които касаят разпореждане с активи на публични дружества. По 1 от тях има издадени 8 акта за административно нарушение и наказателни постановления за неполагане на дължимата грижа от страна на ръководството на дружеството за интересите на всички акционери. В хода на другите 2 се проверяват също разпоредителни сделки, като е установена липса на "изрично" решение на общото събрание, сделки с участие на заинтересувани лица или неразкриване на съществена информация – съставен е 1 акт.
§ Открити са 6 проверки за публикации на съществена информация в пресата от страна на дружествата без преди това същата да е разкрита пред комисията и борсата, от които 1 е приключила с акт за установяване на административно нарушение.

Най-често срещаните нарушения при публичните дружества и емитенти, за което са съставени актове са:
§ непредставяне или непълно съдържание на годишни и тримесечни отчети;
§ представяне на отчетите със закъснение пред комисията и/или борсата;
§ непредставяне или представяне със закъснение на материалите при провеждане на общи събрания и протоколите за проведени събрания;
§ неразкриване на дялово участие;
§ неизпълнение на наложени принудителни административни мерки.

В края на 2004 г. и началото на настоящата година служители от Управление  "Осигурителен надзор" на Комисията за финансов надзор /КФН/ извършиха тематични проверки във връзка със спазването на изискванията на Наредба № 3 на КФН от 24.09.2003 г. за реда и начина за промяна на участие и за прехвърляне на натрупаните средства на осигурено лице от един фонд за допълнително пенсионно осигуряване в друг съответен фонд, управляван от друго пенсионноосигурително дружество (наредбата).
Проверките бяха осъществени, както в офиси на повечето от пенсионноосигурителните дружества в страната, така и по постъпили жалби и сигнали в КФН. В резултат на упражнения надзор са съставени 8 констативни протокола, констатирани са 60 нарушения на наредбата, за които са съставени 19 акта за установяване на административни нарушения. Актове за установените административни нарушения баха връчени, както на изпълнителни директори представляващи пенсионноосигурителните дружества, така и на осигурителни посредници и служители на дружествата, определени със заповед да приемат заявления за промяна на участие или прехвърляне, които са извършили нарушенията.