НП / споразумение	Нарушител	Нарушена разпоредба	Резюме	Размер наказание (в лева)	Текущ статус
Р-10-1/07.01.2021	„Интеркапитал пропърти дивелопмънт“ АДСИЦ	чл. 115, ал. 5, изр. 1, хип. 3 вр. чл. 115, ал. 4 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Интеркапитал пропърти дивелопмънт“ АДСИЦ не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 5, изр. първо, хипотеза трета, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК (в ред. до ДВ, бр. 64 от 2020 г.) да публикува на интернет страницата си поканата по ал. 2 ведно с изискуемите писмени материали по дневния ред за свиканото на 19.06.2020 г. общо събрание на акционерите в срок до 30 дни преди откриване на ОСА. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 5, изречение първо, хипотеза трета, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК (в ред. до ДВ, бр. 64 от 2020 г.). Нарушението е извършено на 22.05.2020 г. в гр. София.	2000	потвърдено от съда, влязло в сила на 21.2.2022
Р-10-2/07.01.2021	„Интеркапитал пропърти дивелопмънт“ АДСИЦ	чл. 115, ал. 5, изр. 1, хип. 2 вр. ал. 4 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Интеркапитал пропърти дивелопмънт“ АДСИЦ не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 5, изр. първо, хипотеза втора във връзка с ал. 4 от ЗППЦК (в ред. до ДВ, бр. 64 от 2020 г.) да представи на регулирания пазар, на който са допуснати до търговия ценните му книжа, поканата по ал. 2 ведно с изискуемите писмени материали по дневния ред за свиканото на 19.06.2020 г. общо събрание на акционерите в срок до 30 дни преди откриване на ОСА. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 5, изречение първо, хипотеза втора във връзка с ал. 4 от ЗППЦК (в ред. до ДВ, бр. 64 от 2020 г.). Нарушението е извършено на 20.05.2020 г. в гр. София.	2000	потвърдено от съда, влязло в сила на 1.12.2021
Р-10-3/07.01.2021	„Интеркапитал пропърти дивелопмънт“ АДСИЦ	чл. 115, ал. 5, изр. 1, хип. 1 вр. ал. 4 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Интеркапитал пропърти дивелопмънт“ АДСИЦ не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 5, изр. първо, хипотеза първа във връзка с ал. 4 от ЗППЦК (в ред. до ДВ, бр. 64 от 2020 г.) да представи на КФН поканата по ал. 2 ведно с изискуемите писмени материали по дневния ред за свиканото на 19.06.2020 г. общо събрание на акционерите в срок до 30 дни преди откриване на ОСА. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 5, изречение първо, хипотеза първа във връзка с ал. 4 от ЗППЦК (в ред. до ДВ, бр. 64 от 2020 г.). Нарушението е извършено на 20.05.2020 г. в гр. София.	2000	потвърдено от съда, влязло в сила на 7.8.2021
Р-10-4/07.01.2021	„Балканкар-заря“ АД	чл. 221, ал. 6 вр. с чл. 212а, ал. 1, т. 2 ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „БАЛКАНКАР-ЗАРЯ“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 221, ал. 6 от ЗППЦК, като не се е съобразило с приложената с Решение № 509 – ПД от 10.07.2020 г. принудителна административна мярка по чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК да представи на комисията коригиран годишен консолидиран финансов отчет за дейността на дружеството за 2019 г. по чл. 100н, ал. 2 от ЗППЦК, със съдържание по чл. 100н, ал. 5 от ЗППЦК, в срок до 31.07.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа. Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София.	10000	потвърдено от съда, влязло в сила на 28.03.2023
Р-10-5/07.01.2021	„Балканкар-заря“ АД	чл. 221, ал. 6 вр. с чл. 212а, ал. 1, т. 2 ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „БАЛКАНКАР-ЗАРЯ“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 221, ал. 6 от ЗППЦК, като не се е съобразило с приложената с Решение № 510 – ПД от 10.07.2020 г. принудителна административна мярка по чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК да представи на обществеността коригиран годишен консолидиран финансов отчет за дейността на дружеството за 2019 г. по чл. 100н, ал. 2 от ЗППЦК, със съдържание по чл. 100н, ал. 5 от ЗППЦК, в срок до 31.07.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа. Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. Павликени.	10000	отменено от съда, съдебното решение е влязло в сила на 27.9.2021
Р-10-6/07.01.2021	„Кепитъл мениджмънт“ АДСИЦ	чл. 100н, ал. 1 от ЗППЦК вр. с § 45, т. 2 ЗМДВИП, вр. с чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 1, вр. с ал. 4 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Кепитъл Мениджмънт“ АДСИЦ не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 от ЗППЦК във връзка с § 45, т. 2 от ПЗРЗМДВИП, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 31.07.2020 г. да представи на комисията годишен финансов отчет за дейността на дружеството за 2019 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 от ЗППЦК във връзка с § 45, т. 2 от ПЗРЗМДВИП, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София.	5000	потвърдено от съда, влязло в сила на 14.12.2022
Р-10-7/07.01.2021	„Кепитъл мениджмънт“ АДСИЦ	чл. 100н, ал. 1 от ЗППЦК вр. с § 45, т. 2 ЗМДВИП, вр. с чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 2, вр. с ал. 3 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Кепитъл Мениджмънт“ АДСИЦ не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 от ЗППЦК във връзка с § 45, т. 2 от ПЗРЗМДВИП, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 31.07.2020 г. да представи на обществеността годишен финансов отчет за дейността на дружеството за 2019 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 от ЗППЦК във връзка с § 45, т. 2 от ПЗРЗМДВИП, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София.	5000	потвърдено от съда, влязло в сила на 11.11.2021
