Съобщение относно отмяна на изпитите за придобиване на право за упражняване на дейност като брокер на финансови инструменти и като инвестиционен консултант


    На свое заседание, проведено на 13.02.2020 г., Комисията за финансов надзор взе решение по Протокол № 13 от 13.02.2020 г. за провеждане на изпити за придобиване на право за упражняване на дейност като брокер и като инвестиционен консултант и определи дати за тези изпити – съответно на 16.05.2020 г. (събота) и 17.05.2020 г. (неделя), утвърди Ред за провеждане на изпити за придобиване на право за извършване на дейност като брокер или като инвестиционен консултант, Тематичен конспект за изпита за придобиване на право за извършване на дейност като брокер и Тематичен конспект за изпита за придобиване на право за извършване на дейност като инвестиционен консултант.
    С решение на Народното събрание от 13 март 2020 г. на територията на Република България е обявено извънредно положение, като в тази връзка се предприемат редица мерки за предпазване, ограничаване и преодоляване последиците от разпространението и заразата с вируса на COVID-19. Част от прилаганите мерки включват ограничаването на придвижването на територията на страната и забраната за събиране на значителен брой лица на едно място. Към настоящия момент е трудно да бъде предвидено кога ще бъде взето решение за отмяна на извънредното положение.
    В тази връзка, на свое заседание, проведено на 07.04.2020 г., Комисията за финансов надзор взе решение по Протокол № 29 от 07.04.2020 г. за отмяна на насрочените на 16 и 17 май 2020 г. изпити за придобиване на право за упражняване на дейност като брокер на финансови инструменти и като инвестиционен консултант.
След отмяна на обявеното на територията на Република България извънредно положение ще бъдат насрочени други дати за провеждане на изпити за придобиване на правото за упражняване на дейност като брокер и инвестиционен консултант, които ще бъдат оповестени най-малко 3 месеца преди провеждането им.
 

Съобщение относно назначаване на квестор в „Интерактив кампъни“ ЕООД (предишно наименование „Глобал маркетс“ ООД)

С Решение № 980-ИП от 05.07.2017 г. КФН на основание чл. 13, ал. 1, т. 10 и 26, във връзка с чл. 15, ал. 1, т. 1 от Закона за Комисията за финансов надзор, във връзка с чл. 23, ал. 2, във връзка с чл. 118, ал. 1, т. 6 и т. 10 във връзка с чл. 122, ал. 1, т. 2, б. „а“ и чл. 119, ал. 4 от Закона за пазарите на финансови инструменти взе решение да наложи забрана на Цветан Иванов Борисов да управлява и представлява „Интерактив кампъни” ЕООД (предишно наименование „Глобал Маркетс“ ООД), ЕИК 200287666, за срок от три месеца от датата на решението и за назначаване на Наталия Ангелова Кумпикова за квестор на „Интерактив кампъни“ ЕООД (предишно наименование „Глобал маркетс“ ООД) за период от три месеца, считано от датата на решението. Адресът за кореспонденция с квестора е: гр. София, пл. „П. Славейков“ № 1, вх. А, ет. 2.
На основание чл. 13, ал. 3 от Закона за Комисията за финансов надзор, решението може да бъде обжалвано пред Върховния административен съд в 14-дневен срок от съобщаването му. Обжалването не спира изпълнението на индивидуалния административен акт.
 
 

Съобщение относно инвестиционен посредник „Цитадела кепитъл мениджмънт” ООД

Комисията за финансов надзор уведомява инвеститорите, потенциалните инвеститори и всички заинтересовани страни, че на 24.08.2015 г. в Търговския регистър към Агенцията по вписванията е вписана промяна в състава на съдружниците на инвестиционен посредник (ИП) „Златен лев брокери” ООД (настоящо наименование „Цитадела кепитъл мениджмънт” ООД). Считано от същата дата са променени наименованието на дружеството (от „Златен лев брокери” ООД на „Цитадела кепитъл мениджмънт” ООД) и седалището и адреса на управление.

Видно от справка в Търговския регистър към Агенцията по вписванията, на 24.09.2014 г. са заличени управителите на ИП „Цитадела кепитъл мениджмънт” ООД Николай Чорбаджийски и Свилен Първулов и към настоящия момент няма вписани други управители. Съгласно чл. 11, ал. 7 от Закона за пазарите на финансови инструменти (ЗПФИ) лицата, които управляват и представляват дружеството, както и всички други лица, които могат да сключват самостоятелно или съвместно с друго лице сделки за сметка на инвестиционния посредник подлежат на одобрение от заместник – председателя, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност” към Комисията за финансов надзор преди вписването им в Търговския регистър. Към настоящия момент няма лица, които да са одобрени за управители на ИП „Цитадела кепитъл мениджмънт” ООД, както и за лица, които могат да сключват самостоятелно или съвместно с друго лице сделки за сметка на инвестиционния посредник.

