НП / споразумениеНарушителНарушена разпоредбаРезюмеРазмер наказание (в лева)Текущ статус
Р-14-1/09.01.2024„Астерион България“ АДчл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ и ал. 3 от ЗППЦК, във връзка с § 42 от ПЗРЗИДЗППЦКСъс споразумението е постигнато съгласие, че дружеството не е изпълнило задължението си да предостави на обществеността годишен консолидиран финансов отчет за дейността си за 2022 г. в срок до 02.05.2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 03.05.2023 г. в гр. София.3500влязло в сила на 15.01.2024
Р-14-2/09.01.2024„Астерион България“ АДчл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦКСъс споразумението е постигнато съгласие, че дружеството не е изпълнило задължението си да предостави на КФН годишен консолидиран финансов отчет за дейността си за 2022 г. в срок до 02.05.2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 03.05.2023 г. в гр. София.3500влязло в сила на 15.01.2024
Р-10-6/12.01.2024„Химимпорт“ АДчл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Химимпорт“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 120 дни от завършването на финансовата 2022 г. да разкрие публично (чрез предоставяне) на обществеността годишен консолидиран финансов отчет за дейността си за 2022 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 03.05.2023 г. в гр. София.5000влязло в сила на 07.02.2024
Р-10-7/12.01.2024„Химимпорт“ АДчл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Химимпорт“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 120 дни от завършването на финансовата 2022 г. да разкрие публично (чрез предоставяне) на КФН годишен консолидиран финансов отчет за дейността си за 2022 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 03.05.2023 г. в гр. София.5000влязло в сила на 07.02.2024
Р-10-8/12.01.2024„Химимпорт“ АДчл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Химимпорт“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 30 дни от края на първо тримесечие на 2023 г. да разкрие (чрез предоставяне) на КФН публично уведомление за финансовото си състояние за първо тримесечие на 2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 03.05.2023 г. в гр. София.5000влязло в сила на 07.02.2024
Р-10-9/12.01.2024„Химимпорт“ АДчл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Химимпорт“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 30 дни от края на първо тримесечие на 2023 г. да разкрие (чрез предоставяне) на обществеността публично уведомление за финансовото си състояние за първо тримесечие на 2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 03.05.2023 г. в гр. София.5000влязло в сила на 07.02.2024
Р-10-10/15.01.2024„Еврохолд България“ АДчл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, във връзка с § 42 от ПЗР на ЗИДЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Еврохолд България“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, във връзка с § 42 от ПЗР на ЗИДЗППЦК, в срок до 120 дни от завършването на финансовата 2022 г. да разкрие публично (чрез предоставяне) на обществеността годишен консолидиран финансов отчет за дейността си за 2022 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, във връзка с § 42 от ПЗР на ЗИДЗППЦК. Нарушението е извършено на 03.05.2023 г. в гр. София.10000влязло в сила на 03.02.2024
Р-10-11/15.01.2024„Еврохолд България“ АДчл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, във връзка с § 42 от ПЗР на ЗИДЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Еврохолд България“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, във връзка с § 42 от ПЗР на ЗИДЗППЦК, в срок до 120 дни от завършването на финансовата 2022 г. да разкрие публично (чрез предоставяне) на КФН годишен консолидиран финансов отчет за дейността си за 2022 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, във връзка с § 42 от ПЗР на ЗИДЗППЦК. Нарушението е извършено на 03.05.2023 г. в гр. София.10000влязло в сила на 03.02.2024
Р-10-12/16.01.2024„Мотобул“ ЕАДчл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Мотобул“ ЕАД не е предоставило на КФН в законоустановения срок до 02.05.2023 г. уведомление за финансовото си състояние за първо тримесечие на 2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 03.05.2023 г. в гр. София.5000влязло в сила на 06.02.2024
Р-14-11/16.01.2024Миглен Харалампиев Гюровчл. 114, ал. 1, т. 3, предл. посл., вр. т. 1, б. „б“, вр. ал. 7, предл. 2, вр. т. 1, предл. 1 от ЗППЦКСъс споразумението е постигнато съгласие, че без да бъде изрично овластен от общото събрание на акционерите на публично дружество „Верея-Тур“ АД е извършил сделка с участие на заинтересовано лице, в резултат на която за публичното дружество е възникнало вземане от заинтересовано лице, надхвърлящо прага по чл. 114, ал. 1, т. 3, предложение последно. Нарушена е разпоредбата на чл. 114, ал. 1, т. 3, предложение последно във връзка с т. 1, б. „б“, във вразка с ал. 7, предложение второ, във връзка с т. 1, предложение първо от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 25.03.2022 г. в гр. София.14000влязло в сила на 24.01.2024
Р-14-12/16.01.2024„Финанс секюрити груп“ АДчл. 100о1, ал. 2 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦКСъс споразумението е постигнато съгласие, че дружеството не е изпълнило задължението си да предостави на КФН уведомление на консолидирана основа за финансовото си състояние за първо тримесечие на 2023 г. в срок до 30.05.2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 2 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.05.2023 г. в гр. София.3500влязло в сила на 16.01.2024
Р-14-13/16.01.2024„Финанс секюрити груп“ АДчл. 100о1, ал. 2 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦКСъс споразумението е постигнато съгласие, че дружеството не е изпълнило задължението си да предостави на обществеността уведомление на консолидирана основа за финансовото си състояние за първо тримесечие на 2023 г. в срок до 30.05.2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 2 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.05.2023 г. в гр. София.3500влязло в сила на 16.01.2024
Р-14-14/16.01.2024„Финанс секюрити груп“ АДчл. 100е, ал. 2, предложение първо във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦКСъс споразумението е постигнато съгласие, че дружеството не е изпълнило задължението си да предостави на КФН отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационна емисия с ISIN BG2100006159, включително за изразходване на средствата от облигационния заем, за спазване на определените финансови показатели и за състоянието на обезпечението за първо тримесечие на 2023 г. в срок до 30.05.2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100е, ал. 2, предложение първо във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.05.2023 г. в гр. София.1400влязло в сила на 16.01.2024
Р-14-15/16.01.2024„Финанс секюрити груп“ АДчл. 100е, ал. 2, предложение второ във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦКСъс споразумението е постигнато съгласие, че дружеството не е изпълнило задължението си да предостави на обществеността отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационна емисия с ISIN BG2100006159, включително за изразходване на средствата от облигационния заем, за спазване на определените финансови показатели и за състоянието на обезпечението за първо тримесечие на 2023 г. в срок до 30.05.2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100е, ал. 2, предложение второ във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.05.2023 г. в гр. София.1400влязло в сила на 16.01.2024
Р-14-16/16.01.2024„Финанс секюрити груп“ АДчл. 100е, ал. 2, предложение последно във връзка с ал. 1, т. 2, хип. 2 от ЗППЦКСъс споразумението е постигнато съгласие, че дружеството не е изпълнило задължението си да предостави на регулирания пазар на ценни книжа („Българска фондова борса“ АД), на който облигациите по облигационнна емисия с ISIN BG2100006159 са допуснати до търговия, отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационната емисия, включително за изразходване на средствата от облигационния заем, за спазване на определените финансови показатели и за състоянието на обезпечението за първо тримесечие на 2023 г. в срок до 30.05.2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100е, ал. 2, предложение последно във връзка с ал. 1, т. 2, хип. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.05.2023 г. в гр. София.1400влязло в сила на 16.01.2024
Р-10-32/07.02.2024„Синтетика“ АДчл. 100е, ал. 2, предложение първо във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Синтетика“ АД не е предоставило на КФН отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационна емисия с ISIN код BG2100003123, включително за изразходване на средствата от облигационния заем, за спазване на определените финансови показатели и за състоянието на обезпечението, за първо тримесечие на 2023 г., на консолидирана основа, в срок 60 дни от края на първо тримесечие на 2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100е, ал. 2, предложение първо във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.05.2023 г. в гр. София.2000влязло в сила на 27.02.2024
Р-10-33/07.02.2024„Синтетика“ АДчл. 100е, ал. 2, предложение второ във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Синтетика“ АД не е предоставило на обществеността отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационна емисия с ISIN код BG2100003123, включително за изразходване на средствата от облигационния заем, за спазване на определените финансови показатели и за състоянието на обезпечението, за първо тримесечие на 2023 г., на консолидирана основа, в срок 60 дни от края на първо тримесечие на 2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100е, ал. 2, предложение второ във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.05.2023 г. в гр. София.2000влязло в сила на 27.02.2024
Р-10-34/07.02.2024„Синтетика“ АДчл. 100е, ал. 2, предложение последно във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Синтетика“ АД не е предоставило на регулирания пазар на ценни книжа, на който облигациите са допуснати до търговия („БФБ“ АД), отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационна емисия с ISIN код BG2100003123, включително за изразходване на средствата от облигационния заем, за спазване на определените финансови показатели и за състоянието на обезпечението за първо тримесечие на 2023 г., на консолидирана основа, в срок 60 дни от края на първо тримесечие на 2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100е, ал. 2, предложение последно във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.05.2023 г. в гр. София.2000влязло в сила на 27.02.2024
Р-10-35/07.02.2024„Химимпорт“ АДчл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Химимпорт“ АД е извършило нарушение на чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК, тъй като до края на първото полугодие след приключване на отчетната 2022 г., а именно до 30.06.2023 г., не е провело редовно общо събрание на акционерите. Нарушението е извършено на 01.07.2023 г. в гр. София.5000влязло в сила на 23.02.2024