Р-10-27/21.01.2021	Барбора Кржижкова	чл. 116в, ал. 2, вр. ал. 1, изр. 2, предл. 2 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че г-жа Барбора Кржижкова не е изпълнила задължението си по чл. 116в, ал. 2 във връзка с ал. 1, изречение второ, предложение второ (в ред. към 04.12.2019 г.) от ЗППЦК, да внесе лично и в законоустановения срок от 7 дни след избора й за член на надзорния съвет на публично дружество гаранция за управлението си. Нарушена е разпоредбата на чл. 116в, ал. 2 във връзка с ал. 1, изречение второ, предложение второ (в ред. към 04.12.2019 г.) от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 04.12.2019 г. в гр. София.	1000	потвърдено от съда, влязло в сила на 10.12.2021
Р-10-28/21.01.2021	„Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД	чл. 73, т. 6, б. „г“ от Наредба 44 във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 1 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 47, т. 1 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД, управляващо ДФ „Адванс Възможности в Нова Европа“, не е изпълнило задължението си по чл. 73, т. 6, буква „г“ от Наредба № 44 във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 1 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 47, т. 1 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП, тъй като в срок до 31.07.2020 г. не е оповестило в ГФО на ДФ „Адванс Възможности в Нова Европа“ за 2019 г. резултатите от прегледите по чл. 108, ал. 7 и 8 от ЗДКИСДПКИ за 2019 г., извършени на 20.01.2020 г. и 27.03.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 73, т. 6, буква „г“ от Наредба № 44 във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 1 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 47, т. 1 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София.	4000	отменено на 13.10.2021
Р-10-29/21.01.2021	„Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД	чл. 73, т. 6, б. „г“ от Наредба 44 във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 1 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 47, т. 1 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД, управляващо ДФ „Адванс Глобал Трендс“, не е изпълнило задължението си по чл. 73, т. 6, буква „г“ от Наредба № 44 във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 1 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 47, т. 1 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП, тъй като в срок до 31.07.2020 г. не е оповестило в ГФО на ДФ „Адванс Глобал Трендс“ за 2019 г. резултатите от прегледите по чл. 108, ал. 7 и 8 от ЗДКИСДПКИ за 2019 г., извършени на 20.01.2020 г. и 27.03.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 73, т. 6, буква „г“ от Наредба № 44 във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 1 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 47, т. 1 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София.	4000	отменено на 06.07.2021
Р-10-30/21.01.2021	„Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД	чл. 73, т. 6, б. „г“ от Наредба 44 във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 1 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 47, т. 1 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД, управляващо ДФ „Адванс Инвест“, не е изпълнило задължението си по чл. 73, т. 6, буква „г“ от Наредба № 44 във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 1 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 47, т. 1 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП, тъй като в срок до 31.07.2020 г. не е оповестило в ГФО на ДФ „Адванс Инвест“ за 2019 г. резултатите от прегледите по чл. 108, ал. 7 и 8 от ЗДКИСДПКИ за 2019 г., извършени на 20.01.2020 г. и 27.03.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 73, т. 6, буква „г“ от Наредба № 44 във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 1 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 47, т. 1 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София.	4000	отменено на 13.10.2021
Р-10-31/21.01.2021	„Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД	чл. 73, т. 6, б. „г“ от Наредба 44 във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 1 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 47, т. 1 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД, управляващо ДФ „Адванс Източна Европа“, не е изпълнило задължението си по чл. 73, т. 6, буква „г“ от Наредба № 44 във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 1 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 47, т. 1 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП, тъй като в срок до 31.07.2020 г. не е оповестило в ГФО на ДФ „Адванс Източна Европа“ за 2019 г. резултатите от прегледите по чл. 108, ал. 7 и 8 от ЗДКИСДПКИ за 2019 г., извършени на 20.01.2020 г. и 27.03.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 73, т. 6, буква „г“ от Наредба № 44 във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 1 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 47, т. 1 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София.	4000	отменено на 07.02.2022
Р-10-32/21.01.2021	„Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД	чл. 90, ал. 2, изречение трето от ЗДКИСДПКИ във връзка с чл. 50, във връзка с чл. 36, § 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 575/2013	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД, управляващо ДФ „Адванс Източна Европа“, не е изпълнило задължението си по чл. 73, т. 6, буква „г“ от Наредба № 44 във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 1 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 47, т. 1 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП, тъй като в срок до 31.07.2020 г. не е оповестило в ГФО на ДФ „Адванс Източна Европа“ за 2019 г. резултатите от прегледите по чл. 108, ал. 7 и 8 от ЗДКИСДПКИ за 2019 г., извършени на 20.01.2020 г. и 27.03.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 73, т. 6, буква „г“ от Наредба № 44 във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 1 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 47, т. 1 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София.	20000	отменено на 22.11.2021
