Дата на последна промяна: 16 май 2025 г.

Предлагане на дялове/акции на колективни инвестиционни схеми със седалище, съответно чието управляващо дружество има седалище в Република България, в други държави членки

Директива 2009/65/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 13 юли 2009 г. относно координирането на законовите, подзаконовите и административните разпоредби относно предприятията за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа (ПКИПЦК) (Директива UCITS) предвижда и определя процедурата за уведомяване на компетентните органи от ПКИПЦК, които възнамеряват да предлагат своите дялове в държава-членка, различна от тяхната държава-членка по произход. Разпоредбите на директивата са включени в българското законодателство в членове 136-140 от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране (ЗДКИСДПКИ).

Съгласно ЗДКИСДПКИ, ПКИПЦК със седалище в България предварително изпраща на комисията нотификационно писмо на английски език по образеца на Приложение I към Регламент за изпълнение (ЕС) 2024/910 на Комисията от 15 декември 2023 година за определяне на технически стандарти за изпълнение за прилагането на Директива 2009/65/ЕО на Европейския парламент и на Съвета по отношение на формата и съдържанието на информацията, която трябва да бъде съобщавана във връзка с трансграничните дейности на предприятията за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа (ПКИПЦК), управляващите дружества на ПКИПЦК, обмена на информация между компетентните органи относно трансграничните уведомителни писма и за изменение на Регламент (ЕС) № 584/2010 на Комисията, което включва информация относно предприетите мерки за предлагане на дяловете в приемащата държава членка, включително, когато е приложимо, мерките за предлагане на съответните класове акции. Към нотификационното писмо се прилагат:

1. устав, съответно правила на колективната инвестиционна схема, проспект, последният годишен и 6-месечен отчет;
2. документът с ключова информация за инвеститорите/основният информационен документ, преведен съгласно чл. 137, ал. 3 от ЗДКИСДПКИ.

Нотификационното писмо съдържа адреса, както и другата информация, необходима за издаването на фактура или за съобщаването на приложимите регулаторни такси на компетентния орган на приемащата държава членка, както и информация относно мерките по чл. 130, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ.

Комисията за финансов надзор проверява дали документацията, предоставена от ПКИПЦК в съответствие с член 136, ал. 1 и 2, е пълна преди предаването й на компетентните органи на приемащата държава-членка. Ако се установят непълноти или несъответствия, КФН уведомява ПКИПЦК за това. Предприятието следва да предостави коригирани документи. След като се установи, че документите са пълни, КФН прилага към тях атестация относно съответствието на ПКИПЦК с изискванията, установени в Директива 2009/65/ЕО, и изпраща целия пакет на компетентния орган на приемащата държава членка. КФН уведомява незабавно ПКИПЦК за изпращането на документите, след като се увери, че предаването на пълната информация е извършено. Колективната инвестиционна схема може да започне да предлага дяловете си в приемащата държава членка от датата на получаване на уведомлението.

ПКИПЦК, което предлага дяловете си на територията на друга държава членка, предоставя на инвеститорите на територията на тази държава цялата информация и документи, които предоставя на инвеститорите в България съгласно ЗДКИСДПКИ. Последното се осъществява по ред, установен в законите, подзаконовите нормативни актове и административните актове на приемащата държава членка. Документът с ключова информация за инвеститорите се предоставя на официалния или на един от официалните езици на приемащата държава членка, или на език, одобрен от компетентните органи на тази държава. Всяка друга информация, различна от ключовата информация за инвеститорите/основния информационен документ, може да бъде предоставена по избор на ПКИПЦК на един от гореспоменатите езици или на английски език. Преводът трябва да отразява точно и пълно съдържанието на оригинала. Изискванията за предоставяне на информация и документи се прилагат и при всяка тяхна промяна и актуализация.

В случай на промяна в информацията от нотификационното писмо или на изменение, свързано с класовете акции, които ще бъдат предлагани, колективната инвестиционна схема писмено уведомява КФН и компетентния орган на приемащата държава членка най-малко един месец преди извършване на промяната. При актуализация на документите по горните точки 1 и 2 и техните преводи ПКИПЦК трябва незабавно да уведоми компетентния орган на приемащата държава членка по предвидения в закона ред и да го информира къде могат да бъдат получени в електронен вид.

КФН препоръчва на ПКИПЦК да се запознаят на интернет страниците на компетентните органи на приемащата държава-членка със законовите, подзаконовите и административните разпоредби, които са свързани с предлагането на дялове на ПКИПЦК в тази държава-членка.