Комисията за финансов надзор (КФН) планира да организира и проведе онлайн обучителен семинар за поднадзорни на КФН лица на теми, свързани с прилагането на мерките за превенция на изпирането на пари и финансирането на тероризма, предвидени в Закона за мерките срещу изпирането на пари (ЗМИП), Закона за мерките срещу финансирането на тероризма (ЗМФТ) и актовете по прилагането им, както и идентифицираните рискове от изпиране на пари и финансиране на тероризъм, поместени в публикуваната на 19.01.2020 г. Национална оценка на риска от ИП/ФТ в Република България. Ще бъдат обсъдени и въпроси, отнасящи се до предстоящата оценителна визита, свързана с оценката на Република България в рамките на Петия оценителен кръг на Комитета от експерти за оценката на мерките срещу изпирането на пари и финансирането на тероризма към Съвета на Европа (MONEYVAL). 

Онлайн обучението ще се проведе на 26 август 2021 г. /четвъртък/, от 10:00 ч. до 15:30 ч., чрез платформата Microsoft Teams, за следните поднадзорни лица:

• инвестиционни посредници (задължени лица по чл. 4, т. 8 от ЗМИП);
• колективни инвестиционни схеми и други предприятия за колективно инвестиране (задължени лица по чл. 4, т. 9 от ЗМИП);
• управляващи дружества и лица, управляващи алтернативни инвестиционни фондове (задължени лица по чл. 4, т. 10 от ЗМИП);
• пенсионноосигурителни дружества (задължени лица по чл. 4, т. 11 от ЗМИП);
• застрахователи и застрахователни посредници със седалище в Република България, които са получили лиценз при условията и по реда на Кодекса за застраховането, когато извършват дейност по един или повече от класовете застраховки по раздел I на приложение № 1 към Кодекса за застраховането (задължени лица по чл. 4, т. 5 от ЗМИП);
• застрахователи и застрахователни посредници, които са получили лиценз в друга държава членка, които осъществяват дейност на територията на Република България, когато извършват дейност по един или повече от класовете застраховки по раздел I на приложение № 1 към Кодекса за застраховането (задължени лица по чл. 4, т. 5 от ЗМИП);
• застрахователи със седалище в държави, различни от държава членка, получили лиценз от Комисията за финансов надзор да осъществяват дейност в Република България чрез клон, когато извършват дейност по един или повече от класовете застраховки по раздел I на приложение № 1 към Кодекса за застраховането (задължени лица по чл. 4, т. 5 от ЗМИП).

Участието си може да потвърдите на имейл: lenkova_rd@fsc.bg, не по-късно от 25.08.2021 г. /сряда/ до 12:00 часа.
След потвърждаване на участието Ви ще получите линк към събитието.

На заседанието си на 26.08.2021 г. КФН реши:

1. Одобрява проспект за публично предлагане на акции, които ще бъдат издадени от „Феникс Капитал Холдинг“ АД.
Емисията е в размер на 11 000 броя обикновени, безналични, поименни, свободнопрехвърляеми акции с право на глас, с номинална стойност 100 лева и емисионна стойност 910 лева всяка една, с ISIN код BG1100003141.
Вписва посочената емисия акции, предмет на първично публично предлагане, в процес на емитиране в регистъра на публичните дружества и други емитенти на ценни книжа, воден от КФН.

2. Одобрява Владимир Велинов и Христо Петков за неизпълнителни членове на Съвета на директорите и Веселин Генчев за прокурист на инвестиционен посредник „БенчМарк Финанс“ АД.

3. Одобрява технически лихвен процент в размер 0,40%, използван от ПОАД „ЦКБ-Сила“ АД за определяне на размера на срочни професионални пенсии за ранно пенсиониране.

4. Одобрява технически лихвен процент в размер 0,75%, използван от ПОК „Съгласие“ АД за определяне на размера на допълнителните пожизнени пенсии за старост.

5. Одобрява технически лихвен процент в размер 0,30%, използван от ПОД „Бъдеще“ АД за определяне на размера на допълнителните пожизнени пенсии за старост.

6. Одобрява технически лихвен процент в размер 0,30%, използван от ПОД „Бъдеще“ АД за определяне на размера на срочните професионални пенсии за ранно пенсиониране.