Р-10-43/01.02.2021	„Еф Асет Мениджмънт“ АД	чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „ЕФ Асет Мениджмънт“ АД, действащо от името и за сметка на ДФ „Еф Рапид“, е извършило нарушение на чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ, тъй като не е представило в КФН актуализиран проспект на ДФ „Еф Рапид“ в нормативноустановения срок, а именно до 08.07.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ. Нарушението е извършено на 09.07.2020 г. в гр. София.	10000	влязло в сила на 02.12.2021
Р-10-44/01.02.2021	„Еф Асет Мениджмънт“ АД	чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „ЕФ Асет Мениджмънт“ АД, действащо от името и за сметка на ДФ „Еф Принсипал“, е извършило нарушение на чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ, тъй като не е представило в КФН актуализиран проспект на ДФ „Еф Принсипал“ в нормативноустановения срок, а именно до 08.07.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ. Нарушението е извършено на 09.07.2020 г. в гр. София.	10000	влязло в сила на 21.02.2022
Р-10-56/03.02.2021	„Солар логистик“ ЕАД	чл. 100н, ал. 1 вр. чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 1, вр. ал. 4 от ЗППЦК, вр. § 45, т. 2 ЗМДВИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Солар Логистик“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ПР на ЗМДВИП (ДВ, бр. 28 от 2020 г.), в срок до 31.07.2020 г. да представи на комисията годишен финансов отчет за дейността на дружеството за 2019 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ПР на ЗМДВИП (ДВ, бр. 28 от 2020 г.). Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София.	5000	потвърдено от съда, влязло в сила на 14.7.2022
Р-10-58/03.02.2021	„Солар логистик“ ЕАД	чл. 100н, ал. 1 вр. чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 2, вр. ал. 3 от ЗППЦК, вр. § 45, т. 2 ЗМДВИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Солар Логистик“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1, във връзка с чл. 100т, ал. 1 изр. първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ПР на ЗМДВИП (ДВ, бр. 28 от 2020 г.), в срок до 31.07.2020 г. да представи на обществеността финансов отчет за дейността на дружеството за 2019 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ПР на ЗМДВИП (ДВ, бр. 28 от 2020 г.). Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София.	5000	потвърдено от съда, влязло в сила на 15.3.2022
Р-10-60/03.02.2021	„Солар логистик“ ЕАД	чл. 100н, ал. 2 вр. чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 1, вр. ал. 4 от ЗППЦК, вр. § 45, т. 2 ЗМДВИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Солар Логистик“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ПР на ЗМДВИП, в срок до 31.07.2020 г. да представи на комисията годишен консолидиран финансов отчет за дейността на дружеството за 2019 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ПР на ЗМДВИП. Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София.	5000	потвърдено от съда, влязло в сила на 17.3.2022
Р-10-61/03.02.2021	„Солар логистик“ ЕАД	чл. 100н, ал. 2 вр. чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 2, вр. ал. 3 от ЗППЦК, вр. § 45, т. 2 ЗМДВИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Солар Логистик“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ПР на ЗМДВИП (ДВ, бр. 28 от 2020 г.), в срок до 31.07.2020 г. да представи на обществеността годишен консолидиран финансов отчет за дейността на дружеството за 2019 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ПР на ЗМДВИП (ДВ, бр. 28 от 2020 г.). Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София.	5000	потвърдено от съда, влязло в сила на 6.4.2022
Р-10-102/10.02.2021	„Фаворит“ АД	чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ	ИП „Фаворит“ АД не е изпълнил задължението си по чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ, в срок до 10.07.2020 г. да представи на КФН списък с лицата, които притежават пряко или непряко квалифицирано дялово участие, както и данни за притежаваните от тях гласове в общото събрание. Нарушена е разпоредбата на чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ. Нарушението е извършено на 11.07.2020 г. в гр. София.	5 000	отменено
Р-10-103/10.02.2021	„Райфайзен асет мениджмънт (България)“ ЕАД	чл. 38, ал. 1 от ЗМИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Райфайзен асет мениджмънт (България)“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 38, ал. 1 от ЗМИП, тъй като е встъпило в делови взаимоотношения с лице по чл. 36 от ЗМИП, без да е издадено одобрение от служител на висша ръководна длъжност в УД. Нарушена е разпоредбата на чл. 38, ал. 1 от ЗМИП. Нарушението е извършено на 01.08.2019 г. в гр. София.	5000	влязло в сила на 20.12.2021
Р-10-104/10.02.2021	„Райфайзен асет мениджмънт (България)“ ЕАД	чл. 26, ал. 2 от ППЗМИП във връзка с чл. 42, ал. 2, т. 2, във връзка с чл. 56, ал. 3 от ЗМИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Райфайзен асет мениджмънт (България)“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 26, ал. 2 от ППЗМИП във връзка с чл. 42, ал. 2, т. 2, във връзка с чл. 56, ал. 3 от ЗМИП, да използва декларация за идентификация на клиент с изискуемите реквизити. Нарушена е разпоредбата на чл. 26, ал. 2 от ППЗМИП във връзка с чл. 42, ал. 2, т. 2, във връзка с чл. 56, ал. 3 от ЗМИП. Нарушението е извършено на 29.03.2019 г. в гр. София.	2000	влязло в сила на 20.12.2021
Р-10-105/10.02.2021	„Конкорд асет мениджмънт“ АД	чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с параграф 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ	УД „Конкорд Асет Мениджмънт“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с параграф 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ, в срок до 10.07.2020 г. да представи на КФН пълен списък с лицата, които притежават пряко или непряко квалифицирано дялово участие, както и данни за притежаваните от тях гласове в общото събрание. Нарушението е извършено на 11.07.2020 г. в гр. София.	10 000	влязло в сила на 10.12.2021