Р-10-36/08.02.2024„Старком холдинг“ АДчл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Старком Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 60 дни от края на първо тримесечие на 2023 г. да разкрие (чрез предоставяне) на КФН публично уведомление на консолидирана основа за финансовото си състояние за първо тримесечие на 2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.05.2023 г. в гр. София.10000влязло в сила на 27.02.2024
Р-10-37/08.02.2024„Старком холдинг“ АДчл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Старком Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 60 дни от края на първо тримесечие на 2023 г. да разкрие (чрез предоставяне) на обществеността публично уведомление на консолидирана основа за финансовото си състояние за първо тримесечие на 2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.05.2023 г. в гр. София.10000влязло в сила на 27.02.2024
Р-10-38/08.02.2024„Старком холдинг“ АДчл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение второ, хипотеза втора във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Старком Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение второ, хипотеза втора във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 30.05.2023 г. да предостави на КФН отчет за спазване на условията по облигационния заем с ISIN BG2100010110 на консолидирана основа за първо тримесечие на 2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение второ, хипотеза втора във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.05.2023 г. в гр. София.5000влязло в сила на 27.02.2024
Р-10-39/08.02.2024„Старком холдинг“ АДчл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение първо, хипотеза втора от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Старком Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение първо, хипотеза втора от ЗППЦК, в срок до 30.05.2023 г. да предостави на регулирания пазар, където се търгуват облигациите на емитента, отчет за спазване на условията по облигационния заем с ISIN BG2100010110 на консолидирана основа за първо тримесечие на 2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение първо, хипотеза втора от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.05.2023 г. в гр. София.5000влязло в сила на 27.02.2024
Р-10-48/21.02.2024„Експат Асет Мениджмънт“ ЕАДчл. 75, т. 2 във връзка с чл. 73, т. 8 от Наредба № 44, във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 2 от ЗДКИСДПКИСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Експат Асет Мениджмънт” ЕАД, организиращо и управляващо ДФ „Експат Глобални Облигации“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 75, т. 2 във връзка с чл. 73, т. 8 от Наредба № 44, във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 2 от ЗДКИСДПКИ, тъй като отчетът на ДФ „Експат Глобални Облигации”, обхващащ първите 6 месеца на финансовата 2023 г., представен в КФН на 31.07.2023 г., не съдържа информацията по чл. 73, т. 8 от Наредба № 44. Нарушението е извършено на 01.08.2023 г. в гр. София.1000влязло в сила на 27.02.2024
Р-10-49/21.02.2024„Експат Асет Мениджмънт“ ЕАДчл. 75, т. 2 във връзка с чл. 73, т. 8 от Наредба № 44, във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 2 от ЗДКИСДПКИСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Експат Асет Мениджмънт” ЕАД, организиращо и управляващо ДФ „Експат Акции Развити Пазари”, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 75, т. 2 във връзка с чл. 73, т. 8 от Наредба № 44, във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 2 от ЗДКИСДПКИ, тъй като отчетът на ДФ „Експат Акции Развити Пазари”, обхващащ първите 6 месеца на финансовата 2023 г., представен в КФН на 31.07.2023 г., не съдържа информацията по чл. 73, т. 8 от Наредба № 44. Нарушението е извършено на 01.08.2023 г. в гр. София.1000влязло в сила на 27.02.2024
Р-10-50/21.02.2024„Експат Асет Мениджмънт“ ЕАДчл. 75, т. 2 във връзка с чл. 73, т. 8 от Наредба № 44, във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 2 от ЗДКИСДПКИСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Експат Асет Мениджмънт” ЕАД, организиращо и управляващо ДФ „Експат Акции Развиващи се Пазари”, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 75, т. 2 във връзка с чл. 73, т. 8 от Наредба № 44, във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 2 от ЗДКИСДПКИ, тъй като отчетът на ДФ „Експат Акции Развиващи се Пазари”, обхващащ първите 6 месеца на финансовата 2023 г., представен в КФН на 31.07.2023 г., не съдържа информацията по чл. 73, т. 8 от Наредба № 44. Нарушението е извършено на 01.08.2023 г. в гр. София.1000влязло в сила на 27.02.2024
Р-10-51/21.02.2024„Експат Асет Мениджмънт“ ЕАДчл. 75, т. 2 във връзка с чл. 73, т. 8 от Наредба № 44, във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 2 от ЗДКИСДПКИСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Експат Асет Мениджмънт” ЕАД, организиращо и управляващо ДФ „Експат Природни Ресурси”, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 75, т. 2 във връзка с чл. 73, т. 8 от Наредба № 44, във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 2 от ЗДКИСДПКИ, тъй като отчетът на ДФ „Експат Природни Ресурси”, обхващащ първите 6 месеца на финансовата 2023 г., представен в КФН на 31.07.2023 г., не съдържа информацията по чл. 73, т. 8 от Наредба № 44. Нарушението е извършено на 01.08.2023 г. в гр. София.1000влязло в сила на 27.02.2024
Р-10-52/21.02.2024„Капман асет мениджмънт“ АДчл. 66, ал. 7, т. 9 и т. 11 от Наредба № 44След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Капман Асет Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 66, ал. 7, т. 9 и 11 от Наредба № 44 (в редакцията на ДВ, бр. 63 от 12.08.2016 г.), тъй като потвърждението от 23.02.2022 г. за изпълнение на поръчка № 1999934252 от 18.02.2022 г. за записване на дялове на ДФ „Капман Макс“ на клиента Универсален пенсионен фонд „Съгласие“, не съдържа информация за датата, на която е определена емисионната стойност, както и данни относно общата сума на начислените комисиони и разходи, която информация е част от изискуемите съгласно посочената разпоредба реквизити на потвърждението. Нарушението е извършено на 23.02.2022 г. в гр. София.1000Потвърдено от Административен съд София-град, влязло в сила на 19.02.2025 г.
Р-10-53/21.02.2024„Капман асет мениджмънт“ АДчл. 66, ал. 7, т. 9 и т. 11 от Наредба № 44След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Капман Асет Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 66, ал. 7, т. 9 и 11 от Наредба № 44 (в редакцията на ДВ, бр. 63 от 12.08.2016 г.), тъй като потвърждението от 07.02.2022 г. за изпълнение на поръчка № 1999934229 от 01.02.2022 г. за обратно изкупуване на дялове на ДФ „Капман Макс“ на клиента Йосиф Нисим Леви, не съдържа информация за датата, на която е определена цената на обратно изкупуване на дялове, както и данни относно общата сума на начислените комисиони и разходи, която информация е част от изискуемите съгласно посочената разпоредба реквизити на потвърждението. Нарушението е извършено на 07.02.2022 г. в гр. София.1000влязло в сила на 10.02.2025
Р-10-54/21.02.2024„Капман асет мениджмънт“ АДчл. 66, ал. 7, т. 9 и т. 11 от Наредба № 44След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Капман Асет Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 66, ал. 7, т. 9 и 11 от Наредба № 44 (в редакцията на ДВ, бр. 63 от 12.08.2016 г.), тъй като потвърждението от 07.11.2022 г. за изпълнение на поръчка № 1999934641 от 03.11.2022 г. за обратно изкупуване на дялове на ДФ „Капман Макс“ на клиента Олга Лъчезарова Ялъмова, не съдържа информация за датата, на която е определена цената на обратно изкупуване на дялове, както и данни относно общата сума на начислените комисиони и разходи, която информация е част от изискуемите съгласно посочената разпоредба реквизити на потвърждението. Нарушението е извършено на 07.11.2022 г. в гр. София.1000влязло в сила на 20.02.2025
Р-10-55/21.02.2024„Капман асет мениджмънт“ АДчл. 66, ал. 7, т. 9 и т. 11 от Наредба № 44След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Капман Асет Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 66, ал. 7, т. 9 и 11 от Наредба № 44 (в редакцията на ДВ, бр. 63 от 12.08.2016 г.), тъй като потвърждението от 14.02.2022 г. за изпълнение на поръчка № 1999934243 от 10.02.2022 г. за записване на дялове на ДФ „Капман Капитал“ на клиента Теменужка Иванова Шопова, не съдържа информация за датата, на която е определена емисионната стойност, както и данни относно общата сума на начислените комисиони и разходи, която информация е част от изискуемите съгласно посочената разпоредба реквизити на потвърждението. Нарушението е извършено на 14.02.2022 г. в гр. София.1000обжалвано/висящо
Р-14-21/27.02.2024„Биоиасис“ АДчл. 100о, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦКСъс споразумението е постигнато съгласие, че дружеството не е изпълнило задължението си да разкрие (чрез предоставяне) публично на КФН 6-месечен финансов отчет за дейността си, обхващащ първите 6 месеца от финансовата 2023 г., в срок до 30 дни от края на шестмесечието (до 31.07.2023 г.). Нарушена е разпоредбата на чл. 100о, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.08.2023 г. в гр. София.3500влязло в сила на 28.02.2024
Р-14-22/27.02.2024„Биоиасис“ АДчл. 100о, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦКСъс споразумението е постигнато съгласие, че дружеството не е изпълнило задължението си да разкрие (чрез предоставяне) публично на обществеността 6-месечен финансов отчет за дейността си, обхващащ първите 6 месеца от финансовата 2023 г., в срок до 30 дни от края на шестмесечието (до 31.07.2023 г.). Нарушена е разпоредбата на чл. 100о, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.08.2023 г. в гр. София.3500влязло в сила на 28.02.2024
Р-10-56/11.03.2024„Капман асет мениджмънт“ АДчл. 66, ал. 7, т. 9 и т. 11 от Наредба № 44След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Капман Асет Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 66, ал. 7, т. 9 и 11 от Наредба № 44 (в редакцията на ДВ, бр. 63 от 12.08.2016 г.), тъй като потвърждението от 08.11.2021 г. за изпълнение на поръчка № 1999934009 от 02.11.2021 г. за записване на дялове на ДФ „Капман Фикс“ на клиента Яким Валентинов Китанов не съдържа информация за датата, на която е определена емисионната стойност, както и данни относно общата сума на начислените комисиони и разходи. Нарушението е извършено на 08.11.2021 г. в гр. София.1000влязло в сила на 08.11.2024
Р-10-57/11.03.2024„Капман асет мениджмънт“ АДчл. 66, ал. 7, т. 9 и т. 11 от Наредба № 44След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Капман Асет Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 66, ал. 7, т. 9 и 11 от Наредба № 44 (в редакцията на ДВ, бр. 63 от 12.08.2016 г.), тъй като потвърждението от 13.12.2021 г. за изпълнение на поръчка № 1999934070 от 09.12.2021 г. за записване на дялове на ДФ „С-Бондс“ на клиента ДФ „Тренд Фонд Консервативен“ не съдържа информация за датата, на която е определена емисионната стойност, както и данни относно общата сума на начислените комисиони и разходи. Нарушението е извършено на 13.12.2021 г. в гр. София.1000Потвърдено от Административен съд София-град, влязло в сила на 10.03.2025 г.