7. Одобрява предложения от ПОК „Съгласие“ АД рисков коефициент в размер на 1,5%.

8. Одобрява предложения от ПОК „Доверие“ АД рисков коефициент в размер на 14,80%.

9. Одобрява изменения и допълнения в правилника за организацията и дейността на Универсален пенсионен фонд “Доверие“.

10. Одобрява изменения и допълнения в правилника за организацията и дейността на „ЗУПФ Алианц България”.

11. Одобрява изменения и допълнения в правилника за организацията и дейността на Универсален пенсионен фонд “Съгласие“.

12. Вписва пазар  – сегмент „Пазар за растеж” (Growth Market-GM) на МСТ MTF SOFIA, организиран от инвестиционен посредник „Капман” АД, със седалище и адрес на управление гр. София, ул. „Три уши” № 8, ет. 6, в регистъра на пазарите за растеж, воден от КФН.

13. Приема на първо гласуване проект на Наредба за допълнение на Наредба № 63 от 8 ноември 2018 г. за изискванията към съдържанието, периодичността на изготвяне и сроковете за представяне на отчетите за надзорни цели на пенсионноосигурителните дружества и управляваните от тях фондове.
Проектът и мотивите към него са публикувани на интернет страницата на Комисията за финансов надзор в раздел „Нормативна уредба”, рубрика „Обществени консултации”, като бележки и предложения по проекта могат да бъдат представени в 14-дневен срок от публикуването му до 09.09.2021 г. включително.

14. Отнема, по искане на дружеството, издадения на „Коактории Финанс” АД лиценз за извършване на дейност като инвестиционен посредник въз основа на Решение № 40-ИП на Комисията за финансов надзор от 27.01.2010 г.

15. Комисията за финансов надзор спазва в надзорната си практика Насоките относно определени аспекти на изискванията на ДПФИ II, свързани със звеното за проверка на съответствието (ESMA35-36-1952 BG), издадени от Европейския орган за ценни книжа и пазари.

16. Изпраща писмо до „Република Холдинг” АД, гр. София, с искане за допълнителна информация и документи във връзка с одобрение на проспект за първично публично предлагане на акции, които ще бъдат издадени от дружеството.

17. Изпраща писмо до управляващо дружество (УД) „Актива Асет Мениджмънт” АД с искане за допълнителна информация и документи във връзка с издаване на лиценз за извършване на дейност по управление на алтернативни инвестиционни фондове.

    На 26 август 2021 г., Комисията за финансов надзор организира и проведе втори етап от обучителен семинар за поднадзорни лица на теми, свързани с прилагането на мерките за превенция на изпирането на пари и финансирането на тероризма, предвидени в Закона за мерките срещу изпирането на пари, Закона за мерките срещу финансирането на тероризма и актовете по прилагането им.
     На срещите, проведени онлайн, бяха разгледани следните теми:
– Оценка на Република България в рамките на Петия оценителен кръг на Комитета MONEYVAL към Съвета на Европа;
– Национална оценка на риска от изпиране на пари и финансиране на тероризъм в Република България;
– Изготвяне на собствена оценка на риска от задължените лица и определяне на рисков профил на техните клиенти;
– Изисквания към дистанционната идентификация  на клиентите;
– Изисквания на Закона за мерките срещу финансирането на тероризма;
– Установени тенденции и типологии за изпиране на пари и финансиране на тероризъм и предикатни престъпления на национално ниво и в международен мащаб;
– Практики и тенденции, установени при задължените лица при осъществявания от Комисията надзор по прилагането на Закона за мерките срещу изпирането на пари, Правилника за прилагане на Закона за мерките срещу изпирането на пари и Закона за мерките срещу финансирането на тероризма.
     По време на обученията експертите на Комисията за финансов надзор осигуриха възможност за обсъждане на отделни въпроси по приложението на разглежданите нормативни актове, поставени от участниците.
     Темите на обучителните семинари бяха обект на засилен интерес сред представителите на бизнеса.
     В обучението, проведено на 26 август 2021 г., участие взеха 231 представители и служители на общо 109 дружества – инвестиционни посредници, колективни инвестиционни схеми и други предприятия за колективно инвестиране, управляващи дружества и лица, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, пенсионноосигурителни дружества, застрахователи и застрахователни посредници.
     Целта на проведените семинари е да задълбочат разбирането от страна на представителите на небанковия финансов сектор на значението, което има спазването на изискванията на превантивното законодателство и основната им роля за запазването на стабилността на финансовия сектор, както подпомагането на компетентните държавни органи при предотвратяването и разкриването на действия по изпиране на пари и финансиране на тероризъм.