Р-10-114/16.02.2021	„Статегия асет мениджмънт“ АД	чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с параграф 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ	УД „Стратегия Асет Мениджмънт“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с параграф 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ, в срок до 10.07.2020 г. да представи на КФН пълен списък с лицата, които притежават пряко или непряко квалифицирано дялово участие, както и данни за притежаваните от тях гласове в общото събрание. Нарушението е извършено на 11.07.2020 г. в гр. София.	5 000	влязло в сила на 8.10.2021
Р-10-143/26.02.2021	„КМ грийн енерджи фонд“ АД (предишно наименование „Капман грийн енерджи фонд“ АД)	чл. 100н, ал. 2 вр. чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 1 и ал. 4 от ЗППЦК вр. § 45, т. 2 от ЗМДВИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Капман Грийн Енерджи Фонд“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение първо и ал. 4 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ЗМДВИП, в срок до 31.07.2020 г. да представи на комисията годишен консолидиран финансов отчет за дейността на дружеството за 2019 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение първо и ал. 4 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ЗМДВИП. Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София.	5000	потвърдено от съда, влязло в сила на 11.11.2021
Р-10-144/26.02.2021	„КМ грийн енерджи фонд“ АД (предишно наименование „Капман грийн енерджи фонд“ АД)	чл. 100н, ал. 2 вр. чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 2 и ал. 3 от ЗППЦК вр. § 45, т. 2 от ЗМДВИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Капман Грийн Енерджи Фонд“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение второ и ал. 3 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ЗМДВИП, в срок до 31.07.2020 г. да представи на обществеността годишен консолидиран финансов отчет за дейността на дружеството за 2019 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение второ и ал. 3 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ЗМДВИП. Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София.	5000	потвърдено от съда, влязло в сила на 17.12.2021
Р-10-156/02.03.2021	„Райфайзен асет мениджмънт (България)“ ЕАД	чл. 65, ал. 1, т. 3 и 4 от Наредба 44 във връзка с чл. 106, ал. 5 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Райфайзен Асет Мениджмънт (България)“ ЕАД е извършило нарушение на чл. 65, ал. 1, т. 3 и 4 от Наредба 44 във връзка с чл. 106, ал. 5 от ЗДКИСДПКИ, тъй като подадената от клиент с клиентски номер 802921 поръчка за записване на дялове на ДФ „Райфайзен (България) Глобален Микс“ на стойност 24 300 EUR не съдържа всички реквизити, изискуеми съгласно чл. 65, ал. 1 от Наредба № 44. Нарушението е извършено на 20.06.2019 г. в гр. София.	4000	влязло в сила на 27.07.2021
Р-10-166/11.03.2021	„Нео Лондон Капитал“ АД	чл. 115, ал. 1, изр. 2 от ЗППЦК вр. § 45, т. 1 от ПЗРЗМДВИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Нео Лондон капитал“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 1, изр. второ от ЗППЦК във връзка с § 45, т. 1 от преходните и заключителните разпоредби на ЗМДВИП, да проведе РГОСА в срок до 30.09.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 1, изр. второ от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 1 от преходните и заключителните разпоредби на ЗМДВИП. Нарушението е извършено на 01.10.2020 г. в гр. София.	2000	потвърдено от съда, влязло в сила на 8.12.2021
Р-10-212/23.03.2021	„Трейдинг 212“ ЕООД	чл. 92, ал. 3 от ЗПФИ	ИП „Трейдинг 212“ ЕООД не е изпълнил задължението си по чл. 92, ал. 3 в хипотезата „инвестиционният посредник не може да използва финансови инструменти на своите клиенти за собствена сметка освен с изричното съгласие на клиента и при условия, определени с наредба“ от ЗПФИ, тъй като е използвал финансови инструменти на свой клиент за собствена сметка, без изричното съгласие на клиента и при условия, определени в наредба. Нарушена е разпоредбата на чл. 92, ал. 3 в хипотезата „инвестиционният посредник не може да използва финансови инструменти на своите клиенти за собствена сметка освен с изричното съгласие на клиента и при условия, определени с наредба“ от ЗПФИ. Нарушението е извършено в периода от 30.05.2020 г. до 31.05.2020 г. в гр. София.	10 000	влязло в сила на 11.10.2022
Р-10-215/24.03.2021	„Компас инвест“ АД	чл. 52 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 4 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Компас Инвест“ АД, организиращо и управляващо договорен фонд „Компас Евроселект“, е извършило нарушение на чл. 52 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 4 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП, тъй като не е уведомило КФН за нарушено инвестиционно ограничение по чл. 45, ал. 4 от ЗДКИСДПКИ в 20-дневен срок от извършване на нарушението, а именно най-късно до 15.09.2020 г., съответно в този срок не е предоставило в КФН информация за причините за възникване на нарушението. Нарушена е разпоредбата на чл. 52 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 4 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 16.09.2020 г. в гр. София.	4000	влязло в сила на 18.03.2022
Р-10-274/12.04.2021	„Експат Асет Мениджмънт“ ЕАД	чл. 49, ал. 2, т. 3, предл. 2 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Експат Асет Мениджмънт“ АД, организиращо и управляващо ДФ „Експат Глобални Облигации“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 49, ал. 2, т. 3, предложение второ от ЗДКИСДПКИ, тъй като не е спазило инвестиционното ограничение договорният фонд да не придобива повече от 25 на сто от дяловете на едно и също друго предприятие за колективно инвестиране, което отговаря на изискванията на чл. 4, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ. Нарушена е разпоредбата на чл. 49, ал. 2, т. 3, предложение второ от ЗДКИСДПКИ. Нарушението е извършено на 26.05.2020 г. в гр. София.	20000	влязло в сила на 23.04.2021
