На заседанието си на 16.10.2017 г. КФН реши:

1. Изпраща писмо до „Гленмоор Кепитал” АДСИЦ, гр. Варна, с указания за отстраняване на констатираните непълноти и несъответствия, както и за представяне на допълнителни документи, във връзка със заявление за издаване на лиценз за извършване на дейност като дружество със специална инвестиционна цел и потвърждаване на проспект.

2. Изпраща писмо до „Принц фон Пройсен Кепитъл Лимитед“, гр. София, с указания за отстраняване на констатираните непълноти и несъответствия, както и за предоставяне на допълнителни документи, във връзка със заявление от дружеството за потвърждаване на проспект за първично публично предлагане на емисия акции, издавани от дружеството.

3. Изпраща писмо до „Делтасток“ АД, гр. София,  с указания за отстраняване на констатираните непълноти и несъответствия, както и за представяне на допълнителна информация, във връзка със заявление от дружеството за потвърждаване на проспект за първично публично предлагане на емисия акции, издавани от дружеството. 

Председателят на КФН Карина Караиванова посрещна ученичката Александра Чолакова  в кабинета си и я запозна със спецификата на длъжността и предизвикателството да ръководиш регулатор.
„Днес ангажиментът ти е много сериозен“ – каза г-жа Караиванова. – „Трябва да управляваш целия небанков финансов сектор, да взимаш важни решения, а и да вникваш в проблемите на всеки, който идва при теб с някакъв казус, да  разбираш експертите  и  да ги успокояваш, за да  продължат да работят спокойно. Освен това трябва да си достатъчно компетентна, за да предлагаш и решения на поставените от служителите проблеми“.
Александра Чолакова  сподели с г-жа Караиванова, че има представа от дейността на Комисията, защото в гимназията е подготвяла курсова работа за застраховането и тогава е ползвала базата данни на КФН и се е запознала с надзорните функции на комисията. Тя прояви желание да научи колкото се може повече, защото това може да и помогне в избора й за кариерно развитие.  Александра завари в кабинета на председателя на КФН и ръководителя на управление „Осигурителен надзор“ Диана Йорданова, която поемаше поста след като днес се закле в Народното събрание.
 Работният ден на Александра Чолакова  продължи със среща с члена на КФН Владимир Савов, който я запозна със своите задължения, а именно защита на потребителите на небанкови финансови услуги.  Ученичката имаше задълбочени професионални разговори с експертите от трите управления на КФН. Тя се запозна лично с ръководителите на всички структури в комисията и получи обяснения за спецификата на дейността на всяка една от тях.  
„Много съм доволна от това, че за един ден бях Председател на такава голяма и отговорна институция. Научих много неща и ще се замисля в бъдеще дали да не кандидатствам за работа тук“, каза Александра Чолакова , след като получи сертификат като  „Мениджър за един ден” от председателя на КФН Карина Караиванова.
 

На заседанието си на 10.10.2017 г. КФН реши:

1. Приема на първо гласуване проект на Наредба за изменение и допълнение на Наредба № 15 от 5.05.2004 г. за воденето и съхраняването на регистрите от Комисията за финансов надзор и за подлежащите на вписване обстоятелства (НИД на Наредба № 15 от 5.05.2004 г.). Проектът на НИД на Наредба № 15 от 5.05.2004 г. е публикуван на интернет-страницата на комисията в рубрика „Нормативна уредба“ – „Обществени консултации“. Срокът за обществено обсъждане е 30 дни – до 11.11. 2017 г., включително.
 
2. Изпраща писмо  до „Захарни заводи“ АД, гр. Горна Оряховица, с което изисква представянето на допълнителни документи във връзка със заявлението за вписване на емисия акции, от увеличението на капитала на дружеството, в регистъра, воден от КФН.

3. Издава одобрение на „Лев инвест” АДСИЦ за замяна на „Би Ел Консулт” ООД  с „Лева Груп” ЕООД като обслужващо дружество.
 
4. Издава временна забрана за публикуване на търгово предложение от „Ти Би Ай България” ЕАД за изкупуване чрез инвестиционния посредник „Д.И.С.Л. Секюритийс” на 10 000 броя акции на ЗАД „Булстрад Виена иншурънс груп” от останалите акционери на дружеството. Цената на една акция е 44,78 лв.        
             
5. Отнема лиценза на „Ризърв Кепитал” АДСИЦ за извършване на дейност като дружество със специална инвестиционна цел за секюритизация на вземания, съгласно решение, взето на 04.09.2017 г. на общото събрание на акционерите на дружеството. Прекратява дейността на „Ризърв Кепитал” АДСИЦ и одобрява Николинка Димитрова Димитрова-Рангелова за ликвидатор.
5. Изпраща писмо до „Българска фондова Борса – София” АД, гр. София („БФБ – София“ АД), с което изисква в едномесечен срок да отстрани констатираните несъответствия и да представи допълнителна информация във връзка с искането на БФБ-София за издаване на лиценз на пазарен оператор за организиране на многостранна система за търговия.
 