Към настоящия момент дружеството няма назначени служители, които имат право да сключват договори с клиенти, да приемат и/или да изпълняват нареждания за сключване на сделки с финансови инструменти от името на клиенти и да предоставят инвестиционни консултации. Също така, ИП „Цитадела кепитъл мениджмънт” ООД няма назначени ръководител и служители в отдела за вътрешен контрол.

Предвид посоченото, към настоящия момент ИП „Цитадела кепитъл мениджмънт” ООД е в невъзможност да осъществява дейността си като инвестиционен посредник.

Съобщение относно дължимите такси от поднадзорните лица съгласно Закона за Комисията за финансов надзор

Комисията за финансов надзор уведомява всички поднадзорни лица, че от 01.01.2018 г. е в сила нова Тарифа за таксите, събирани от Комисията за финансов надзор /Тарифата/ – Приложение към чл. 27, ал. 1 от Закона за Комисията за финансов надзор /ЗКФН/ – (обн. ДВ, бр. 95/28.11.2017 г.).
Размерът на годишните такси за осъществяване на общ финансов надзор е определен в Раздел II на Тарифата.
Срокът за заплащане на таксите по Раздел II на Тарифата  в пълен размер, както и на непроменливата част от таксата по Раздел II, т. I, ред 36 (съгласно Раздел IV, т. VII, подточка 1) на Тарифата, е 31 януари на съответната година.
Годишните такси за осъществяване на общ финансов надзор за 2018 г. следва да постъпят по сметката на КФН или да се платят на каса до 31 януари 2018 г., като при плащането на каса следва да се спазват разпоредбите на  Закона за ограничаване на плащанията в брой.
При неплащане на таксите в установения срок, за срока на забавата върху дължимата сума се начислява и се дължи законната лихва.

Съобщение относно „Алфа Брокинг” ЕООД (Alpha Broking)

Във връзка с постъпил в Комисията за финансов надзор (КФН) сигнал за предоставяне на инвестиционни услуги и извършване на инвестиционни дейности, от дружество, което не е лицензирано от КФН за извършване на дейност като инвестиционен посредник или от държава членка на ЕС, КФН уведомява инвеститорите за следното:

„Алфа Брокинг” ЕООД (Alpha Broking) не e лицензиран от КФН инвестиционен посредник или управляващо дружество и няма право да предоставя инвестиционни услуги и дейности, по смисъла на Закона за пазарите на финансови инструменти и Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране на територията на Република България, включително и чрез електронни платформи за търговия с финансови инструменти. Наименованието на „Алфа Брокинг” ЕООД наподобява наименованието на дружество Alpha Broking, което е инвестиционен посредник, получил лиценз за извършване на дейност от Австралийската комисия по ценни книжа и инвестиции (Аustralian Securrities and Investments Commission). Потенциалните инвеститори следва да имат предвид, че „Алфа Брокинг” ЕООД не е едно и също дружество с Alpha Broking. Също така следва да се обърне внимание, че седалището и адреса на управление на „Алфа Брокинг” ЕООД е идентичен с вписаните в Търгоавския регистър  до 05.02.2015 г. седалище и адрес на управление на „Глобал Маркетс” ООД (с настоящо наименование „Интерактив Кампъни”ООД). Лицензът на „Глобал Маркетс” ООД (настоящо наименование „Интерактив кампъни” ООД) за извършване на дейност като инвестиционен посредник е отнет принудително от КФН с Решение № 651- ИП от 14.07.2014 г. за извършени от „Глобал Маркетс” ООД и негови служители системни нарушения на Закона за пазарите на финансови инструменти и актовете по прилагането му.

Уведомяваме потенциалните инвеститори, че инвестиционни услуги и дейности могат да бъдат предоставяни единствено от дружества, получили лиценз от КФН за извършване на дейност като инвестиционен посредник или управляващо дружество, както и банки, получили лиценз от Българска народна банка и вписани в регистъра на КФН като инвестиционни посредници. Инвестиционен посредник или управляващо дружество, чието седалище е в държава членка и който е получил лиценз за извършване на инвестиционни услуги и дейности в съответствие с правото на Европейската общност от съответния компетентен орган на тази държава членка, може да извършва дейността, за която му е издаден лиценз, на територията на Република България чрез клон или при условията на свободното предоставяне на услуги. Допълнителни услуги могат да се предоставят само заедно с инвестиционна услуга и/или дейност.