Р-10-275/13.04.2021	„ПФБК Асет Мениджмънт“ АД	чл. 90, ал. 2, изречение трето от ЗДКИСДПКИ във връзка с чл. 50, във връзка с чл. 36, § 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) 575/2013	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „ПФБК Асет Мениджмънт“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 90, ал. 2, изречение трето от ЗДКИСДПКИ във връзка с чл. 50, във връзка с чл. 36, § 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) 575/2013, тъй като при определяне размера на собствения си капитал към 30.09.2020 г. за целите на изготвяне на ОКАЛ не е приспаднало загубата за текущата година в размер на 564 лв. от стойността на базовия собствен капитал от първи ред. Нарушена е разпоредбата на чл. 90, ал. 2, изречение трето от ЗДКИСДПКИ във връзка с чл. 50, във връзка с чл. 36, § 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) 575/2013. Нарушението е извършено на 07.10.2020 г. в гр. София.	20000	отменено на 28.07.2022
Р-10-284/16.04.2021	„Тексим Асет Мениджмънт“ АД	чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е представило пред КФН обобщената информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Тексим Комодити Стратеджи“ за периода от първо до петнадесето число на месец октомври 2020 г. в законоустановения срок до 26.10.2020 г., УД „Тексим Асет Мениджмънт“ ЕАД, организиращо и управляващо ДФ „Тексим Комодити Стратеджи“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушена е разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 27.10.2020 г. в гр. София.	10000	предупреждение по чл. 28 ЗАНН
Р-10-286/16.04.2021	„Тексим Асет Мениджмънт“ АД	чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е представило пред КФН обобщената информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Тексим Консервативен Фонд“ за периода от първо до петнадесето число на месец октомври 2020 г. в законоустановения срок до 26.10.2020 г., УД „Тексим Асет Мениджмънт“ ЕАД, организиращо и управляващо ДФ „Тексим Консервативен Фонд“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушена е разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 27.10.2020 г. в гр. София.	10000	влязло в сила на 04.11.2022
Р-10-287/16.04.2021	„Тексим Асет Мениджмънт“ АД	чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е представило пред КФН обобщената информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Тексим България“ за периода от първо до петнадесето число на месец октомври 2020 г. в законоустановения срок до 26.10.2020 г., УД „Тексим Асет Мениджмънт“ ЕАД, организиращо и управляващо ДФ „Тексим България“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушена е разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 27.10.2020 г. в гр. София.	10000	влязло в сила на 17.02.2022
Р-10-297/20.04.2021	„Интеркапитал Маркетс“ АД	чл. 69, ал. 1, предложение 2 от ЗПФИ	Сключвайки на 15.01.2019 г. „Писмено споразумение“ с XXX (клиент № 0000001718), съгласно което въз основа на вътрешните правила на Посредника за класифициране на клиентите и представената от клиента информация, е определил същия за професионален клиент, без да разполага с данни, които да удостоверяват, че посоченият клиент отговаря на някое от условията по т. 1.1. от Раздел I на Правилата за подобна категоризация, и без да е осъществен фактическият състав на т. 1.2. от Раздел I на Правилата, ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД е извършил нарушение на чл. 69, ал. 1, предложение 2 от ЗПФИ, тъй като не е приложил приетите от него „Вътрешни правила за класифициране на клиенти на ИП Интеркапитал Маркетс АД“. Нарушението е извършено на 15.01.2019 г. в гр. София.	5 000	влязло в сила на 30.4.2021
Р-10-303/23.04.2021	„Булброкърс“ ЕАД	чл. 82, ал. 8 от ЗПФИ	ИП „Булброкърс“ ЕАД е извършил нарушение на чл. 82, ал. 8 от ЗПФИ, в частта „инвестиционният посредник обявява в тарифа“, предложение второ „вида и размера на разходите за клиентите, ако те не се включват във възнаграждението“, тъй като в периода от 20.06.2019 г. до 10.08.2020 г. по отношение на клиентите с номер 27530, 325443 и 681 са възникнали допълнителни разходи в размер на ДДС върху стойността на съответните такси, видът и размерът на които не са описани в Тарифата, и които не са включени във възнаграждението на ИП „Булброкърс“ ЕАД за съхранение на парични средства, посочено в Тарифата. Нарушена е разпоредбата на чл. 82, ал. 8 от ЗПФИ, в частта „инвестиционният посредник обявява в тарифа“, предложение второ „вида и размера на разходите за клиентите, ако те не се включват във възнаграждението“. Нарушението е извършено в периода от 20.06.2019 г. до 10.08.2020 г. в гр. София.	1 000	влязло в сила на 24.11.2022
Р-10-304/23.04.2021	„Интеркапитал Маркетс“ АД	чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 и чл. 8 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590	ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД не е изпълнил задължението си по чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 и чл. 8 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590, да представи пред КФН възможно най-бързо и не по-късно от края на следващия работен ден пълен и прецизен отчет, включващ LEI номера на лицето, което е взело решението от името на клиента и NATIONAL ID – идентификационния код на физическото лице в рамките на Посредника, отговорно за вземането на инвестиционното решение, за сключена на 31.08.2020 г. сделка с реф. № 192044С1, най-късно до 01.09.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 и чл. 8 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590. Нарушението е извършено на 02.09.2020 г. в гр. София.	5 000	отменено
