Със Заповед №  754-ПОД от 14.10.2004 г. на зам. председателя на Комисията за финансов надзор, ръководещ Управление "Осигурителен надзор" беше приложена принудителна административна мярка-задължително предписание на ПОК "ДСК-Родина" АД. Дадените задължителни предписания са във връзка с установени нарушения на Наредба №3 на КФН от 24.09.2003 г. Компанията е задължена да уведоми Националния осигурителен институт, ПОК"Доверие" АД, ПОК"Съгласие" АД, ПОД"Алианц-България" АД, ПОАД"ЦКБ-Сила"АД, "Ай Ен Джи  ПОД"ЕАД, ПОД "Лукойл Гарант-България" АД в срок до 31.10.2004 г. за наличието на валидно сключени осигурителни договори за 312 осигурени лица, за които не са били информирани своевременно. Компанията се задължава също така да изпрати писма до всичките 312 осигурени лица, с които има сключени осигурителни договори,  за да ги информира, че не е уведомила своевременно  НОИ  и посочените ПОД, от които те са  пожелали да се прехвърлят в  ПОК "ДСК- Родина" АД. В писмата  следва  да посочи, че поради това натрупаните средства  по индивидуалните им партиди не са прехвърлени, както и че НОИ и съответните ПОД ще бъдат уведомени до 31.10.2004 г. за сключените договори.
Основанието за дадените задължителни предписания е, че посочените договори са действителни и пораждат съответните правни последици. Целта на приложената принудителна административна мярка е отстраняване на вредните последици от извършеното нарушение и защита правата на осигурените лица.   

Димана Ранкова, зам.-председател на КФН, ръководещ управление "Надзор на инвсетиционната дейност", задължи СД на „Сирма” АД, гр. Пловдив да предложи на ОСА да не гласува единствената точка от дневния ред, свързана с вземане на решение за продажбата на предприятие „Текстилни влакна”,гр. Чирпан

Пълния текст на решение 1312 може да намерите в раздел "Административни документи".

Заместник-председателят на КФН, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност" Димана Ранкова задължи изпълнителния директор на "Пътни строежи – Сливен" АД"да не предприема действия по сключване на сделки по чл. 114, ал. 1 от ЗППЦК, гласувани по т. 8 от дневния ред на проведеното на 29.07.2004 г. Общо събрание на акционерите на дружеството, тъй като не са спазени изискванията на чл. 114а, ал. 1 от ЗППЦК.

Със заповед № 746–ПОД от 07.12.2005 г. на Бисер Петков – заместник председател на Комисията за финансов надзор, ръководещ управление “Осигурителен надзор”, са дадени задължителни предписания на ПОК „ДСК-Родина” АД във връзка с констатирани случаи на превеждане на вноски за допълнително доброволно пенсионно осигуряване по сметка на пенсионноосигурителното дружество, вместо по сметка на доброволния пенсионен фонд, управляван от компанията. За преустановяване на тези действия дружеството е задължено да извърши следното:
  – незабавно да прехвърли по разплащателната сметка на Доброволен пенсионен фонд „ДСК-Родина” (ДПФ „ДСК-Родина”) всички осигурителни вноски, постъпили по сметка на дружеството;
 – да преведе от собствени средства по сметката на ДПФ „ДСК-Родина” дължимия доход за всички осигурени лица, чиито вноски са преведени по сметка на ДПФ „ДСК-Родина” след датата на постъпването им по сметката на дружеството, за периода от датата на постъпване на осигурителните вноски по сметка на дружеството до датата на изпълнение на предписанието;
 – да създаде необходимата организация за незабавно превеждане по сметката на ДПФ „ДСК-Родина” на вноски на осигурени лица, в случай че такива постъпят по сметка на дружеството;
– да уведоми всички лица, за които осигурителни вноски са постъпвали по сметка на пенсионноосигурителното дружество, за номера на разплащателната сметка на ДПФ „ДСК-Родина”, по която следва да постъпват осигурителните вноски за допълнително доброволно пенсионно осигуряване.
  На ПОК „ДСК-Родина” АД е даден срок до 20.12.2005 г.  да уведоми Комисията за финансов надзор за изпълнението на дадените задължителни предписания и да представи подробна информация за извършените от дружеството действия.