Р-10-58/11.03.2024„Капман асет мениджмънт“ АДчл. 66, ал. 7, т. 9 и т. 11 от Наредба № 44След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Капман Асет Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 66, ал. 7, т. 9 и 11 от Наредба № 44 (в редакцията на ДВ, бр. 63 от 12.08.2016 г.), тъй като потвърждението от 28.02.2022 г. за изпълнение на поръчка № 1999934261 от 24.02.2022 г. за обратно изкупуване на дялове на ДФ „Капман Макс“ на клиента Милен Добринов Добрев не съдържа информация за датата, на която е определена емисионната стойност, както и данни относно общата сума на начислените комисиони и разходи. Нарушението е извършено на 28.02.2022 г. в гр. София.1000влязло в сила на 12.02.2025
Р-10-59/11.03.2024„Капман асет мениджмънт“ АДчл. 66, ал. 7, т. 9 и т. 11 от Наредба № 44След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Капман Асет Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 66, ал. 7, т. 9 и 11 от Наредба № 44 (в редакцията на ДВ, бр. 63 от 12.08.2016 г.), тъй като потвърждението от 13.12.2021 г. за изпълнение на поръчка № 1999934064 от 09.12.2021 г. за записване на дялове на ДФ „Капман Фикс“ на клиента Доброволен пенсионен фонд „ЦКБ-Сила“ не съдържа информация за датата, на която е определена емисионната стойност, както и данни относно общата сума на начислените комисиони и разходи. Нарушението е извършено на 13.12.2021 г. в гр. София.1000обжалвано/висящо
Р-10-68/29.03.2024„Инвест Фонд Мениджмънт“ АДчл. 153, ал. 2 във връзка с ал. 1 от Наредба № 44, във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Инвест Фонд Мениджмънт” АД е извършило нарушение на чл. 153, ал. 2 във връзка с ал. 1 от Наредба № 44, във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ, тъй като паричните средства на дружеството по бесрочни и срочни влогове в банка представляват 71,63 % от паричните средства по чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44, което е под минимално изискуемия размер от 90 на сто съгласно ал. 2 на същата разпоредба. Нарушението е извършено на 30.06.2023 г. в гр. София.1500влязло в сила на 05.04.2024
Р-10-69/29.03.2024„Инвест Фонд Мениджмънт“ АДчл. 153, ал. 2 във връзка с ал. 1 от Наредба № 44, във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Инвест Фонд Мениджмънт” АД е извършило нарушение на чл. 153, ал. 2 във връзка с ал. 1 от Наредба № 44, във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ, тъй като паричните средства на дружеството по бесрочни и срочни влогове в банка представляват 49,77 % от паричните средства по чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44, което е под минимално изискуемия размер от 90 на сто съгласно ал. 2 на същата разпоредба. Нарушението е извършено на 15.08.2023 г. в гр. София.1500влязло в сила на 05.04.2024
Р-10-70/29.03.2024„Инвест Фонд Мениджмънт“ АДчл. 153, ал. 2 във връзка с ал. 1 от Наредба № 44, във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Инвест Фонд Мениджмънт” АД е извършило нарушение на чл. 153, ал. 2 във връзка с ал. 1 от Наредба № 44, във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ, тъй като паричните средства на дружеството по бесрочни и срочни влогове в банка представляват 33,54 % от паричните средства по чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44, което е под минимално изискуемия размер от 90 на сто съгласно ал. 2 на същата разпоредба. Нарушението е извършено на 07.07.2023 г. в гр. София.1500влязло в сила на 05.04.2024
Р-10-71/29.03.2024„Инвест Фонд Мениджмънт“ АДчл. 153, ал. 2 във връзка с ал. 1 от Наредба № 44, във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Инвест Фонд Мениджмънт” АД е извършило нарушение на чл. 153, ал. 2 във връзка с ал. 1 от Наредба № 44, във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ, тъй като паричните средства на дружеството по бесрочни и срочни влогове в банка представляват 56,79 % от паричните средства по чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44, което е под минимално изискуемия размер от 90 на сто съгласно ал. 2 на същата разпоредба. Нарушението е извършено на 22.06.2023 г. в гр. София.1500влязло в сила на 05.04.2024
Р-10-72/29.03.2024„Инвест Фонд Мениджмънт“ АДчл. 153, ал. 2 във връзка с ал. 1 от Наредба № 44, във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Инвест Фонд Мениджмънт” АД е извършило нарушение на чл. 153, ал. 2 във връзка с ал. 1 от Наредба № 44, във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ, тъй като паричните средства на дружеството по бесрочни и срочни влогове в банка представляват 72,78 % от паричните средства по чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44, което е под минимално изискуемия размер от 90 на сто съгласно ал. 2 на същата разпоредба. Нарушението е извършено на 29.05.2023 г. в гр. София.1500влязло в сила на 05.04.2024
Р-10-73/12.04.2024„Кепитъл мениджмънт“ АДСИЦчл. 100о, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Кепитъл Мениджмънт“ АДСИЦ е извършило нарушение на чл. 100о, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, тъй като не е предоставило на обществеността в законоустановения срок до 31.07.2023 г. шестмесечен финансов отчет за дейността си, обхващащ първите шест месеца от финансовата 2023 г. Нарушението е извършено на 01.08.2023 г. в гр. София.5000влязло в сила на 23.05.2024
Р-10-74/12.04.2024„Кепитъл мениджмънт“ АДСИЦчл. 100о, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Кепитъл Мениджмънт“ АДСИЦ е извършило нарушение на чл. 100о, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, тъй като не е предоставило на КФН в законоустановения срок до 31.07.2023 г. шестмесечен финансов отчет за дейността си, обхващащ първите шест месеца от финансовата 2023 г. Нарушението е извършено на 01.08.2023 г. в гр. София.5000влязло в сила на 23.05.2024
Р-10-75/12.04.2024„Кепитъл мениджмънт“ АДСИЦчл. 100е, ал. 2, предложение последно във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза първа от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Кепитъл мениджмънт“ АДСИЦ е извършило нарушение на чл. 100е, ал. 2, предложение последно във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза първа от ЗППЦК, тъй като не е предоставило на „Българска фондова борса“ АД в законоустановения срок до 31.07.2023 г. отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационна емисия с ISIN код BG2100003180, включително за изразходване на средствата от облигационния заем, за спазване на определените финансови показатели и за състоянието на обезпечението, за второ тримесечие на 2023 г. Нарушението е извършено на 01.08.2023 г. в гр. София.2000влязло в сила на 23.05.2024
Р-10-76/12.04.2024„Кепитъл мениджмънт“ АДСИЦчл. 100е, ал. 2, предложение второ във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза първа от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Кепитъл мениджмънт“ АДСИЦ е извършило нарушение на чл. 100е, ал. 2, предложение второ във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза първа от ЗППЦК, тъй като не е предоставило на обществеността в законоустановения срок до 31.07.2023 г. отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационна емисия с ISIN код BG2100003180, включително за изразходване на средствата от облигационния заем, за спазване на определените финансови показатели и за състоянието на обезпечението, за второ тримесечие на 2023 г. Нарушението е извършено на 01.08.2023 г. в гр. София.2000влязло в сила на 23.05.2024
Р-10-77/12.04.2024„Кепитъл мениджмънт“ АДСИЦчл. 100е, ал. 2, предложение първо във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза първа от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Кепитъл мениджмънт“ АДСИЦ е извършило нарушение на чл. 100е, ал. 2, предложение първо във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза първа от ЗППЦК, тъй като не е предоставило на КФН в законоустановения срок до 31.07.2023 г. отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационна емисия с ISIN код BG2100003180, включително за изразходване на средствата от облигационния заем, за спазване на определените финансови показатели и за състоянието на обезпечението, за второ тримесечие на 2023 г. Нарушението е извършено на 01.08.2023 г. в гр. София.2000влязло в сила на 23.05.2024
