Бисер Петков, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Осигурителен надзор”, одобри измененията и допълненията в Правилниците за организацията и дейността на управляваните от ПОК „ДСК-Родина” универсален, професионелен и доброволен пенсионен фонд, приети от Общо събрание на акционерите.
Пълния текст на решения 1117, 1118 и 1119 може да намерите в раздел „Документи”.
С решение на Зам. председателя, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, на основание чл. 15, ал. 1, т. 4 от Закона за Комисията за финансов надзор (ЗКФН), чл. 213, ал. 4, във връзка с чл. 212, ал. 1, т. 3 и чл. 215 от ЗППЦК, във връзка с чл. 59, ал. 1 и ал. 2 от Административнопроцесуалния кодекс (АПК) и чл. 22, пр. 1 от Закона за административните нарушения и наказания, спрямо ЦД е приложена принудителна административна мярка със следното съдържание:
“Информирам обществеността за резултатите от извършена тематична проверка на ЦД, в хода на която са констатирани нарушения в дейността на ЦД, изразяващи се в промяна на страните по сделки с приключил сетълмент, без в нормативната уредба да е предвидена възможност за извършване на такава промяна , а именно:
На 25.07.2006 г., въз основа на сключени договори за сделки с ценни книжа с ИП “Реал финанс” АД, гр. Варна, от страна на УПФ “ЦКБ Сила”, ППФ “ЦКБ Сила” и ДПФ “ЦКБ Сила”, са подадени поръчки за закупуване на акции от капитала на “Адванс Екуити Холдинг” АД.
Поръчките са валидно подадени, изпълнени са без отклонение от ИП “Реал финанс” АД, съгласно зададените в тях параметри, като в изпълнение са сключени сделки на 25.07.2006 г. и прехвърлянето на ценни книжа, в резултат от сделките, е точно отразено в регистрите на ЦД. На 25.07.2006 г., ИП “Реал финанс” АД е изпратил потвърждение за валидно изпълнение на поръчките, чрез сключени сделки на същата дата. Сетълментът на сделките, сключени в изпълнение на поръчките е приключил на 27.07.2006 г.
На 31.07.2006 г., от страна на УПФ “ЦКБ Сила”, ППФ “ЦКБ Сила” и ДПФ “ЦКБ Сила” са изпратени писма до “Реал Финанс” АД , в които се посочва, че при подаване на поръчките за закупуване на акции от капитала на “Адванс Екуити Холдинг” АД е допусната грешка, поради което същите следва да бъдат анулирани, като извършените по сключените сделки плащания да бъдат възстановени по сметка, респективно на УПФ “ЦКБ Сила”, ППФ “ЦКБ Сила” и ДПФ “ЦКБ Сила”.
На 31.07. 2006 г. “Реал Финанс” АД изпраща молба до ЦД за промяна на клиентите по сделки от 25.07.2006 г., с които са изпълнени поръчките на УПФ “ЦКБ Сила”, ППФ “ЦКБ Сила” и ДПФ “ЦКБ Сила” за закупуване на акции от капитала на “Адванс Екуити Холдинг” АД, като и по трите сделки бъде записан като страна –ПОАД “ЦКБ – Сила” АД.
На 31.07.2006 г., ЦД извършва промяна на страните по сделки с ценни книжа, сключени на 25.07.2006 г. на “БФБ София” АД, с приключил сетълмент на 27.07.2006 г. Извършената от страна на ЦД промяна на страните по сделки с ценни книжа, с приключил сетълмент е по същество прехвърляне на собственост върху ценни книжа, от един правен субект върху друг. Налице е прехвърляне на ценни книжа от страна на УПФ “ЦКБ Сила”, респективно ППФ “ЦКБ Сила” и ДПФ “ЦКБ Сила” към ПОАД “ЦКБ – Сила” АД без да е налице правно основание за това.
Възприетият начин на промяна на страна по сделка с приключил сетълмент създава несигурност и подкопава стабилността на пазара на ценни книжа, поради което застрашава интересите на инвеститорите”
Г-н Бисер Петков, заместник-председател на КНФ, ръководещ управление “Осигурителен надзор”, издаде разрешение на „НЕСТОПАНСКА ОРГАНИЗАЦИЯ „ЧАСТЕН ПЕНСИОНЕН ФОНД ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ” да увеличи акционерното си участие в ПОД „Лукойл Гарант-България” АД, в резултат на което да притежава 90,6 на сто от капитала на пенсионноосигурителното дружество.
Пълния текст на решение 1112 може да намерите в раздел "Документи".
Ралица Агайн, заместник-председател на КФН, ръководещ управление "Застрахователен надзор", одобри Иванка Никова за ръководител на специализираната служба за вътрешен контрол на ЗАД „Булстрад Живот” АД.
Пълния текст на решение 1138 може да намерите в раздел „Документи”.
Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”,одобри представените от „ПБРП” АД, гр. Русе, Договор за преобразуване на дружеството от 19.10.2006 г., Доклад на Управителния Съвет на приемащото дружество, Доклад на управителя на вливащото се дружество, Докладите по чл. 262м и 262ф от Търговския закон на назначените независими проверители.