Списък на инвестиционните посредници и управляващите дружества, получили лиценз от КФН, може да намерите на интернет страницата на КФН на следния адрес:

http://www3.fsc.bg/ERiK/runner?lang=BG

Списък на инвестиционните посредници и управляващите дружества от държави членки, имащи право да предоставят инвестиционни услуги и дейности на територията на Република България, може да намерите на интернет страницата на КФН на следния адрес:

http://www.fsc.bg/Notifikacii-polucheni-v-KFN-bg-111

Инвеститорите следва да имат предвид, че при сключване на договори и подаване на нареждания, включително предоставяне на парични средства, за сключване на сделки с финансови инструменти, с дружества, които не са лицензирани от КФН или от компетентния орган на друга държава членка, потенциалните инвеститори могат да бъдат измамени и да понесат значителни финансови загуби.

Предоставените финансови активи и парични средства от инвеститорите на дружества, които не са лицензирани и съответно контролирани от КФН, не са гарантирани от Фонда за компенсиране на инвеститорите в ценни книжа.

Съобщение относно „АктивТрейдс – клон София” КЧТ

Комисията за финансов надзор уведомява всички заинтересовани страни за следното:
 
„АктивТрейдс – клон София” КЧТ, ЕИК 201961349, е клон на лицензиран инвестиционен посредник и има право да извършва инвестиционни дейности и да предоставя инвестиционни услуги на територията на Република България, считано от 08.06.2012 г.
 
ActivTrades PLC е инвестиционен посредник, лицензиран и регулиран от Financial Conduct Authority, Великобритания (FCA) и е вписан в регистъра на FCA с регистрационен номер 434413.
През 2011 г. в Комисията за финансов надзор на Република България е постъпило уведомление от Financial Conduct Authority, Великобритания за намерението на ActivTrades PLC да извършва дейност на територията на Република България чрез установяване на клон.
През 2012 г. клонът на ActivTrades PLC, Великобритания, на територията на Република България е създаден с наименование „АктивТрейдс – клон София” КЧТ и е вписан в регистъра на Комисията за финансов надзор с регистрационен номер 03-242 (http://212.122.187.59/public/index.php?lang=bg&language=bg-BG&option=com_content&view=category&layout=blog&id=2&Itemid=103&bridge=y&backId=2&act=DISPLAY&tplId=Tpl_18&docId=4184242&rndrType=ADDITIONAL&drvrName=HTML). „АктивТрейдс – клон София” КЧТ извършва дейност на адрес гр. София 1404, ж.к. Манастирски ливади – изток, бул. България № 69, ет. 12, ап. офис 12.
 
На територията на Република България „АктивТрейдс – клон София” КЧТ има право да извършва следните инвестиционни дейности и услуги:
– приемане и предаване на нареждания във връзка с един или повече финансови инструменти, включително посредничество за сключване на сделки с финансови инструменти;
–  изпълнение на нареждания за сметка на клиенти;
– предоставяне на услуги, свързани с чуждестранни средства за плащане, доколкото те са свързани с предоставяните инвестиционни услуги;
 –  инвестиционни дейности и услуги по Приложение І, Раздел A и Раздел Б, т. 1-6 във връзка с базовия актив на деривативни финансови инструменти по раздел В, т. 5 – 7 и т. 10, когато са свързани с предоставянето на инвестиционни дейности и услуги по Приложение І, Раздел A и Раздел Б, т. 1-6 от Директива 2004/39/EО на Европейския парламент и на Съвета от 21 април 2004 година относно пазарите на финансови инструменти, за изменение на Директиви 85/611/EИО и 93/6/EИО на Съвета и Директива 2000/12/EО на Европейския парламент и на Съвета и за отмяна на Директива 93/22/EИО на Съвета (MiFID).
 