6. Допуска още 8 кандидата до изпит за придобиване на право за извършване на дейност като брокер и 7 до изпит като инвестиционен консултант, които ще се проведат съответно на 25 и 26 ноември 2017 г. Списъците с всички допуснати кандидати може да намерите тук.     
 
8. Утвърждава избора на „Булстрад живот Виена иншурънс груп” АД на „БДО България“ ООД и „Ейч Ел Би България“ ООД като одитори по чл. 101, ал. 1 от КЗ за извършване на съвместна проверка и заверка на годишния финансов отчет за 2017 г. на застрахователното дружество. 

9. Утвърждава избора на ЗАД „Булстрад Виена иншурънс груп” АД на „БДО България“ ООД и „Ейч Ел Би България“ ООД като одитори по чл. 101, ал. 1 от КЗ за извършване на съвместна проверка и заверка на годишния финансов отчет за 2017 г. на застрахователното дружество.

10. Утвърждава избора на Застрахователно дружество „Нова Инс“ ЕАД на „БДО България“ ООД и „Ейч Ел Би България“ ООД като одитори по чл. 101, ал. 1 от КЗ за извършване на съвместна проверка и заверка на годишния финансов отчет за 2017 г. на застрахователното дружество.

На заседанието си на 04.10.2017 г. КФН реши:
 
1. Не издава забрана за публикуване на търгово предложение от „ЗММ – България Холдинг“ АД, гр. София, за закупуване чрез инвестиционен посредник „Елана Трейдинг” АД на акции на „ИХБ Електрик” АД от останалите акционери на дружеството.  Преди публикуване на предложението търговият предложител трябва да отстрани техническите грешки и да го представи в КФН с цел вписването му в регистъра. Цената на една акция е 10,59 лева.
 
2. Издава разрешение на управляващото дружество „Делтасток управление на активи” ЕАД за организиране и управление на договорен фонд „Делтасток Глобален Фокус”. Потвърждава проспекта за публично предлагане на дялове на ДФ „Делтасток Глобален Фокус” и вписва емисията дялове и ДФ „Делтасток Глобален Фокус”  като емитент в публичния регистър по чл. 30, ал. 1, т. 3 от ЗКФН, воден от КФН.        
 
3. Изпраща писмо на  „Нова Финанс” АД (в процес на учредяване), с което изисква допълнителни документи и отстраняване на констатираните несъответствия във връзка с искането на дружеството за издаване на лиценз за извършване на услуги и дейности по чл. 5, ал. 2, т. 1-5 и 7 и на допълнителни услуги по чл. 5, ал. 3, т. 1 – 5 и 7 от Закона за пазарите на финансови инструменти.
             
4. Издава временна забрана за публикуване на търгово предложение от „Дийтсман“ Н.В., Холандия, за закупуване чрез инвестиционен посредник „София интернешънъл секюритиз” АД на 480 295 броя акции на „Енергоремонт-Холдинг” АД, гр. София, от останалите акционери на дружеството. Цената на една акция е 4,15 лева.
 
 5. Допуска още 7 кандидата до изпит за придобиване на право за извършване на дейност като брокер и 10 до изпит като инвестиционен консултант, които ще се проведат съответно на 25 и 26 ноември 2017 г. Списъци с допуснатите може да намерите тук.
 
6. Приема на второ гласуване проект на Наредба за изменение и допълнение на Наредба № 13 от 22.12.2003 г. за търгово предлагане за закупуване и замяна на акции. Предстои публикуването на НИД на Наредба № 13 в Държавен вестник.
 
7. Приема на второ гласуване проект на Наредба за изменение и допълнение на Наредба № 41 от 11.06.2008 г. за изискванията към съдържанието на обосновката на цената на акциите на публично дружество, включително към прилагането на оценъчни методи, в случаите на преобразуване, договор за съвместно предприятие и търгово предлагане. Предстои публикуването на НИД на Наредба № 41  в Държавен вестник.
 
8. Признава нивото на антицикличен буфер, определено от БНБ в размер на 0 % за четвърто тримесечие на 2017 г., което се прилага към експозиции за кредитен риск в Република България.Определеното ниво на антицикличен капиталов буфер за експозиции за кредитен риск към съществени трети държави за четвъртото тримесечие на 2017 г. за експозиции към САЩ е в размер на 0%.
 
9. Утвърждава избора на ЗАД „Асет Иншурънс” АД на „Грант Торнтон“ ООД и „Одит-корект” ООД като одитори, които  да извършат съвместна проверка и заверка на годишния финансов отчет за 2017 г. на застрахователното дружество.
 