Пълния текст на решение 1121 може да намерите в раздел „Документи”.
Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, допълни списъка с чуждестранни регулирани пазари, както и с отделни пазарни сегменти и дружества, търгувани на международно признати и ликвидни регулирани пазари в чужбина
Пълния списък на чуждестранните регулирани пазари може да намерите в решение 156, раздел "Документи".
В КФН са постъпили предложения за изменения в правилника на „БФБ-София” АД, които подлежат на одобрение от зам.-председателя на КФН Димана Ранкова.
Поради значимостта на предложените текстове зам.-председателят се обърна за становище към заинтересованите браншови организации преди постановяване на крайното решение. Поискани са мненията на БАЛИП, БАУД , АИКБ, БАДДПО, като е даден срок за представянето им до 10 март 2006 г.
Получените становища от браншовите организации ще бъдат изпратени и на ръководството на борсата. Зам.- председателят ще излезе с решение по предложените промени в правилника на „БФБ-София” АД след съгласуване на позициите на финансовата общност.
При извършена проверка на „Първа инвестиционна банка” АД като инвестиционен посредник по заповед на Заместник-председателя на Комисията за финансов надзор, ръководещ Управление “Надзор на инвестиционната дейност за спазване на изискванията на Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК), Закона за Комисията за финансов надзор и Наредба № 1 за изискванията към дейността на инвестиционните посредници (Наредба № 1) са констатирани непълноти и несъответствия, за което на „Първа инвестиционна банка” АД са отправени следените препоръки:
1. Разпечатките на въведените през деня данни в дневниците, ежедневно да се заверяват с полагане на дата и подпис от лицето, въвело данните, и от лице от отдела за вътрешен контрол, в съответствие с изискването на чл. 40, ал. 4 от Наредба № 1.
2. В бланката на договорите по чл. 12, ал. 1 от Наредба № 1 да се вписват трите имена, единния граждански номер и качеството, в което действа лицето, представляващо инвестиционния посредник, както и действащите към момента общи условия и тарифи, с оглед разпоредбата на чл. 12, ал. 6 от Наредба № 1.
3. Текстът на декларацията по чл. 12, ал. 2 от Наредба № 1 да бъде променен, като вместо „в качеството си на представител на ПИБ АД”, се посочи „в качеството си на брокер/ лице по чл. 21, ал. 1, т. 2 от Наредба № 1” и съответно се отбелязва качеството на лицето извършило проверка на самоличността на клиента.
4. Копията от документите за самоличност на клиентите (съответно на пълномощниците), да бъдат заверени по реда на чл. 13, ал. 4 от Наредба № 1, с полагане на надпис „вярно с оригинала”, дата и подпис, както от клиента, така и от лице от отдела за вътрешен контрол.
5. Към поръчките за сделки с ценни книжа да се съставя декларация за проверка на самоличността на клиента, съгласно чл. 18, ал. 8 от Наредба № 1 от лицето, което приема поръчката.
6. Потвържденията за сключените сделки да се връчват на клиентите по начин, удостоверяващ получаването им в петдневен срок от сключване на сделката, в съответствие с разпоредбата на чл. 30, ал. 1 от Наредба № 1.
С оглед повишаване ефективността на контрола при сключването на договори за сделки с ценни книжа и приемането на поръчки от клиенти на банката, в продължение на 14 дни след получаване на констативния протокол „ПИБ” АД следва да представя ежедневно в КФН всички документи по постъпилите поръчки за сделки с ценни книжа или компенсаторни инструменти. Към документите следва да се представят и договори, поръчки, разпечатки от дневниците, потвърждения до клиентите, както и ежедневен протокол за извършена проверка от отдела за вътрешен контрол, относно спазването от „ПИБ” АД като инвестиционен посредник на ЗППЦК и нормативните актове по прилагането му.
През четвъртото тримесечие на 2005 г. общо 12 842 осигурени лица, а през годината общо 68 925 осигурени лица са променили участието си във фондовете за допълнително пенсионно осигуряване и са прехвърлили средства от индивидуалните си партиди.
Общият размер на прехвърлените средства от един в друг съответен фонд през четвъртото тримесечие на 2005 г. е 5 075 хил.лв., а с натрупване от началото на годината – 25 668 хил. лв.
Резултатите от промяната на участие и прехвърлянето на средства от един пенсионен фонд в друг съответен фонд за четвъртото тримесечие и за цялата 2005 г. може да намерите в рубрика “Статистика”, раздел “Статистика и анализ на осигурителния пазар” за 2005 г.
Димана Ранкова, заместник-председател на КФН, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”, издаде одобрение на УД „Елана Фонд Мениджмънт” АД за промяна в Правилата на Договорен фонд „Елана балансиран $ фонд”, приети с решение на Съвета на директорите на управляващото дружество.
Пълния текст на решение 158 може да намерите в раздел "Документи".