На заседанието си на 30.08.2021 г. КФН реши:

1. Издава временна забрана за публикуване на търгово предложение от „Ийстърн Юръпиън Електрик Къмпани” Б.В., Кралство Нидерландия за закупуване чрез ИП „Евро-Финанс“ АД, гр. София, на 636 240 броя акции (33%) от капитала на „ЧЕЗ Разпределение България“ АД, гр. София, от останалите акционери на дружеството.

2. Издава временна забрана за публикуване на търгово предложение от „Ийстърн Юръпиън Електрик Къмпани” Б.В., Кралство Нидерландия за закупуване чрез ИП „Евро-Финанс“ АД, гр. София, на 1 650 броя акции (33%) от капитала на „ЧЕЗ Електро България“ АД, гр. София, от останалите акционери на дружеството.

На заседанието си на 02.09.2021 г. КФН реши:

1. Одобрява Ива Титова – Стоева за член на Съвета на директорите на инвестиционен посредник „Адамант Кепитъл Партнърс” АД.

2. Одобрява технически лихвен процент в размер 1%, използван от ПОК „Съгласие“ АД за определяне на размера на срочните професионални пенсии за ранно пенсиониране.

3. Одобрява технически лихвен процент в размер 1%, използван от ПОД „Топлина“ АД за определяне на размера на срочните професионални пенсии за ранно пенсиониране.

4. Одобрява изменения и допълнения в Правилника за организацията и дейността на „Ен Ен Универсален пенсионен фонд” ЕАД.

5. От разгледаните до 02.09.2021 г. заявления за допускане до изпити за придобиване на право за извършване на дейност като брокер на финансови инструменти и/или като инвестиционен консултант, които ще се проведат съответно на 25 и 26 септември 2021 г., до изпит за придобиване на право за извършване на дейност като брокер, насрочен за 25 септември 2021 г., се допускат: Галина Стоянова Русева, Ивайло Томов Петров, Александър Сергеев Иванов, Катя Иванова Рангелова, Валери Валентинов Несторов, Сениха Себахтин Юсеин, Tеодор Гетов Симеонов. До изпит за придобиване на право за извършване на дейност като инвестиционен консултант, насрочен за 26 септември 2021 г., се допускат: Галина Стоянова Русева, Теодора Галинова Антонова, Николай Живков Живков, Александър Сергеев Иванов, Илия Димитров Пацев, Серхан Бекиров Бекиров, Стефан Луков Бобеков.
    Всички заявления се разглеждат по реда на постъпването им в едномесечен срок от подаването им. Всеки от кандидатите ще бъде уведомен лично на предоставения от него електронен адрес дали е допуснат до изпит. Списъкът на допуснатите кандидати ще се обявява на страницата на КФН поетапно, по реда на разглеждане на заявленията и след вземане на решение от КФН за допускане до изпит. Обстоятелството, че имената на даден кандидат не фигурират в списъка към определена дата не означава, че не е допуснат до изпит, тъй като документите се разглеждат по реда на подаването им.
    Допуснатите до изпит кандидати следва да заплатят такса за явяване на изпит в размер на 450 лв. за всеки от изпитите, на които ще се явяват. Срокът за заплащане на таксата е до 5 дни преди провеждане на съответния изпит.
    Мястото на провеждане на изпитите ще бъде оповестено на страницата на КФН след разглеждане на всички заявления за допускане до изпит и изготвяне на окончателен списък на допуснатите кандидати.
    Изпитите ще бъдат проведени при спазване на всички действащи към 25 септември противоепидемични мерки.