10. Открива производства за издаване на индивидуални административни актове по чл. 18, ал. 2 от ЗКФН и по § 11, ал. 2 и 3 от Преходните и заключителни разпоредби на КЗ спрямо ЗАД „ОЗК Застраховане” АД.
 
11. Открива производство за издаване на индивидуален административен акт по чл. 18, ал. 2 от ЗКФН спрямо ЗАД „Алианц България Живот“ АД.
 
12. Открива производство за издаване на индивидуален административен акт по чл. 18, ал. 2 от ЗКФН спрямо ЗАД „Алианц България“ АД.
 
13. Открива производство за издаване на индивидуален административен акт по чл. 18, ал. 2 от ЗКФН спрямо „ЗД Евроинс” АД.
 
14. Открива производство за издаване на индивидуален административен акт по чл. 18, ал. 2 от ЗКФН спрямо ЗД „ОЗОК Инс” АД.
 
15. Открива производство за издаване на индивидуален административен акт по чл. 18, ал. 2 от ЗКФН спрямо ЗАД „България” АД.
 
 

На заседанието си на 04.10.2017 г. КФН реши:
 
1. Не издава забрана за публикуване на търгово предложение от „ЗММ – България Холдинг“ АД, гр. София, за закупуване чрез инвестиционен посредник „Елана Трейдинг” АД на акции на „ИХБ Електрик” АД от останалите акционери на дружеството.  Преди публикуване на предложението търговият предложител трябва да отстрани техническите грешки и да го представи в КФН с цел вписването му в регистъра. Цената на една акция е 10,59 лева.
 
2. Издава разрешение на управляващото дружество „Делтасток управление на активи” ЕАД за организиране и управление на договорен фонд „Делтасток Глобален Фокус”. Потвърждава проспекта за публично предлагане на дялове на ДФ „Делтасток Глобален Фокус” и вписва емисията дялове и ДФ „Делтасток Глобален Фокус”  като емитент в публичния регистър по чл. 30, ал. 1, т. 3 от ЗКФН, воден от КФН.        
 
3. Изпраща писмо на  „Нова Финанс” АД (в процес на учредяване), с което изисква допълнителни документи и отстраняване на констатираните несъответствия във връзка с искането на дружеството за издаване на лиценз за извършване на услуги и дейности по чл. 5, ал. 2, т. 1-5 и 7 и на допълнителни услуги по чл. 5, ал. 3, т. 1 – 5 и 7 от Закона за пазарите на финансови инструменти.
             
4. Издава временна забрана за публикуване на търгово предложение от „Дийтсман“ Н.В., Холандия, за закупуване чрез инвестиционен посредник „София интернешънъл секюритиз” АД на 480 295 броя акции на „Енергоремонт-Холдинг” АД, гр. София, от останалите акционери на дружеството. Цената на една акция е 4,15 лева.
 
 5. Допуска още 7 кандидата до изпит за придобиване на право за извършване на дейност като брокер и 10 до изпит като инвестиционен консултант, които ще се проведат съответно на 25 и 26 ноември 2017 г. Списъци с допуснатите може да намерите тук.
 
6. Приема на второ гласуване проект на Наредба за изменение и допълнение на Наредба № 13 от 22.12.2003 г. за търгово предлагане за закупуване и замяна на акции. Предстои публикуването на НИД на Наредба № 13 в Държавен вестник.
 
7. Приема на второ гласуване проект на Наредба за изменение и допълнение на Наредба № 41 от 11.06.2008 г. за изискванията към съдържанието на обосновката на цената на акциите на публично дружество, включително към прилагането на оценъчни методи, в случаите на преобразуване, договор за съвместно предприятие и търгово предлагане. Предстои публикуването на НИД на Наредба № 41  в Държавен вестник.
 
8. Признава нивото на антицикличен буфер, определено от БНБ в размер на 0 % за четвърто тримесечие на 2017 г., което се прилага към експозиции за кредитен риск в Република България.
 
9. Утвърждава избора на ЗАД „Асет Иншурънс” АД на „Грант Торнтон“ ООД и „Одит-корект” ООД като одитори, които  да извършат съвместна проверка и заверка на годишния финансов отчет за 2017 г. на застрахователното дружество.
 
10. Открива производства за издаване на индивидуални административни актове по чл. 18, ал. 2 от ЗКФН и по § 11, ал. 2 и 3 от Преходните и заключителни разпоредби на КЗ спрямо ЗАД „ОЗК Застраховане” АД.
 
11. Открива производство за издаване на индивидуален административен акт по чл. 18, ал. 2 от ЗКФН спрямо ЗАД „Алианц България Живот“ АД.
 
12. Открива производство за издаване на индивидуален административен акт по чл. 18, ал. 2 от ЗКФН спрямо ЗАД „Алианц България“ АД.
 