Р-10-308/26.04.2021	„Булброкърс“ ЕАД	чл. 36, ал. 1 от ЗМИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че в периода от 31.05.2013 г. до 23.07.2020 г. ИП „Булброкърс“ ЕАД не приложил разширена комплексна проверка спрямо клиента П. Г. К. Нарушена е разпоредбата на чл. 36, ал. 1 от ЗМИП. Нарушението е извършено в периода от 31.05.2013 г. до 23.07.2020 г. в гр. София.	5000	влязло в сила на 27.06.2022
Р-10-327/12.05.2021	„Конкорд асет мениджмънт“ АД	чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Конкорд Асет Мениджмънт” АД, управляващо ДФ „Конкорд фонд – 2 Акции“, не е обявило в КФН в законоустановения срок, а именно до 26.10.2020 г., включително, обобщена информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Конкорд фонд – 2 Акции“ за периода от първо до петнадесето число на месец октомври 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 27.10.2020 г. в гр. София.	10000	отменено на 16.12.2022
Р-10-328/12.05.2021	„Конкорд асет мениджмънт“ АД	чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Конкорд Асет Мениджмънт” АД, управляващо ДФ „Конкорд фонд – 1 Акции и Облигации“, не е обявило в КФН в законоустановения срок, а именно до 26.10.2020 г., включително, обобщена информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Конкорд фонд – 1 Акции и Облигации“ за периода от първо до петнадесето число на месец октомври 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 27.10.2020 г. в гр. София.	10000	отменено на 11.11.2022
Р-10-329/12.05.2021	„Конкорд асет мениджмънт“ АД	чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Конкорд Асет Мениджмънт” АД, управляващо ДФ „Конкорд фонд – 3 Сектор недвижими имоти“, не е обявило в КФН в законоустановения срок, а именно до 26.10.2020 г., включително, обобщена информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Конкорд фонд – 3 Сектор недвижими имоти“ за периода от първо до петнадесето число на месец октомври 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 27.10.2020 г. в гр. София.	10000	отменено на 30.06.2022
Р-10-330/12.05.2021	„Конкорд асет мениджмънт“ АД	чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Конкорд Асет Мениджмънт” АД, управляващо ДФ „Конкорд фонд – 4 Енергетика“, не е обявило в КФН в законоустановения срок, а именно до 26.10.2020 г., включително, обобщена информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Конкорд фонд – 4 Енергетика“ за периода от първо до петнадесето число на месец октомври 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 27.10.2020 г. в гр. София.	10000	влязло в сила на 22.11.2021
Р-10-331/12.05.2021	„Конкорд асет мениджмънт“ АД	чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Конкорд Асет Мениджмънт” АД, управляващо ДФ „Конкорд фонд – 5 Централна и Източна Европа“, не е обявило в КФН в законоустановения срок, а именно до 26.10.2020 г., включително, обобщена информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Конкорд фонд – 5 Централна и Източна Европа“ за периода от първо до петнадесето число на месец октомври 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 27.10.2020 г. в гр. София.	10000	влязло в сила на 02.12.2021
Р-10-332/12.05.2021	„Конкорд асет мениджмънт“ АД	чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Конкорд Асет Мениджмънт” АД, управляващо ДФ „Конкорд фонд – 6 Облигации“, не е обявило в КФН в законоустановения срок, а именно до 26.10.2020 г., включително, обобщена информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Конкорд фонд – 6 Облигации“ за периода от първо до петнадесето число на месец октомври 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 27.10.2020 г. в гр. София.	10000	отменено на 25.03.2022
Р-10-345/13.05.2021	„Интеркапитал Маркетс“ АД	чл. 70, ал. 1 във връзка с чл. 6, ал. 2, т. 4 от ЗПФИ	Като е сключил на 15.12.2018 г. от името и за сметка на XX (клиент № 0000001688) „Договор номер: 1 от дата: 15.12.2018 г.“ и „Договор номер: 2 от дата: 15.12.2018 г.“, които още към момента на тяхното сключване съвкупно са били явно неизгодни за посочения клиент, ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД е извършил нарушение на чл. 70, ал. 1 във връзка с чл. 6, ал. 2, т. 4 от ЗПФИ, тъй като не е действал като професионалист в най-добър интерес на клиента при извършване на инвестиционната услуга по управление на неговия клиентски портфейл. Нарушена е разпоредбата на чл. 70, ал. 1 във връзка с чл. 6, ал. 2, т. 4 от ЗПФИ. Нарушението е извършено на 15.12.2018 г. в гр. София.	8 000	обжалвано
Р-10-362/17.05.2021	„Инвест кепитъл асет мениджмънт“ ЕАД	чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Инвест Кепитъл Асет Мениджмънт” АД не е изпълнило задължението си по чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП, в срок до 26.10.2020 г. да представи на КФН обобщена информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Инвест Кепитъл – Високодоходен“ за периода от първо до петнадесето число на месец октомври 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 27.10.2020 г. в гр. София.	10000	отменено на 14.06.2022
Р-10-449/02.06.2021	„Интеркапитал Маркетс“ АД	чл. 75а, ал. 5 от ЗПФИ във връзка с параграф 23, ал. 1 от ЗР на ЗИД на ЗППЦК	Като не е публикувал на своята интернет страница мотивите, въз основа на които на заседание на СД от 24.09.2020 г. е решено да не се приема политика за ангажираност, в законоустановения срок, ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД е извършил нарушение на чл. 75а, ал. 5 от ЗПФИ във връзка с параграф 23, ал. 1 от ЗР на ЗИД на ЗППЦК. Нарушението е извършено на 29.09.2020 г. в гр. София.	5 000	отменено
Р-10-450/02.06.2021	„Интеркапитал Маркетс“ АД	чл. 70, ал. 1 във връзка с чл. 6, ал. 2, т. 4 от ЗПФИ	Като е сключил на 28.02.2019 г. от името и за сметка на XXX (клиент № 0000001687) сделка за покупка на 20 000 акции от капитала на The Kraft Heinz Company с ISIN US5007541064 при единична цена 45,95 USD, по отношение на която е установено, че към момента на сключване е била явно неизгодна за посочения клиент, ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД е извършил нарушение на чл. 70, ал. 1 във връзка с чл. 6, ал. 2, т. 4 от ЗПФИ. Нарушението е извършено на 28.02.2019 г. в гр. София.	6 500	отменено