Р-14-30/10.05.2024„Обединена българска банка“ АДчл. 6, ал. 1, т. 3 във връзка с чл. 7а, ал. 1 предложение първо от Наредба № 23Със споразумението е постигнато съгласие, че: 1. „Обединена българска банка“ АД (ОББ) е следвало да оцени акциите на „Биовет“ АД, използвайки метода на нетната балансова стойност на активите, въз основа на последния публикуван финансов отчет. При прилагане на този метод стойността на една акция е в размер на 50.26 лева. Вместо това ОББ е оценила всяка от акциите на 1.00 лева, вземайки предвид номиналната стойност на акцията, позовавайки се на чл. 11 от „Правила за оценка на клиентските активи съгласно Наредба 23 на КФН и за определяне на годишната вноска във Фонда за компенсиране на инвеститорите“ (отм.). Нарушена е разпоредбата на чл. 6, ал. 1, т. 3 във връзка с чл. 7а, ал. 1 предложение първо от Наредба № 23. Нарушението е извършено на 10.01.2023 г. в гр. София; 2. ОББ е следвало да оцени акциите на „Биовет“ АД, използвайки метода на нетната балансова стойност на активите, въз основа на последния публикуван финансов отчет през предходните дванадесет месеца. При прилагане на този метод стойността на една акция е в размер на 50.26 лева. Вместо това ОББ е оценила всяка от акциите на 0.01 лева, вземайки предвид номиналната стойност на акцията, позовавайки се на чл. 11 от „Правила за оценка на клиентските активи съгласно Наредба 23 на КФН и за определяне на годишната вноска във Фонда за компенсиране на инвеститорите“ (нов.). Нарушена е разпоредбата на чл. 6, ал. 1, т. 3 във връзка с чл. 7а, ал. 1 предложение първо от Наредба № 23. Нарушението е извършено на 10.07.2023 г. в гр. София.2 х 350влязло в сила на 15.05.2024
Р-14-31/10.05.2024„Обединена българска банка“ АДчл. 4, ал. 3 във връзка с чл. 3, ал. 1, предложение първо от Наредба № 23Със споразумението е постигнато съгласие, че дружеството не е оценило 414 броя дяла с ISIN BGSLOBI02187 (фонд „EXPAT SLOVENIA SBI TOP UCITS ETF“) чрез определяне на пазарната им стойност въз основа на показателя цена на затваряне. Като е оценило дяловете към 30.06.2023 г. по нетна балансова стойност на цена от 1.830 лева, а не по цена на затваряне от 1.256 евро (2.46 лева), „Обединена българска банка“ АД е извършило нарушение на чл. 4, ал. 3 във връзка с чл. 3, ал. 1, предложение първо от Наредба № 23. Нарушението е извършено на 10.07.2023 г. в гр. София.350влязло в сила на 15.05.2024
Р-14-32/10.05.2024„Обединена българска банка“ АДчл. 4, ал. 3 във връзка с чл. 4, ал. 1 от Наредба № 23Със споразумението е постигнато съгласие, че дружеството не е оценило 486 броя дяла с ISIN BGCROEX03189 (фонд „EXPAT CROATIA CROBEX UCITS ETF“) чрез определяне на пазарната им стойност въз основа на показателя цена на затваряне. Като е оценило дяловете към 30.06.2023 г. по нетна балансова стойност на цена от 1.450 лева, а не по цена на затваряне от 0.779 евро (1.52 лева), „Обединена българска банка“ АД е извършило нарушение на чл. 4, ал. 3 във връзка с чл. 4, ал. 1 от Наредба № 23. Нарушението е извършено на 10.07.2023 г. в гр. София.350влязло в сила на 15.05.2024
Р-10-88/15.05.2024„Синтетика“ АДчл. 100е, ал. 2, предложение първо във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Синтетика“ АД не е предоставило на КФН отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационна емисия с ISIN код BG2100003123, включително за изразходване на средствата от облигационния заем, за спазване на определените финансови показатели и за състоянието на обезпечението, за второ тримесечие на 2023 г., на консолидирана основа, в срок 60 дни от края на второ тримесечие на 2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100е, ал. 2, предложение първо във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 30.08.2023 г. в гр. София.2000влязло в сила на 30.05.2024
Р-10-89/15.05.2024„Синтетика“ АДчл. 100е, ал. 2, предложение последно във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Синтетика“ АД не е предоставило на регулирания пазар на ценни книжа, на който облигациите са допуснати до търговия, отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационна емисия с ISIN код BG2100003123, включително за изразходване на средствата от облигационния заем, за спазване на определените финансови показатели и за състоянието на обезпечението, за второ тримесечие на 2023 г., на консолидирана основа, в срок 60 дни от края на второ тримесечие на 2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100е, ал. 2, предложение последно във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 30.08.2023 г. в гр. София.2000влязло в сила на 30.05.2024
Р-10-90/15.05.2024„Синтетика“ АДчл. 100е, ал. 2, предложение второ във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Синтетика“ АД не е предоставило на обществеността отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационна емисия с ISIN код BG2100003123, включително за изразходване на средствата от облигационния заем, за спазване на определените финансови показатели и за състоянието на обезпечението, за второ тримесечие на 2023 г., на консолидирана основа, в срок 60 дни от края на второ тримесечие на 2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100е, ал. 2, предложение второ във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 30.08.2023 г. в гр. София.2000влязло в сила на 30.05.2024
Р-14-33/15.05.2024„Синтетика“ АДчл. 100о, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦКСъс споразумението е постигнато съгласие, че дружеството не е изпълнило задължението си да предостави на КФН 6-месечен консолидиран финансов отчет за дейността си, обхващащ първите 6 месеца на финансовата 2023 г., в законоустановения срок до 29.08.2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 30.08.2023 г. в гр. София.3500влязло в сила на 15.05.2024
Р-14-34/15.05.2024„Синтетика“ АДчл. 100о, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦКСъс споразумението е постигнато съгласие, че дружеството не е изпълнило задължението си да предостави на обществеността 6-месечен консолидиран финансов отчет за дейността си, обхващащ първите 6 месеца на финансовата 2023 г., в законоустановения срок до 29.08.2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 30.08.2023 г. в гр. София.3500влязло в сила на 15.05.2024
Р-10-91/16.05.2024„Винъс“ АДчл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Винъс“ АД е извършило нарушение на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК, тъй като не е изпълнило принудителна административна мярка, приложена спрямо него с Решение № 779-ПД/02.08.2023 г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“. Нарушението е извършено на 16.09.2023 г. в гр. София.10000влязло в сила на 04.06.2024
Р-10-92/16.05.2024„Винъс“ АДчл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Винъс“ АД е извършило нарушение на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК, тъй като не е изпълнило принудителна административна мярка, приложена спрямо него с Решение № 778-ПД/02.08.2023 г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“. Нарушението е извършено на 16.09.2023 г. в гр. София.10000влязло в сила на 04.06.2024
Р-10-93/28.05.2024„Афранга“ ЕООДчл. 166, ал. 4 ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Афранга“ ЕООД не е изпълнило задължението си по чл. 166, ал. 4 от ЗППЦК, в 7-дневен срок от издаването на лиценз за предоставяне на услуги за колективно финансиране, да заяви за вписване в предмета си на дейност в търговския регистър предоставянето на услуги за колективно финансиране. Нарушена е разпоредбата на чл. 166, ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 20.09.2023 г. в гр. София.2000влязло в сила на 05.06.2024
Р-10-116/12.06.2024„ИП „Интеркапитал Маркетс““ АДчл. 9, ал. 1 от ЗПФИСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че:
Изпълнявайки на 29.08.2023 г. полученото на същата дата, 29.08.2023 г., нареждане от страна на клиент № XXXXXX да прехвърли 476 667 (четиристотин седемдесет и шест хиляди шестстотин шестдесет и седем) щатски долара от партидата на цитирания клиент към партидата на клиент № XXXXXX, „ИП „Интеркапитал Маркетс““ АД е извършил по занятие търговска сделка, която не попада в обхвата на инвестиционните услуги и дейности по чл. 6, ал. 2 и 3 от Закона за пазарите на финансови инструменти, съответно същата не е включена в изключителния му предмет на дейност, с което „ИП „Интеркапитал Маркетс““ АД е нарушил разпоредбата на чл. 9, ал. 1 от Закона за пазарите на финансови инструменти. Нарушението е извършено на 29.08.2023 г. в гр. София.
Изпълнявайки на 13.09.2023 г. полученото на същата дата, 13.09.2023 г., нареждане от страна на клиент № XXXXXX да прехвърли 203 060 (двеста и три хиляди и шестдесет) щатски долара от партидата на цитирания клиент към партидата на клиент № XXXXXX, „ИП „Интеркапитал Маркетс““ АД е извършил по занятие търговска сделка, която не попада в обхвата на инвестиционните услуги и дейности по чл. 6, ал. 2 и ал. 3 от Закона за пазарите на финансови инструменти, съответно същата не е включена в изключителния му предмет на дейност, с което „ИП „Интеркапитал Маркетс““ АД е нарушил разпоредбата на чл. 9, ал. 1 от Закона за пазарите на финансови инструменти. Нарушението е извършено на 13.09.2023 г. в гр. София.
2 x 7 500влязло в сила на 13.05.2025
Р-10-148/01.08.2024„Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАДчл. 106, ал. 1, т. 1 от ЗДКИСДПКИСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Карол Капитал Мениджмънт” ЕАД е извършило нарушение на чл. 106, ал. 1, т. 1 от ЗДКИСДПКИ, тъй като не е представило в КФН в законоустановения срок, а именно до 16.03.2022 г., уведомление за сключения на 15.03.2022 г. с „Интра Партнърс“ ООД – Сърбия (Intra Partners D.O.O.) договор и съществените условия на договора. Нарушението е извършено на 17.03.2022 г. в гр. София.10000Потвърдено от Административен съд София-град, влязло в сила на 06.06.2025 г.