6. Издава одобрение на инвестицията на договорен фонд (ДФ) „Райфайзен (България) Фонд Глобален Растеж“ (захранваща колективна инвестиционна схема), управляван от управляващо дружество „Райфайзен Асет Мениджмънт (България)” ЕАД в дялове на ДФ „Райфайзен Устойчиви Акции” (главна колективна инвестиционна схема), организиран и управляван от Райфайзен Капиталанлаге-Гезелшафт М.Б.Х – Австрия.

7. Открива административно производство по издаване на индивидуален административен акт за прилагане на принудителна административна мярка спрямо „Българска фондова борса“ АД във връзка с окончателното спиране на извършването на сделки с акции от дружеството „Вита ми холдингс“ АД.

8. Открива административно производство по издаване на индивидуален административен акт за прилагане на принудителна административна спрямо „Българска фондова борса“ АД във връзка с окончателното спиране на извършването на сделки с акции от дружеството „Спарки“ АД.

9. Удължава предоставения на „Сити Пропъртис“ АДСИЦ срок за представяне на допълнителна информация и документи за издаване на разрешение за прекратяване на дружеството и за одобряване на ликвидатор.

10. Изпраща писмо до „ПАРК“ АДСИЦ, гр. София, с искане за допълнителна информация и документи във връзка с одобрение на проспект за допускане до търговия на регулиран пазар на емисия обезпечени облигации, издадени от дружеството.

11. Изпраща писмо до „Асенова крепост“ АД, гр. Асеновград, с искане за допълнителна информация и документи във връзка с одобрение на проспект за допускане до търговия на регулиран пазар на емисия обезпечени облигации, издадени от дружеството.

5. От разгледаните до 02.09.2021 г. заявления за допускане до изпити за придобиване на право за извършване на дейност като брокер на финансови инструменти и/или като инвестиционен консултант, които ще се проведат съответно на 25 и 26 септември 2021 г., до изпит за придобиване на право за извършване на дейност като брокер, насрочен за 25 септември 2021 г., се допускат: Галина Стоянова Русева, Ивайло Томов Петров, Александър Сергеев Иванов, Катя Иванова Рангелова, Валери Валентинов Несторов, Сениха Себахтин Юсеин, Tеодор Гетов Симеонов. До изпит за придобиване на право за извършване на дейност като инвестиционен консултант, насрочен за 26 септември 2021 г., се допускат: Галина Стоянова Русева, Теодора Галинова Антонова, Николай Живков Живков, Александър Сергеев Иванов, Илия Димитров Пацев, Серхан Бекиров Бекиров, Стефан Луков Бобеков.

     Всички заявления се разглеждат по реда на постъпването им в едномесечен срок от подаването им. Всеки от кандидатите ще бъде уведомен лично на предоставения от него електронен адрес дали е допуснат до изпит. Списъкът на допуснатите кандидати ще се обявява на страницата на КФН поетапно, по реда на разглеждане на заявленията и след вземане на решение от КФН за допускане до изпит. Обстоятелството, че имената на даден кандидат не фигурират в списъка към определена дата не означава, че не е допуснат до изпит, тъй като документите се разглеждат по реда на подаването им.

     Допуснатите до изпит кандидати следва да заплатят такса за явяване на изпит в размер на 450 лв. за всеки от изпитите, на които ще се явяват. Срокът за заплащане на таксата е до 5 дни преди провеждане на съответния изпит.

     Мястото на провеждане на изпитите ще бъде оповестено на страницата на КФН след разглеждане на всички заявления за допускане до изпит и изготвяне на окончателен списък на допуснатите кандидати.

     Изпитите ще бъдат проведени при спазване на всички действащи към 25 септември противоепидемични мерки.

7. Открива административно производство по издаване на индивидуален административен акт за прилагане на принудителна административна мярка спрямо „Българска фондова борса“ АД във връзка с окончателното спиране на извършването на сделки с акции от дружеството „Вита ми холдингс“ АД.

8. Открива административно производство по издаване на индивидуален административен акт за прилагане на принудителна административна спрямо „Българска фондова борса“ АД във връзка с окончателното спиране на извършването на сделки с акции от дружеството „Спарки“ АД.

 
9. Удължава предоставения на „Сити Пропъртис“ АДСИЦ срок за представяне на допълнителна информация и документи за издаване на разрешение за прекратяване на дружеството и за одобряване на ликвидатор.