за следните финансови инструменти:
–  ценни книжа;
–  инструменти на паричния пазар;
–  опции, фючърси, суапове, форуърдни договори с фиксиран лихвен процент и други деривативни договори върху ценни книжа, валута, лихвени проценти, доходи или други деривативни инструменти, индекси или финансови показатели, задълженията по които могат да бъдат изпълнени чрез доставка или чрез парично плащане;
–  опции, фючърси, суапове, форуърдни договори с фиксиран лихвен процент и други деривативни договори върху стоки, задълженията по които трябва да бъдат изпълнени чрез парично плащане или задълженията по които могат да бъдат изпълнени чрез парично плащане по искане на една от страните (извън случаите на неизпълнение или друго основание за прекратяване на договора);
– опции, фючърси, суапове и други деривативни договори върху стоки, задълженията по които могат да бъдат изпълнени чрез доставка, когато те се търгуват на регулиран пазар и/или на многостранна система за търговия;
–  договори за разлики.
 
Комисията за финансов надзор на Република България смята, че провеждането на преднамерени негативни кампании или действия срещу инвестиционни посредници, лицензирани от Комисията за финансов надзор, или срещу инвестиционни посредници от други държави членки, имащи право да извършват дейност на територията на Република България, с цел създаване на негативна репутация сред инвеститорите са абсолютно недопустими. Подобни действия няма да се толерират от страна на регулатора, тъй като създават лоша репутация на инвестиционните посредници и водят до застрашаване на стабилността на капиталовия пазар и на интересите на инвеститорите и/или потенциалните инвеститори.

Съобщение от Европейския орган за ценни книжа и пазари (ESMA)

Европейският орган за ценни  книжа и пазари (ESMA) набира кандидати, които да представляват интересите на участниците на финансовите пазари, като вземат участие в Групата на пазарни участници за ценни книжа (SMSG).
За допълнителна информация: http://www.esma.europa.eu/news/ESMA-seeks-candidates-its-stakeholder-representative-group?t=326&o=home

Съобщение на КФН относно налагане на ПАМ спрямо „Глобал Маркетс” ООД

Комисията за финансов надзор, с цел преустановяване на нарушенията и защита правата и интересите на инвеститорите, наложи принудителна административна мярка спрямо „Глобал Маркетс” ООД, с която го задължи да предприеме следните действия:

1. да прехвърли всички активи на свои клиенти, които не са избрали изрично начин за уреждане на взаимоотношенията им, към инвестиционен посредник, получил лиценз за извършване на дейност от Комисията за финансов надзор (КФН) или от Българска народна банка, който е дал съгласие за това, а в случай че такъв посредник не е налице – в депозитарна институция, включително чрез откриване на нови сметки на клиентите;

2. да представи в КФН сключения договор с инвестиционния посредник по т. 1 или депозитарната институция, доказателства, удостоверяващи извършеното прехвърляне на клиентските активи в инвестиционен посредник или депозитарна институция, както и справка, включваща следните данни: индивидуализиращи данни на клиентите (трите имена на клиент и ЕГН, съответно наименование и ЕИК), парични средства (с посочване на сума, вид на валутата, равностойност в български лева, обменен курс), финансови инструменти (с посочване на емитент, емисия-ISIN, вид на финансовите инструменти, брой финансови инструменти), дата на прехвърлянето, наименование на инвестиционния посредник, при който активите на клиента са прехвърлени, съответно наименование на депозитарната институция.

Решението може да бъде обжалвано по административен ред пред КФН и/или по съдебен ред пред ВАС.

Решението подлежи на незабавно изпълнение, независимо от неговото обжалване.

Решението за налагане на принудителната административна мярка, можете да намерите на следния адрес: http://www.fsc.bg/public/upload/files/menu/883_0.pdf

Съобщение на КФН

Днес, 4 декември 2015 г., 11 часа, в Комисията за финансов надзор, се проведе публично заседание на комисията за провеждане на откритата процедура за възлагане на обществена поръчка с предмет: „Изготвяне на методологии, по които да се извърши преглед на активите на пенсионните фондове и на балансите на застрахователите, управление на проекта и други услуги”. На заседанието, в присъствието на упълномощен представител на участника Обединение „Регионален Консорциум Ърнст & Янг”, публично и открито беше отворен плик № 3 от представената оферта. Ценовото предложение, направено от участника, е в размер на 1 359 302 лв. без ДДС. Комисията за провеждане на процедурата продължава своята работа по реда на Закона за обществените поръчки.

Съобщение на КФН

След проведена открита процедура за възлагане на обществена поръчка с предмет: „Изготвяне на методологии, по които да се извърши преглед на активите на пенсионните фондове и на балансите на застрахователите, управление на проекта и други услуги”, с решение на председателя на Комисията за финансов надзор от 14.12.2015г. за изпълнител на поръчката е определено Обединение „Регионален Консорциум Ърнст & Янг”.