В Комисията за финансов надзор постъпи информация за изпратени от ПОК “ДОВЕРИЕ” АД годишни извлечения на осигурените лица, на гърба на които е отпечатана информация  за постигнатата доходност на управляваните от дружеството пенсионни фондове за 2003 г. Посочената в графиката постигната доходност за ДПФ “Доверие” е 13.16 на сто и не съответства на обявената от КФН доходност за доброволните пенсионни фондове за 2003 г., която за ДПФ “Доверие” е 10.98 на сто на годишна база.

 Със заповед № 427 – ПОД от 08.06.2004 г. на Бисер Петков – Заместник председател на Комисията за финансов надзор, ръководещ управление “Осигурителен надзор” на ПОК “ДОВЕРИЕ” АД са дадени следните задължителни предписания:
 
1. ПОК “ДОВЕРИЕ” АД незабавно да прекрати изпращането на извлечения от индивидуалните осигурителни партиди, на които е отпечатана невярна информация за постигнатата брутна доходност за ДПФ “Доверие” през 2003 г.
2. ПОК “ДОВЕРИЕ” АД да публикува в два централни всекидневника информация за разпространените от дружеството неверните данни за постигнатата брутна доходност през 2003 г. за ДПФ “Доверие” в размер на 13.16 % и да посочи верните данни за постигната брутна доходност през посочения период в размер на 10.98%. Публикациите да бъдат направени в рекламно каре на ПОК “ДОВЕРИЕ” АД, по обичайно използваните от дружеството форма и място на публикуване на реклами за неговата дейност.

За изпълнение на дадените предписания на дружеството е даден срок да уведоми КФН  до 16.06.2004 г.

Управление "Осигурителен надзор" при КФН извърши проверка във връзка с провежданата от ПОК "ДОВЕРИЕ" АД кампания за изпращане на бланкови писма до осигурени лица. Писмата са изпращани до осигурени лица подали заявления за промяна на участие и/или прехвърляне на техните средства, натрупани по индивидуалните им осигурителни партиди във фондове за допълнително пенсионно осигуряване, управлявани от дружеството в съответни фондове, управлявани от други пенсионноосигурителни дружества. Към писмата са приложени и бланки на молби-заявления за отказ от подписани заявления за прехвърляне, които осигурените лица да подпишат и изпратят до ПОК "ДОВЕРИЕ" АД. При проверката се установи:
 Бланковото писмо на ПОК "ДОВЕРИЕ" АД изпращано от дружеството до осигурените лица съдържа текстове, които противоречат на т.6 и т.9 от Изисквания към съдържанието на рекламните и писмените информационни материали на пенсионните фондове и пенсионноосигурителните дружества, утвърдени от заместник-председателят на комисията, ръководещ управление "Осигурителен надзор" с Решение № 195-ПОД/11.03.2004 г. В него се съдържат неверни и подвеждащи осигурените лица текстове и твърдения, че процедурата по прехвърляне може да бъде спряна с подаването на бланковите заявления-декларации в ПОК "ДОВЕРИЕ" АД.
Промяната на участие и прехвърлянето на натрупаните суми по индивидуалните партиди на осигурените лица е регламентирано подробно в Наредба № 3 от 24.09.2003г. на КФН за реда и начина за промяна на участие и за прехвърляне на натрупаните средства на осигурено лице от един фонд за допълнително пенсионно осигуряване в друг съответен фонд, управляван от друго пенсионноосигурително дружество /наредбата/. КФН прие и указание за тълкуване и прилагане на наредбата на  свое заседание с решение по протокол № 34 от 28.07.2004г., в което изрично се посочва, че в наредбата не е предвидена възможност осигуреното лице да прекрати започнала процедура по промяна на участието му и/или прехвърляне на средствата му от фонд за допълнително пенсионно осигуряване, чрез оттегляне на подаденото от лицето заявление. Мотивирането на отказ от страна на ПОК "ДОВЕРИЕ" АД за промяна на участие или прехвърляне на средствата на основание допълнително получен в дружеството "отказ от подаденото заявление" или прекратяването на процедура по промяна на участие и/или прехвърляне на основание допълнително постъпил в дружеството "отказ от подадено заявление" е в противоречие с нормативно установените основания за прекратяване на процедурата и за отказ за промяна на участие и/или за прехвърляне на средствата на осигурените лица.