Р-10-489/14.06.2021	„Тексим Асет Мениджмънт“ АД	чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е актуализирало проспекта на ДФ „Тексим Консервативен Фонд“ и не го е представило в комисията в законоустановения срок до 02.12.2020 г., УД „Тексим Асет Мениджмънт“ ЕАД, организиращо и управляващо ДФ „Тексим Консервативен Фонд“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ. Нарушена е разпоредбата на чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ. Нарушението е извършено на 03.12.2020 г. в гр. София.	10000	влязло в сила на 21.12.2023
Р-10-490/14.06.2021	„Тексим Асет Мениджмънт“ АД	чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е актуализирало проспекта на ДФ „Тексим Комодити Стратеджи“ и не го е представило в комисията в законоустановения срок до 02.12.2020 г., УД „Тексим Асет Мениджмънт“ ЕАД, организиращо и управляващо ДФ „Тексим Комодити Стратеджи“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ. Нарушена е разпоредбата на чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ. Нарушението е извършено на 03.12.2020 г. в гр. София.	10000	влязло в сила на 14.07.2022
Р-10-491/14.06.2021	„Тексим Асет Мениджмънт“ АД	чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е актуализирало проспекта на ДФ „Тексим България“ и не го е представило в комисията в законоустановения срок до 02.12.2020 г., УД „Тексим Асет Мениджмънт“ ЕАД, организиращо и управляващо ДФ „Тексим България“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ. Нарушена е разпоредбата на чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ. Нарушението е извършено на 03.12.2020 г. в гр. София.	10000	влязло в сила на 19.01.2023
Р-10-492/14.06.2021	„Тексим Асет Мениджмънт“ АД	чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е актуализирало проспекта на ДФ „Тексим Балкани“ и не го е представило в комисията в законоустановения срок до 02.12.2020 г., УД „Тексим Асет Мениджмънт“ ЕАД, организиращо и управляващо ДФ „Тексим Балкани“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ. Нарушена е разпоредбата на чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ. Нарушението е извършено на 03.12.2020 г. в гр. София.	10000	влязло в сила на 08.05.2024
Р-10-499/16.06.2021	„Инвест кепитъл асет мениджмънт“ ЕАД	чл. 105а, ал. 5 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 29, ал. 1 от ЗР към ЗИДЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Инвест Кепитъл Асет Мениджмънт” АД не е изпълнило задължението си по чл. 105а, ал. 5 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 29, ал. 1 от ЗР към ЗИДЗППЦК, тъй като в периода 12.10.2020 г.-16.10.2020 г. на интернет страницата на УД не са били публикувани мотиви относно решението на дружеството да не приема политика за ангажираносст. Нарушена е разпоредбата на чл. 105а, ал. 5 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 29, ал. 1 от ЗР към ЗИДЗППЦК. Нарушението е извършено в периода 12.10.2020 г.-16.10.2020 г. в гр. София.	4000	влязло в сила на 01.03.2022
Р-10-500/16.06.2021	„Интеркапитал Маркетс“ АД	чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „в“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент № 2017/590	Като не е представил в необходимия срок – до края на работния ден на 17.08.2020 г. (понеделник) – пълен, включващ LEI номера на лицето, което е взело решението от името на клиента (поле 12 от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) № 2017/590) и идентификационния код („NATIONAL_ID“) на физическото лице в рамките на Посредника, отговорно за вземането на инвестиционното решение (поле 57 от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) № 2017/590), и прецизен, включващ правилен код/наименование на базовия инструмент (полета 47 и 48 от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) № 2017/590), отчет относно сделка с Референтен номер № 191277C1, сключена на 14.08.2020 г. за сметка на XXX (клиент № 0000001374 на Посредника), ,,Интеркапитал Маркетс“ АД е нарушил разпоредбата на чл. 26, параграф 1, алинея 1 във връзка с параграф 2, алинея 1, буква ,,в“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590. Нарушението е извършено на 18.08.2020 г. в гр. София. Като не е представил в необходимия срок – до края на работния ден на 17.08.2020 г. (понеделник) – пълен, включващ LEI номера на лицето, което е взело решението от името на клиента (поле 21 от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) № 2017/590) и идентификационния код („NATIONAL_ID“) на физическото лице в рамките на Посредника, отговорно за вземането на инвестиционното решение (поле 57 от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) № 2017/590), и прецизен, включващ правилен код/наименование на базовия инструмент (полета 47 и 48 от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) № 2017/590), отчет относно сделка с Референтен номер № 191278C1, сключена на 14.08.2020 г. за сметка на XXX (клиент № 0000001374 на Посредника), ,,Интеркапитал Маркетс“ АД е нарушил разпоредбата на чл. 26, параграф 1, алинея 1 във връзка с параграф 2, алинея 1, буква ,,в“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590. Нарушението е извършено на 18.08.2020 г. в гр. София. Като не е представил в необходимия срок – до края на работния ден на 17.08.2020 г. (понеделник) – пълен, включващ LEI номера на лицето, което е взело решението от името на клиента (поле 12 от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) № 2017/590) и идентификационния код („NATIONAL_ID“) на физическото лице в рамките на Посредника, отговорно за вземането на инвестиционното решение (поле 57 от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) № 2017/590), и прецизен, включващ правилен код/наименование на базовия инструмент (полета 47 и 48 от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) № 