13. Открива производство за издаване на индивидуален административен акт по чл. 18, ал. 2 от ЗКФН спрямо „ЗД Евроинс” АД.
 
14. Открива производство за издаване на индивидуален административен акт по чл. 18, ал. 2 от ЗКФН спрямо ЗД „ОЗОК Инс” АД.
 
15. Открива производство за издаване на индивидуален административен акт по чл. 18, ал. 2 от ЗКФН спрямо ЗАД „България” АД.
 
 

Комисия за търговия на стокови фючърси на САЩ (CFTC) благодари официално на българската Комисия за финансов надзор за оказаното съдействие при разследването на сложна финансова схема. Жертвите са над 8 хиляди човека, повечето от които американски граждани. Благодарение  на съдействието от страна на родния регулатор са събрани достатъчно улики за повдигане на съдебно обвинение в САЩ.  CFTC е подала официално искане за откриване на съдебна процедура за търговия без лиценз срещу двама американски граждани и онлайн платформите на техни фирми, регистрирани в САЩ, България, Маршалските острови и Ангила. CFTC обвинява Джейсън Б. Скарф (Jason B. Scharf) и Майкъл Шах (Michael Shah) в измама с търговия на бинарни опции, на стойност над 16 млн. долара. Активите на техните компаниите са замразени до окончателното произнасяне на съда. Търговията с бинарни опции в САЩ е законна единствено, когато се осъществява на регистрирано място за търговия. Нито едно от обвинените лица не е осъществявало трансакциите си на такива места, нито някога са били регистрирани в CFTC по какъвто и да е начин.
Поне от 2014 година до сега, Шах и неговата фирма ZilmilInc. са привличали потенциални клиенти чрез измамни рекламни кампании, които подтикват към закупуването на бинарни опции и са насочвали заинтересовани клиенти към сайтове, като този, който управлява Б. Скарф. Според разследването Скарф и неговите компании са изисквали клиентите да отворят акаунти за бинарни опции, примамвайки ги с фалшиви твърдения за необикновени печалби и "гарантирани доходи", подкрепяйки тезата си с изказвания уж успешни, но фактически несъществуващи потребители на услугата. Веднъж платили за такъв акаунт клиентите не са получавали парите си обратно, като вместо това средствата са изпращани чрез многобройни чуждестранни компании към сметки, ползвани за бизнес и лични облаги от обвиняемите.
 CFTC е отправила искане за възстановяване на нечестно спечелените пари по сметките на потърпевшите, изземване на печалбите от измамите, налагане на парични глоби, както и перманентна забрана за бъдещо регистриране или търгуване на злосторниците. От американската Комисия за търговия на стокови фючърси обаче предупреждават, че евентуални съдебни решения за връщане на парични суми може и да не се осъществят, поради недостатъчните активи на обвиняемите.
КФН смята, че това е пример, който отлично илюстрира важността на регулациите на финансовия пазар и активността на съответните регулатори по света. Недостатъчната финансова грамотност е сериозен риск за хората, които стават лесна жертва на измамници и техните онлайн обещания за бързо забогатяване. Именно затова КФН полага сериозни усилия в противодействието на подобен тип нелегитимно поведение както на нашия, така и на чужди финансови пазари.
 

На заседанието си на 02.10.2017 г. КФН реши:
 
1.Вписва емисия в размер на 16 666 988 броя обикновени, поименни, безналични, свободно прехвърляеми акции с право на глас, с номинална стойност един лев всяка, издадена от „Велграф Асет Мениджмънт” АД, гр. София. Емисията е в резултат на увеличение на капитала на дружеството от 52 312 770 лв. на 68 979 758 лв. Вписва емисията в регистъра на публичните дружества и други емитенти на ценни книжа по чл. 30, ал. 1, т. 3 от ЗКФН с цел търговия на регулиран пазар на ценни книжа.
 
2.Изпраща писмо до „Мина Станянци” АД, гр. София, за представяне на допълнителна информация и документи във връзка потвърждаването на проспект за допускане до търговия на регулиран пазар на емисия обезпечени облигации.
 
3.Допуска още 17 кандидата до изпит за придобиване на право за извършване на дейност като брокер и 3-ма до изпит като инвестиционен консултант, които ще се проведат съответно на 25 и 26 ноември 2017 г. Списъци с допуснатите може да намерите тук.
 
4. Одобрява вътрешногруповото придобиване на квалифицирано участие от „Групама Холдинг Филиал е Партисипасион“, Република Франция, в размер на 100 % от капитала на застрахователно дружество „Групама Животозастраховане” ЕАД.
 
5. Одобрява вътрешногруповото придобиване на квалифицирано участие от „Групама Холдинг Филиал е Партисипасион“, Република Франция, в размер на 100 % от капитала на застрахователно дружество „Групама Застраховане“ ЕАД.