  Със заповед № 612 – ПОД от 30.07.2004 г. на Бисер Петков – Заместник председател на КФН, ръководещ управление "Осигурителен надзор" на ПОК "ДОВЕРИЕ" АД са дадени следните задължителни предписания:

1. ПОК "ДОВЕРИЕ" АД незабавно да прекрати изпращането на бланковото писмо до осигурените лица и на приложената към него молба-заявление за отказ от подписаните документи за прехвърляне.
2. ПОК "ДОВЕРИЕ" АД незабавно да предприеме действия за внасяне на промени в електронната страница на дружеството, като преустанови разпространяването на информацията в раздел "Проверка на заявления за прехвърляне" и представяна при наличие на подадено заявление за прехвърляне, с която на осигурените лица се дават указания за прекратяване процедурата по прехвърляне с изпращането на молба до ПОК "ДОВЕРИЕ" АД, като спре и разпространението на примерния текст на молбата за прекратяване на процедурата по прехвърляне.
3. ПОК "ДОВЕРИЕ" АД незабавно да преразгледа всички получени в дружеството заявления от осигурени лица, за които е прекратило процедурата за промяна на участие и /или прехвърляне или е отказало промяна на участие и/или прехвърляне с мотива "отказ от подаденото заявление".
За изпълнение на дадените предписания на дружеството е даден срок да уведоми КФН  до 06.08.2004  г.

Управление "Осигурителен надзор" извърши проверка във връзка с постъпил сигнал в КФН за нарушения на ПОК "ДОВЕРИЕ" АД по Наредба № 3 на КФН от 24.09.2003 г. При проверката се установи, че компанията незаконосъобразно е прекратила процедурата по прехвърляне на осигурени лица, въз основа на подписани от тях бланки на жалби и заявления за отказ от подадени заявления за промяна на участие и/или прехвърляне, изпратени им от ПОК "ДОВЕРИЕ" АД.

  Посочените действия са в нарушение на Наредба № 3 на КФН от 24.09.2003 г., поради което със заповед № 782 – ПОД от 04.11.2004 г. Заместник-председателят на КФН, ръководещ управление "Осигурителен надзор" даде на ПОК "ДОВЕРИЕ" АД следните задължителни предписания:

1. ПОК "ДОВЕРИЕ" АД незабавно да спре разпространението на бланковото писмо до осигурените лица и на приложените към него жалба и заявление за отказ от подадено заявление.
 2. ПОК "ДОВЕРИЕ" АД незабавно да извърши всички произтичащи от Наредба № 3 от 24.09.2003г. действия за дружеството по промяна на участието във фонд и прехвърляне на натрупаните суми на осигурените лица, подали заявления за това, по отношение на които лица ПОК "ДОВЕРИЕ" АД е уведомило други пенсионноосигурителни дружества, че "прекратява процедурата по прехвърляне" и при представяне на уведомление за сключени договори "ще ги счита за невалидни".
За изпълнение на дадените задължителни предписания ПОК "ДОВЕРИЕ" АД следва да уведоми КФН на 16.11.2004г. и да представи информация за осигурените лица, които са прехвърлени към всяко едно пенсионноосигурително дружество, в изпълнение на предписанието по т.2 от заповедта.

Със заповед № 775 – ПОД от 28.10.2004 г. на Заместник председателят на Комисията за финансов надзор, ръководещ управление "Осигурителен надзор", беше приложена принудителна административна мярка – задължително предписание на ПОК "СЪГЛАСИЕ" АД.

Даденото задължително предписание е във връзка с установени нарушения на Наредба № 3 на КФН от 24.09.2003 г. Компанията е задължена да преразгледа заявления за промяна на участие на осигурени лица, на които е отказано прехвърляне с мотиви, които не са регламентирани в Наредба № 3. 
За изпълнение на дадените предписания на дружеството е даден срок да уведоми осигурените лица, съответните пенсионноосигурителни дружества и КФН  до 05.11.2004 г.

Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност”, задължи „СМП – БУХОВО” АД, „СЛИВНИЦА – 1968” АД, „ИНТЕРКАРТ ФАЙНАНС” АД и „ИНТЕРХОТЕЛИ” АД да представят  в КФН и пред обществеността  годишен финансов отчет за дейността за 2010 г.

Решения № 571, 572, 573 и 574 са  публикувани в раздел „Административни документи” – „Решения”.

Ралица Агайн, заместник-председател на КФН, ръководещ Управление “Надзор на инвестиционната дейност” задължи следните 4 дружества да предприемат необходимите действия за провеждане на редовно годишно общо събрание на акционерите за отчетната 2008г.:

„Родопска слава” АД
„ДИТ ПРОПЪРТИ” АДСИЦ
„Исперих – БТ” АД
„СМП Бухово” АД

Решения 782, 783, 784 и 785 може да намерите в раздел "Административни документи".