Р-10-149/01.08.2024„Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАДчл. 54, параграф 10, ал. 1 във връзка с чл. 1, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565, във връзка с параграф 4, ал. 3 от ДР на ЗПФИ и чл. 86, ал. 5 от ЗДКИСДПКИСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Карол Капитал Мениджмънт” ЕАД е извършило нарушение на чл. 54, параграф 10, ал. 1 във връзка с чл. 1, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565, във връзка с параграф 4, ал. 3 от ДР на ЗПФИ и чл. 86, ал. 5 от ЗДКИСДПКИ, тъй като с подадената на 06.06.2022 г. поръчка № 2271 за закупуване на акции, издадени от „Уебит Инвестмънт Нетуърк“ ЕАД, ISIN код BG 1500001224, на стойност 9 002, 70 лв., УД е предприело търгуване, в резултат на което е закупило неподходящ за клиента финансов инструмент, който не отговаря на заложените от клиента инвестиционни ограничения. Нарушението е извършено на 06.06.2022 г. в гр. София.1000Потвърдено от Административен съд София-град, влязло в сила на 02.06.2025 г.
Р-10-159/15.08.2024„Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАДчл. 54, параграф 10, ал. 1 във връзка с чл. 1, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565, във връзка с параграф 4, ал. 3 от ДР на ЗПФИ и чл. 86, ал. 5 от ЗДКИСДПКИСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Карол Капитал Мениджмънт” ЕАД е извършило нарушение на чл. 54, параграф 10, ал. 1 във връзка с чл. 1, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565, във връзка с параграф 4, ал. 3 от ДР на ЗПФИ и чл. 86, ал. 5 от ЗДКИСДПКИ, тъй като с подадените на 15.05.2023 г. поръчки № 4286 и № 4324 за закупуване на акции, издадени от „Шелли груп“ АД, ISIN код BG 1100003166, на стойност 5 674,80 лв., УД е предприело търгуване, в резултат на което е закупило неподходящ за клиента финансов инструмент, който не отговаря на заложените от клиента инвестиционни ограничения. Нарушението е извършено на 15.05.2023 г. в гр. София.1000обжалвано/висящо
Р-10-160/15.08.2024„Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАДчл. 54, параграф 10, ал. 1 във връзка с чл. 1, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565, във връзка с параграф 4, ал. 3 от ДР на ЗПФИ и чл. 86, ал. 5 от ЗДКИСДПКИСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Карол Капитал Мениджмънт” ЕАД е извършило нарушение на чл. 54, параграф 10, ал. 1 във връзка с чл. 1, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565, във връзка с параграф 4, ал. 3 от ДР на ЗПФИ и чл. 86, ал. 5 от ЗДКИСДПКИ, тъй като с подадената на 10.08.2022 г. поръчка № 2938 за закупуване на акции, издадени от „Шелли груп“ АД, ISIN код BG 1100003166, на стойност 5 994 лв., УД е предприело търгуване, в резултат на което е закупило неподходящ за клиента финансов инструмент, който не отговаря на заложените от клиента инвестиционни ограничения. Нарушението е извършено на 10.08.2022 г. в гр. София.1000Потвърдено от Административен съд София-град, влязло в сила на 07.04.2025 г.
Р-10-161/15.08.2024„Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАДчл. 54, параграф 10, ал. 1 във връзка с чл. 1, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565, във връзка с параграф 4, ал. 3 от ДР на ЗПФИ и чл. 86, ал. 5 от ЗДКИСДПКИСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Карол Капитал Мениджмънт” ЕАД е извършило нарушение на чл. 54, параграф 10, ал. 1 във връзка с чл. 1, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565, във връзка с параграф 4, ал. 3 от ДР на ЗПФИ и чл. 86, ал. 5 от ЗДКИСДПКИ, тъй като с подадената на 30.11.2022 г. поръчка № 3499 за закупуване на акции, издадени от „АмонРа Енерджи“ АД, ISIN код BG 1500007221, на стойност 6 410,80 лв., УД е предприело търгуване, в резултат на което е закупило неподходящ за клиента финансов инструмент, който не отговаря на заложените от клиента инвестиционни ограничения. Нарушението е извършено на 30.11.2022 г. в гр. София.1000обжалвано/висящо
Р-10-162/20.08.2024„Синтетика“ АДчл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Синтетика“ АД не е предоставило на КФН уведомление на консолидирана основа за финансовото състояние на дружеството за трето тримесечие на 2023 г. в законоустановения 60-дневен срок, а именно до 29.11.2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 30.11.2023 г. в гр. София.5000влязло в сила на 10.09.2024
Р-10-163/20.08.2024„Синтетика“ АДчл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Синтетика“ АД не е предоставило на обществеността уведомление на консолидирана основа за финансовото състояние на дружеството за трето тримесечие на 2023 г. в законоустановения 60-дневен срок, а именно до 29.11.2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 30.11.2023 г. в гр. София.5000влязло в сила на 10.09.2024
Р-10-164/20.08.2024„Синтетика“ АДчл. 100е, ал. 2, предложение последно във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Синтетика“ АД е извършило нарушение на чл. 100е, ал. 2, предложение последно във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦК, тъй като не е предоставило на регулирания пазар на ценни книжа, на който облигациите са допуснати до търговия, отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационна емисия с ISIN код BG2100003123, включително за изразходване на средствата от облигационния заем, за спазване на определените финансови показатели и за състоянието на обезпечението, на консолидирана основа, за трето тримесечие на 2023 г. Нарушението е извършено на 30.11.2023 г. в гр. София.2000влязло в сила на 10.09.2024
Р-10-165/20.08.2024„Синтетика“ АДчл. 100е, ал. 2, предложение второ във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Синтетика“ АД е извършило нарушение на чл. 100е, ал. 2, предложение второ във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦК, тъй като не е предоставило на обществеността отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационна емисия с ISIN код BG2100003123, включително за изразходване на средствата от облигационния заем, за спазване на определените финансови показатели и за състоянието на обезпечението, на консолидирана основа, за трето тримесечие на 2023 г. Нарушението е извършено на 30.11.2023 г. в гр. София.2000влязло в сила на 10.09.2024
Р-10-166/20.08.2024„Синтетика“ АДчл. 100е, ал. 2, предложение 1 във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза 2 ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Синтетика“ АД е извършило нарушение на чл. 100е, ал. 2, предложение първо във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦК, тъй като не е предоставило на КФН отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационна емисия с ISIN код BG2100003123, включително за изразходване на средствата от облигационния заем, за спазване на определените финансови показатели и за състоянието на обезпечението, на консолидирана основа, за трето тримесечие на 2023 г. Нарушението е извършено на 30.11.2023 г. в гр. София.2000влязло в сила на 10.09.2024
Р-14-52/27.08.2024„КМ Грийн Енерджи Фонд“ АДчл. 114а, ал. 9 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3, във връзка с чл. 114, ал. 3, т. 1, б. „а“ от ЗППЦКСъс споразумението е постигнато съгласие, че дружеството не е изпълнило задължението си да оповести на обществеността при условията и по реда на чл. 100т, ал. 1 и 3 от ЗППЦК сделка по чл. 114, ал. 3 от ЗППЦК, както и информацията по чл. 114а, ал. 8 от ЗППЦК, в деня на сключването й. Нарушена е разпоредбата на чл. 114а, ал. 9 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3, във връзка с чл. 114, ал. 3, т. 1, б. „а“ от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 03.02.2024 г. в гр. София.3500влязло в сила на 27.8.2024
Р-10-188/19.09.2024Георги Бахнев Георгиевчл. 114, ал. 1, т. 2, предложение първо във връзка с т. 1, б. „а“ от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че сключвайки на 15.09.2023 г. сделка с ХХХХХХ, в резултат на която за публично дружество „Зенит Имоти“ АДСИЦ възниква задължение, чиято стойност превишава прага по чл. 114, ал. 1, т. 2 във връзка с т. 1, б. „а“ от ЗППЦК, без да бъде изрично овластен за това от общото събрание на акционерите на публичното дружество, Георги Бахнев Георгиев, в качеството му на представляващ „Зенит Имоти“ АДСИЦ е извършил нарушение на чл. 114, ал. 1, т. 2, предложение първо във връзка с т. 1, б. „а“ от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 15.09.2023 г. в гр. София.20000обжалвано/висящо
Р-14-60/09.10.2024„Булгериън инвестмънт груп“ АДСИЦчл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦКСъс споразумението е постигнато съгласие, че с непредоставянето на КФН на уведомление за финансовото състояние на ДСИЦ за четвърто тримесечие на 2023 г. в срока по чл. 100о1, ал. 1 от ЗППЦК (до 30.01.2024 г.) и по начина в чл. 100т, ал. 4 от ЗППЦК (чрез ЕИС), „Булгериън Инвестмънт Груп“ АДСИЦ е извършило нарушение на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.01.2024 г. в гр. София.3500влязло в сила на 22.10.2024
Р-14-61/09.10.2024„Булгериън инвестмънт груп“ АДСИЦчл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦКСъс споразумението е постигнато съгласие, че с непредоставянето на обществеността на уведомление за финансовото състояние на „Булгериън Инвестмънт Груп“ АДСИЦ за четвърто тримесечие на 2023 г. в срока по чл. 100о1, ал. 1 от ЗППЦК (до 30.01.2024 г.) и по начина в чл. 100т, ал. 3 от ЗППЦК (чрез избрана от емитента информационна агенция или друга медия, която може да осигури ефективното разпространение на регулираната информация до обществеността във всички държави членки), ДСИЦ е извършило нарушение на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.01.2024 г. в гр. София.3500влязло в сила на 22.10.2024
Р-10-202/30.10.2024„Гипс“ АД (в несъстоятелност)чл. 100е, ал. 2, предложение първо във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза първа от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Гипс“ АД (в несъстоятелност) е извършило нарушение на чл. 100е, ал. 2, предложение първо във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза първа от ЗППЦК, тъй като не е предоставило на КФН отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационната емисия, включително за изразходване на средствата от облигационния заем, за спазване на определените финансови показатели и за състоянието на обезпечението, за четвърто тримесечие на 2023 г. Нарушението е извършено на 31.01.2024 г. в гр. София.5000влязло в сила на 08.04.2025
Р-10-203/30.10.2024„Гипс“ АД (в несъстоятелност)чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Гипс“ АД (в несъстоятелност) не е предоставило на обществеността уведомление за финансовото състояние на дружеството за четвърто тримесечие на 2023 г. в законоустановения 30-дневен срок, а именно до 30.01.2024 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.01.2024 г. в с. Кошава.5000влязло в сила на 02.06.2025
Р-10-204/30.10.2024„Гипс“ АД (в несъстоятелност)чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Гипс“ АД (в несъстоятелност) не е предоставило на КФН уведомление за финансовото състояние на дружеството за четвърто тримесечие на 2023 г. в законоустановения 30-дневен срок, а именно до 30.01.2024 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.01.2024 г. в гр. София.5000влязло в сила на 23.04.2025
Р-10-205/30.10.2024„Гипс“ АД (в несъстоятелност)чл. 100е, ал. 2, предложение второ във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза първа от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Гипс“ АД (в несъстоятелност) е извършило нарушение на чл. 100е, ал. 2, предложение второ във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза първа от ЗППЦК, тъй като не е предоставило на обществеността отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационната емисия, включително за изразходване на средствата от облигационния заем, за спазване на определените финансови показатели и за състоянието на обезпечението, за четвърто тримесечие на 2023 г. Нарушението е извършено на 31.01.2024 г. в гр. София.5000обжалвано/висящо
Р-10-287/11.12.2024„Булфинанс инвестмънт“ АДчл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Булфинанс Инвестмънт“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 120 дни от завършването на финансовата 2023 година да разкрие публично (чрез предоставяне) на КФН ГКФО за дейността на дружеството за 2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 30.04.2024 г. в гр. София.5000влязло в сила на 27.12.2024
Р-10-288/11.12.2024„Булфинанс инвестмънт“ АДчл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Булфинанс Инвестмънт“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 120 дни от завършването на финансовата 2023 година да разкрие публично (чрез предоставяне) на обществеността ГКФО за дейността на дружеството за 2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 30.04.2024 г. в гр. София.5000влязло в сила на 27.12.2024
Р-10-231/14.11.2024„Експат Асет Мениджмънт“ ЕАДчл. 52 от ЗДКИСДПКИСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Експат Асет Мениджмънт” ЕАД, организиращо и управляващо ДФ „Експат Акции Развити Пазари”, е извършило нарушение на чл. 52 от ЗДКИСДПКИ, тъй като не е уведомило КФН за нарушено на 12.03.2024 г. инвестиционно ограничение по чл. 49, ал. 2, т. 3, предложение първо от ЗДКИСДПКИ в 7-дневен срок от извършване на нарушението, а именно най-късно до 19.03.2024 г., съответно в този срок не е предоставило в КФН информация за причините за възникване на нарушението и за предприетите мерки за отстраняването му. Нарушението е извършено на 20.03.2024 г. в гр. София.10000влязло в сила на 06.12.2024
Р-10-232/14.11.2024„Експат Асет Мениджмънт“ ЕАДчл. 52 от ЗДКИСДПКИСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Експат Асет Мениджмънт” ЕАД, организиращо и управляващо ДФ „Експат Акции Развиващи се Пазари”, е извършило нарушение на чл. 52 от ЗДКИСДПКИ, тъй като не е уведомило КФН за нарушено на 18.03.2024 г. инвестиционно ограничение по чл. 49, ал. 2, т. 3, предложение първо от ЗДКИСДПКИ в 7-дневен срок от извършване на нарушението, а именно най-късно до 25.03.2024 г., съответно в този срок не е предоставило в КФН информация за причините за възникване на нарушението и за предприетите мерки за отстраняването му. Нарушението е извършено на 26.03.2024 г. в гр. София.10000влязло в сила на 06.12.2024
Р-10-244/21.11.2024„Еврохолд България“ АДчл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Еврохолд България“ АД не е предоставило на КФН уведомление на консолидирана основа за финансовото състояние на дружеството за четвърто тримесечие на 2023 г. в законоустановения 60-дневен срок, а именно до 29.02.2024 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.03.2024 г. в гр. София.5000влязло в сила на 11.12.2024
Р-10-245/21.11.2024„Еврохолд България“ АДчл. 100е, ал. 2, предложение първо във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Еврохолд България“ АД е извършило нарушение на чл. 100е, ал. 2, предложение първо във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦК, тъй като не е предоставило на КФН отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационна емисия с ISIN BG2100002224, включително за изразходване на средствата от облигационния заем, за спазване на определените финансови показатели и за състоянието на обезпечението, за четвърто тримесечие на 2023 г., на консолидирана основа в законоустановения срок до 29.02.2024 г. Нарушението е извършено на 01.03.2024 г. в гр. София.2000влязло в сила на 11.12.2024
Р-10-246/21.11.2024„Еврохолд България“ АДл. 100е, ал. 2, предложение последно във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦКчл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Еврохолд България“ АД е извършило нарушение на чл. 100е, ал. 2, предложение последно във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦК, тъй като не е предоставило на регулирания пазар на ценни книжа, на който се търгуват облигациите с ISIN BG2100013205, отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационната емисия, включително за изразходване на средствата от облигационния заем, за спазване на определените финансови показатели и за състоянието на обезпечението, за четвърто тримесечие на 2023 г., на консолидирана основа в законоустановения срок до 29.02.2024 г. Нарушението е извършено на 01.03.2024 г. в гр. София.2000влязло в сила на 11.12.2024
Р-10-247/21.11.2024„Еврохолд България“ АДчл. 100е, ал. 2, предложение второ във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Еврохолд България“ АД не е предоставило на обществеността уведомление на консолидирана основа за финансовото състояние на дружеството за четвърто тримесечие на 2023 г. в законоустановения 60-дневен срок, а именно до 29.02.2024 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.03.2024 г. в гр. София.5000влязло в сила на 11.12.2024
Р-10-248/21.11.2024„Еврохолд България“ АДчл. 100е, ал. 2, предложение първо във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Еврохолд България“ АД е извършило нарушение на чл. 100е, ал. 2, предложение второ във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦК, тъй като не е предоставило на обществеността отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационна емисия с ISIN BG2100002224, включително за изразходване на средствата от облигационния заем, за спазване на определените финансови показатели и за състоянието на обезпечението, за четвърто тримесечие на 2023 г., на консолидирана основа в законоустановения срок до 29.02.2024 г. Нарушението е извършено на 01.03.2024 г. в гр. София.2000влязло в сила на 11.12.2024
Р-10-249/21.11.2024„Еврохолд България“ АДчл. 100е, ал. 2, предложение последно във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Еврохолд България“ АД е извършило нарушение на чл. 100е, ал. 2, предложение първо във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦК, тъй като не е предоставило на КФН отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационна емисия с ISIN BG2100013205, включително за изразходване на средствата от облигационния заем, за спазване на определените финансови показатели и за състоянието на обезпечението, за четвърто тримесечие на 2023 г., на консолидирана основа в законоустановения срок до 29.02.2024 г. Нарушението е извършено на 01.03.2024 г. в гр. София.2000влязло в сила на 11.12.2024
Р-10-250/21.11.2024„Еврохолд България“ АДчл. 100е, ал. 2, предложение второ във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Еврохолд България“ АД е извършило нарушение на чл. 100е, ал. 2, предложение последно във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦК, тъй като не е предоставило на регулирания пазар на ценни книжа, на който се търгуват облигациите с ISIN BG2100002224, отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационната емисия, включително за изразходване на средствата от облигационния заем, за спазване на определените финансови показатели и за състоянието на обезпечението, за четвърто тримесечие на 2023 г., на консолидирана основа в законоустановения срок до 29.02.2024 г. Нарушението е извършено на 01.03.2024 г. в гр. София.2000влязло в сила на 11.12.2024
Р-10-251/21.11.2024„Еврохолд България“ АДчл. 100е, ал. 2, предложение второ във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Еврохолд България“ АД е извършило нарушение на чл. 100е, ал. 2, предложение второ във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦК, тъй като не е предоставило на обществеността отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационна емисия с ISIN BG2100013205, включително за изразходване на средствата от облигационния заем, за спазване на определените финансови показатели и за състоянието на обезпечението, за четвърто тримесечие на 2023 г., на консолидирана основа в законоустановения срок до 29.02.2024 г. Нарушението е извършено на 01.03.2024 г. в гр. София.2000влязло в сила на 11.12.2024
Р-10-252/21.11.2024„Старком холдинг“ АДчл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Старком Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 60 дни от края на четвърто тримесечие на 2023 г. да разкрие (чрез предоставяне) на КФН публично уведомление на консолидирана основа за финансовото си състояние за четвърто тримесечие на 2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.03.2024 г. в гр. София.10000влязло в сила на 11.12.2024
Р-10-253/21.11.2024„Старком холдинг“ АДчл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Старком Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 60 дни от края на четвърто тримесечие на 2023 г. да разкрие (чрез предоставяне) на обществеността публично уведомление на консолидирана основа за финансовото си състояние за четвърто тримесечие на 2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.03.2024 г. в гр. София.10000влязло в сила на 11.12.2024
Р-10-254/21.11.2024„Старком холдинг“ АДчл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Старком Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 120 дни от завършването на финансовата 2023 година да разкрие публично (чрез предоставяне) на КФН ГКФО за дейността на дружеството за 2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 30.04.2024 г. в гр. София.5000влязло в сила на 11.12.2024
Р-10-255/21.11.2024„Старком холдинг“ АДчл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Старком Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 90 дни от завършването на финансовата 2023 година да разкрие публично (чрез предоставяне) на обществеността годишен финансов отчет за дейността на дружеството за 2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.04.2024 г. в гр. София.5000влязло в сила на 11.12.2024
Р-10-256/21.11.2024„Старком холдинг“ АДчл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение второ, хипотеза втора във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Старком Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение второ, хипотеза втора във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 60 дни от края на четвърто тримесечие на 2023 г. да представи на КФН отчет за изпълнение на задълженията си по облигационна емисия с ISIN код BG2100010110 на консолидирана основа за четвърто тримесечие на 2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение второ, хипотеза втора във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.03.2024 г. в гр. София.5000влязло в сила на 11.12.2024
Р-10-257/21.11.2024„Старком холдинг“ АДчл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Старком Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 120 дни от завършването на финансовата 2023 година да разкрие публично (чрез предоставяне) на обществеността ГКФО за дейността на дружеството за 2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 30.04.2024 г. в гр. София.5000влязло в сила на 11.12.2024
Р-10-258/21.11.2024„Старком холдинг“ АДчл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение първо, хипотеза втора от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Старком Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение първо, хипотеза втора от ЗППЦК, в срок до 60 дни от края на четвърто тримесечие на 2023 г. да представи на регулирания пазар, където се търгуват облигациите на емитента, отчет за изпълнение на задълженията си по облигационна емисия с ISIN код BG2100010110 на консолидирана основа за четвърто тримесечие на 2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение първо, хипотеза втора от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.03.2024 г. в гр. София.5000влязло в сила на 11.12.2024
Р-10-259/21.11.2024„Старком холдинг“ АДчл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Старком Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 90 дни от завършването на финансовата 2023 година да разкрие публично (чрез предоставяне) на КФН годишен финансов отчет за дейността на дружеството за 2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.04.2024 г. в гр. София.5000влязло в сила на 11.12.2024
Р-10-260/21.11.2024„Синтетика“ АДчл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Синтетика“ АД не е предоставило на КФН уведомление на консолидирана основа за финансовото състояние на дружеството за четвърто тримесечие на 2023 г. в законоустановения 60-дневен срок, а именно до 29.02.2024 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.03.2024 г. в гр. София.10000влязло в сила на 11.12.2024
Р-10-261/21.11.2024„Синтетика“ АДчл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Синтетика“ АД не е предоставило на обществеността уведомление на консолидирана основа за финансовото състояние на дружеството за четвърто тримесечие на 2023 г. в законоустановения 60-дневен срок, а именно до 29.02.2024 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.03.2024 г. в гр. София.10000влязло в сила на 11.12.2024
Р-10-262/21.11.2024„Синтетика“ АДчл. 100е, ал. 2, предложение първо във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Синтетика“ АД е извършило нарушение на чл. 100е, ал. 2, предложение първо във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦК, тъй като не е предоставило на КФН отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационна емисия с ISIN BG2100003123, включително за изразходване на средствата от облигационния заем, за спазване на определените финансови показатели и за състоянието на обезпечението, за четвърто тримесечие на 2023 г., на консолидирана основа в законоустановения срок до 29.02.2024 г. Нарушението е извършено на 01.03.2024 г. в гр. София.5000влязло в сила на 11.12.2024
Р-10-263/21.11.2024„Синтетика“ АДчл. 100е, ал. 2, предложение последно във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Синтетика“ АД е извършило нарушение на чл. 100е, ал. 2, предложение последно във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦК, тъй като не е предоставило на регулирания пазар на ценни книжа, на който се търгуват облигациите с ISIN BG2100003123, отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационната емисия, включително за изразходване на средствата от облигационния заем, за спазване на определените финансови показатели и за състоянието на обезпечението, за четвърто тримесечие на 2023 г., на консолидирана основа в законоустановения срок до 29.02.2024 г. Нарушението е извършено на 01.03.2024 г. в гр. София.5000влязло в сила на 11.12.2024
Р-10-264/21.11.2024„Синтетика“ АДчл. 100е, ал. 2, предложение второ във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Синтетика“ АД е извършило нарушение на чл. 100е, ал. 2, предложение второ във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦК, тъй като не е предоставило на обществеността отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационна емисия с ISIN BG2100003123, включително за изразходване на средствата от облигационния заем, за спазване на определените финансови показатели и за състоянието на обезпечението, за четвърто тримесечие на 2023 г., на консолидирана основа в законоустановения срок до 29.02.2024 г. Нарушението е извършено на 01.03.2024 г. в гр. София.5000влязло в сила на 11.12.2024
Р-14-71/27.11.2024„Пълдин холдинг“ АДчл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦКСъс споразумението е постигнато съгласие, че дружеството не е изпълнило задължението си до края на първото полугодие след приключване на отчетната 2023 г. да проведе редовно общо събрание на акционерите. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.07.2024 г. в гр. Пловдив.1400влязло в сила на 02.12.2024
Р-14-73/28.11.2024„Булгериън инвестмънт груп“ АДСИЦчл. 100о, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦКСъс споразумението е постигнато съгласие, че дружеството не е изпълнило задължението си да разкрие (чрез предоставяне) публично на КФН 6-месечен финансов отчет за дейността си, обхващащ първите 6 месеца от финансовата 2024 г., в срок до 30 дни от края на шестмесечието (до 30.07.2024 г.). Нарушена е разпоредбата на чл. 100о, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.07.2024 г. в гр. София.3500влязло в сила на 10.12.2024
Р-14-74/28.11.2024„Булгериън инвестмънт груп“ АДСИЦчл. 100о, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦКСъс споразумението е постигнато съгласие, че дружеството не е изпълнило задължението си да разкрие (чрез предоставяне) публично на обществеността 6-месечен финансов отчет за дейността си, обхващащ първите 6 месеца от финансовата 2024 г., в срок до 30 дни от края на шестмесечието (до 30.07.2024 г.). Нарушена е разпоредбата на чл. 100о, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.07.2024 г. в гр. София.3500влязло в сила на 10.12.2024
Р-14-75/28.11.2024„Булгериън инвестмънт груп“ АДСИЦчл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦКСъс споразумението е постигнато съгласие, че дружеството не е предоставило на КФН ГФО за дейността си за 2023 г. в законоустановения 90-дневен срок от завършването на финансовата година, а именно до 01.04.2024 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.04.2024 г. в гр. София.3500влязло в сила на 10.12.2024
Р-14-76/28.11.2024„Булгериън инвестмънт груп“ АДСИЦчл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК.Със споразумението е постигнато съгласие, че дружеството не е предоставило на обществеността ГФО за дейността си за 2023 г. в законоустановения 90-дневен срок от завършването на финансовата година, а именно до 01.04.2024 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.04.2024 г. в гр. София.3500влязло в сила на 10.12.2024
Р-14-81/10.12.2024„Формопласт“ АДчл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦКСъс споразумението е постигнато съгласие, че „Формопласт“ АД не е предоставило на КФН ГФО за дейността си за 2023 г. в законоустановения 90-дневен срок от завършването на финансовата година, а именно до 01.04.2024 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.04.2024 г. в гр. София.3500влязло в сила на 16.12.2024
Р-14-82/10.12.2024„Формопласт“ АДчл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦКСъс споразумението е постигнато съгласие, че „Формопласт“ АД не е предоставило на обществеността ГФО за дейността си за 2023 г. в законоустановения 90-дневен срок от завършването на финансовата година, а именно до 01.04.2024 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.04.2024 г. в гр. Кърджали.3500влязло в сила на 16.12.2024
Р-10-285/11.12.2024„ИП „Интеркапитал Маркетс““ АДчл. 9, ал. 1 от ЗПФИСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че изпълнявайки на 12.03.2024 г. полученото на същата дата, 12.03.2024 г., нареждане от страна на клиент № XXXXXX да прехвърли 50 350 евро от партидата на цитирания клиент към партидата на клиент № XXXXXX, „ИП „Интеркапитал Маркетс““ АД е извършил по занятие търговска сделка, която не попада в обхвата на инвестиционните услуги и дейности по чл. 6, ал. 2 и 3 от Закона за пазарите на финансови инструменти, съответно същата не е включена в изключителния му предмет на дейност, с което „ИП „Интеркапитал Маркетс““ АД е нарушил разпоредбата на чл. 9, ал. 1 от Закона за пазарите на финансови инструменти. Нарушението е извършено на 12.03.2024 г. в гр. София.5000отменено на 14.07.2025
Р-14-86/19.12.2024„СЛС холдинг“ АДчл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение първо, хипотеза втора от ЗППЦКСъс споразумението е постигнато съгласие, че дружеството не е изпълнило задължението си по чл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение първо, хипотеза втора от ЗППЦК, в срок до 60 дни от края на първо тримесечие на 2024 г., но не по-късно от 30.05.2024 г., да представи на регулирания пазар, където се търгуват облигациите на емитента, тримесечен отчет за спазване на условията по облигационния заем по облигационна емисия с ISIN код BG2100004170 на консолидирана основа за първо тримесечие на 2024 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение първо, хипотеза втора от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.05.2024 г. в гр. София.1400влязло в сила на 20.12.2024
Р-14-87/19.12.2024„СЛС холдинг“ АДчл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение второ, хипотеза втора във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦКСъс споразумението е постигнато съгласие, че дружеството не е изпълнило задължението си по чл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение второ, хипотеза втора във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 60 дни от края на първо тримесечие на 2024 г., но не по-късно от 30.05.2024 г., да представи на КФН тримесечен отчет за спазване на условията по облигационния заем по облигационна емисия с ISIN код BG2100004170 на консолидирана основа за първо тримесечие на 2024 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение второ, хипотеза втора във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.05.2024 г. в гр. София.1400влязло в сила на 20.12.2024
Р-10-296/19.12.2024„Винъс“ АДчл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Винъс“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 90 дни от завършването на финансовата 2023 г. да разкрие публично (чрез предоставяне) на обществеността годишен финансов отчет за дейността си за 2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.04.2024 г. в гр. София.10000влязло в сила на 07.02.2025
Р-10-297/19.12.2024„Винъс“ АДчл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Винъс“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 120 дни от завършването на финансовата 2023 г. да разкрие публично (чрез предоставяне) на обществеността годишен консолидиран финансов отчет за дейността си за 2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 30.04.2024 г. в гр. София.7000влязло в сила на 07.02.2025
Р-10-298/19.12.2024„Винъс“ АДчл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Винъс“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 90 дни от завършването на финансовата 2023 г. да разкрие публично (чрез предоставяне) на КФН годишен финансов отчет за дейността си за 2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.04.2024 г. в гр. София.10000влязло в сила на 07.02.2025
Р-10-299/19.12.2024„Наш Дом-България АД Холдинг“ АДчл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, във връзка с § 42 от ПЗР на ЗИД на ЗППЦК.След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Наш Дом-България АД Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, във връзка с § 42 от ПЗР на ЗИД на ЗППЦК, да предостави на КФН в законоустановения срок до 29.04.2024 г. годишен консолидиран финансов отчет за дейността си за 2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, във връзка с § 42 от ПЗР на ЗИД на ЗППЦК. Нарушението е извършено на 30.04.2024 г. в гр. София.5000влязло в сила на 27.2.2025
Р-10-300/19.12.2024„Винъс“ АДчл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Винъс“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 120 дни от завършването на финансовата 2023 г. да разкрие публично (чрез предоставяне) на КФН годишен консолидиран финансов отчет за дейността си за 2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 30.04.2024 г. в гр. София.7000влязло в сила на 07.02.2025
Р-10-301/19.12.2024„Наш Дом-България АД Холдинг“ АДчл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, във връзка с § 42 от ПЗР на ЗИД на ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Наш Дом-България АД Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, във връзка с § 42 от ПЗР на ЗИД на ЗППЦК, да предостави на обществеността в законоустановения срок до 29.04.2024 г. годишен консолидиран финансов отчет за дейността си за 2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, във връзка с § 42 от ПЗР на ЗИД на ЗППЦК. Нарушението е извършено на 30.04.2024 г. в гр. София.5000влязло в сила на 27.2.2025
Р-10-302/19.12.2024„Винъс“ АДчл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Винъс“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 30 дни от края на първо тримесечие на 2024 г. да разкрие публично (чрез предоставяне) на обществеността уведомление за финансовото си състояние за първо тримесечие на 2024 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.05.2024 г. в гр. София.7000влязло в сила на 07.02.2025
Р-10-303/19.12.2024„Синтетика“ АДчл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Синтетика“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 120 дни от завършването на финансовата 2023 г. да разкрие публично (чрез предоставяне) на КФН годишен консолидиран финансов отчет за дейността си за 2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 30.04.2024 г. в гр. София.5000влязло в сила на 14.01.2025
Р-10-304/19.12.2024„Винъс“ АДчл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Винъс“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 30 дни от края на първо тримесечие на 2024 г. да разкрие публично (чрез предоставяне) на КФН уведомление за финансовото си състояние за първо тримесечие на 2024 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.05.2024 г. в гр. София.7000влязло в сила на 07.02.2025
Р-10-305/19.12.2024„Лев инвест“ АДСИЦчл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Лев Инвест“ АДСИЦ не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 30 дни от края на първо тримесечие на 2024 г. да разкрие публично (чрез предоставяне) на обществеността уведомление за финансовото си състояние за първо тримесечие на 2024 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.05.2024 г. в гр. София.5000влязло в сила на 15.01.2025
Р-10-306/19.12.2024„Лев инвест“ АДСИЦчл. 100н, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, във връзка с § 42 от преходните и заключителни разпоредби към Закона за изменение и допълнение на ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Лев Инвест“ АДСИЦ не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, във връзка с § 42 от преходните и заключителни разпоредби към Закона за изменение и допълнение на ЗППЦК, в срок до 90 дни от завършването на финансовата 2023 г. да разкрие публично (чрез предоставяне) на обществеността годишен финансов отчет за дейността си за 2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, във връзка с § 42 от преходните и заключителни разпоредби към Закона за изменение и допълнение на ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.04.2024 г. в гр. София.5000влязло в сила на 15.01.2025
Р-10-307/19.12.2024„Винъс“ АДчл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Винъс“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 60 дни от края на първо тримесечие на 2024 г. да разкрие публично (чрез предоставяне) на обществеността уведомление на консолидирана основа за финансовото си състояние за първо тримесечие на 2024 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.05.2024 г. в гр. София.7000влязло в сила на 07.02.2025
Р-10-308/19.12.2024„Синтетика“ АДчл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Синтетика“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 90 дни от завършването на финансовата 2023 г. да разкрие публично (чрез предоставяне) на КФН годишен финансов отчет за дейността си за 2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.04.2024 г. в гр. София.5000влязло в сила на 14.01.2025
Р-10-309/19.12.2024„Винъс“ АДчл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Винъс“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 60 дни от края на първо тримесечие на 2024 г. да разкрие публично (чрез предоставяне) на КФН уведомление на консолидирана основа за финансовото си състояние за първо тримесечие на 2024 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.05.2024 г. в гр. София.7000влязло в сила на 07.02.2025
Р-10-310/19.12.2024„Синтетика“ АДчл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Синтетика“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 90 дни от завършването на финансовата 2023 г. да разкрие публично (чрез предоставяне) на обществеността годишен финансов отчет за дейността си за 2023 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.04.2024 г. в гр. София.5000влязло в сила на 14.01.2025
Р-10-311/19.12.2024„Гипс“ АД (в несъстоятелност)чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Гипс“ АД (в несъстоятелност) не е предоставило на КФН годишен финансов отчет за дейността си за 2023 г. в законоустановения срок до 01.04.2024 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.04.2024 г. в гр. София.5000обжалвано/висящо
Р-10-312/19.12.2024„Гипс“ АД (в несъстоятелност)чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Гипс“ АД (в несъстоятелност) не е предоставило на обществеността годишен финансов отчет за дейността си за 2023 г. в законоустановения срок до 01.04.2024 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.04.2024 г. в гр. София.5000обжалвано/висящо
Р-10-313/20.12.2024„Синтетика“ АДчл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Синтетика“ АД не е предоставило на обществеността уведомление на консолидирана основа за финансовото състояние на дружеството за първо тримесечие на 2024 г. в законоустановения 60-дневен срок, а именно до 30.05.2024 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.05.2024 г. в гр. София.10000влязло в сила на 17.01.2025
Р-10-314/20.12.2024„Синтетика“ АДчл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Синтетика“ АД не е предоставило на обществеността уведомление за финансовото състояние на дружеството за първо тримесечие на 2024 г. в законоустановения 30-дневен срок, а именно до 30.04.2024 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.05.2024 г. в гр. София.10000влязло в сила на 17.01.2025
Р-10-315/20.12.2024„Синтетика“ АДчл. 100е, ал. 2, предложение последно във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Синтетика“ АД е извършило нарушение на чл. 100е, ал. 2, предложение последно във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦК, тъй като не е предоставило на регулирания пазар на ценни книжа, на който се търгуват облигациите с ISIN BG2100003123, отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационната емисия, включително за изразходване на средствата от облигационния заем, за спазване на определените финансови показатели и за състоянието на обезпечението, за първо тримесечие на 2024 г., на консолидирана основа в законоустановения срок до 30.05.2024 г. Нарушението е извършено на 31.05.2024 г. в гр. София.10000влязло в сила на 17.01.2025
Р-10-316/20.12.2024„Синтетика“ АДчл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Синтетика“ АД не е предоставило на КФН уведомление за финансовото състояние на дружеството за първо тримесечие на 2024 г. в законоустановения 30-дневен срок, а именно до 30.04.2024 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.05.2024 г. в гр. София.10000влязло в сила на 17.01.2025
Р-10-317/20.12.2024„Синтетика“ АДчл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Синтетика“ АД не е предоставило на КФН уведомление на консолидирана основа за финансовото състояние на дружеството за първо тримесечие на 2024 г. в законоустановения 60-дневен срок, а именно до 30.05.2024 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.05.2024 г. в гр. София.10000влязло в сила на 17.01.2025
Р-10-318/20.12.2024„Синтетика“ АДчл. 100е, ал. 2, предложение второ във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Синтетика“ АД е извършило нарушение на чл. 100е, ал. 2, предложение второ във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦК, тъй като не е предоставило на обществеността отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационна емисия с ISIN BG2100003123, включително за изразходване на средствата от облигационния заем, за спазване на определените финансови показатели и за състоянието на обезпечението, за първо тримесечие на 2024 г., на консолидирана основа в законоустановения срок до 30.05.2024 г. Нарушението е извършено на 31.05.2024 г. в гр. София.10000влязло в сила на 17.01.2025
Р-10-319/20.12.2024„Синтетика“ АДчл. 100е, ал. 2, предложение първо във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦКСлед преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Синтетика“ АД е извършило нарушение на чл. 100е, ал. 2, предложение първо във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦК, тъй като не е предоставило на КФН отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационна емисия с ISIN BG2100003123, включително за изразходване на средствата от облигационния заем, за спазване на определените финансови показатели и за състоянието на обезпечението, за първо тримесечие на 2024 г., на консолидирана основа в законоустановения срок до 30.05.2024 г. Нарушението е извършено на 31.05.2024 г. в гр. София.10000влязло в сила на 17.01.2025