2017/590), отчет относно сделка с Референтен номер № 191279C1, сключена на 14.08.2020 г. за сметка на XXX (клиент № 0000001374 на Посредника), ,,Интеркапитал Маркетс“ АД е нарушил разпоредбата на чл. 26, параграф 1, алинея 1 във връзка с параграф 2, алинея 1, буква ,,в“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590. Нарушението е извършено на 18.08.2020 г. в гр. София. Като не е представил в необходимия срок – до края на работния ден на 17.08.2020 г. (понеделник) – пълен, включващ LEI номера на лицето, което е взело решението от името на клиента (поле 21 от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) № 2017/590) и идентификационния код („NATIONAL_ID“) на физическото лице в рамките на Посредника, отговорно за вземането на инвестиционното решение (поле 57 от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) № 2017/590), и прецизен, включващ правилен код/наименование на базовия инструмент (полета 47 и 48 от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) № 2017/590), отчет относно сделка с Референтен номер № 191280C1, сключена на 14.08.2020 г. за сметка на XXX (клиент № 0000001374 на Посредника), ,,Интеркапитал Маркетс“ АД е нарушил разпоредбата на чл. 26, параграф 1, алинея 1 във връзка с параграф 2, алинея 1, буква ,,в“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590. Нарушението е извършено на 18.08.2020 г. в гр. София.	4 x 5 000	влязло в сила на 21.4.2022
Р-10-501/16.06.2021	„Аркус Асет Мениджмънт“ АД	чл. 105а, ал. 1 във връзка с ал. 5 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 29, ал. 1 от ЗР към ЗИДЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Аркус Асет Мениджмънт” АД не е изпълнило задължението си по чл. 105а, ал. 1 във връзка с ал. 5 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 29, ал. 1 от ЗР към ЗИДЗППЦК, тъй като УД не е приело политика за ангажираност в рамките на законоустановения срок, а именно до 28.09.2020 г., съответно не е взело решение съгласно чл. 105а, ал. 5 от ЗДКИСДПКИ. Нарушена е разпоредбата на чл. 105а, ал. 1 във връзка с ал. 5 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 29, ал. 1 от ЗР към ЗИДЗППЦК. Нарушението е извършено на 29.09.2020 г. в гр. София.	4000	влязло в сила на 26.06.2021
Р-10-513/17.06.2021	„Глобъл Фъндс Ексчейндж“ ЕАД	чл. 43, ал. 5, изречение 1 от ЗПФИ	ИП „Глобъл Фъндс Ексчейндж“ ЕАД не е изпълнил задължението си по чл. 43, ал. 5, изречение 1 от ЗПФИ, тъй като не е уведомил КФН за промяна на фирмата на дружеството най-малко един месец преди нейното осъществяване. Нарушена е разпоредбата на чл. 43, ал. 5, изречение 1 от ЗПФИ. Нарушението е извършено на 12.12.2020 г. в гр. София.	1 000	влязло в сила на 2.7.2021
Р-10-514/18.06.2021	„Интеркапитал Маркетс“ АД	чл. 9, ал. 1 от ЗПФИ	В периода от 26.02.2018 г. до 14.08.2020 г., въз основа на 4 (четири) броя общи поръчки (,,Standing Instructions”) за покупка на щатски долари и продажба на евро, е изпълнявал поръчки, които не са свързани с финансови инструменти, действал е като косвен представител от свое име и за сметка на дружеството XXX в качеството му на негов довереник (комисионер) и е сключил 395 изпълнителни сделки, които по своето естество представляват валутни сделки и не са включени в изключителния му предмет на дейност, с което ИП ,,Интеркапитал Маркетс“ АД е нарушил разпоредбата на чл. 9, ал. 1 от Закона за пазарите на финансови инструменти. Нарушението е извършено в периода от 26.02.2018 г. до 14.08.2020 г. в гр. София.	5 000	отменено
Р-10-522/23.06.2021	„Райфайзен асет мениджмънт (България)“ ЕАД	чл. 65, ал. 1, т. 3 от Наредба 44 във връзка с чл. 106, ал. 5 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Райфайзен Асет Мениджмънт (България)“ ЕАД е извършило нарушение на чл. 65, ал. 1, т. 3 от Наредба 44 във връзка с чл. 106, ал. 5 от ЗДКИСДПКИ, тъй като подадената на 05.10.2020 г. от Р.М.Й. поръчка за обратно изкупуване на всички притежавани дялове от ДФ „Райфайзен Консервативен фонд България“ не съдържа всички реквизити, изискуеми съгласно чл. 65, ал. 1 от Наредба № 44, а именно лицето, получаващо поръчката. Нарушението е извършено на 05.10.2020 г. в гр. София.	4000	влязло в сила на 28.02.2023
Р-10-543/29.06.2021	„Елана трейдинг“ АД	чл. 32, ал. 1 от Наредба № 50 във връзка с чл. 450, параграф 1, б. „з“, т. „ii“ и т. „iii“ от Регламент (ЕС) № 575/2013	Като е оповестил публично единствено информацията по т. „i“ от чл. 450, параграф 1, б. „з“ от Регламент (ЕС) № 575/2013, но не и информацията по т. „ii“ и т. „iii“, ИП „Елана Трейдинг“ АД е извършил нарушение на чл. 32, ал. 1 от Наредба № 50 във връзка с чл. 450, параграф 1, б. „з“, т. „ii“ и т. „iii“ от Регламент (ЕС) № 575/2013. Нарушението е извършено на 30.03.2020 г. в гр. София.	1 000	влязло в сила на 10.7.2021
Р-10-544/29.06.2021	„Елана трейдинг“ АД	чл. 65, ал. 3 от ЗПФИ	Като е приел решение на заседание на Съвета на директорите на 06.06.2019 г. за определяне на променливо възнаграждение за 2019 г. на XXX в размер на 205,53 на сто от нейното годишно постоянно възнаграждение за същата година, ИП „Елана Трейдинг“ АД е извършил нарушение на чл. 65, ал. 3 от ЗПФИ. Нарушението е извършено на 06.06.2019 г. в гр. София. 2. Като е приел решение на заседание на Съвета на директорите на 06.06.2019 г. за определяне на променливо възнаграждение за 2019 г. на XXX в размер на 256,07 на сто от неговото годишно постоянно възнаграждение за същата година, ИП „Елана Трейдинг“ АД е извършил нарушение на чл. 65, ал. 3 от ЗПФИ. Нарушението е извършено на 06.06.2019 г. в гр. София.	2 x 5 000	влязло в сила на 10.7.2021
Р-10-556/02.07.2021	„Смарт Фънд Асет Мениджмънт“ ЕАД	чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Смарт Фънд Асет Мениджмънт“ ЕАД, действащо от името и за сметка на ДФ „Смарт Глобал Фънд“ е извършило нарушение на чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ, тъй като не е актуализирало проспекта на ДФ „Смарт Глобал Фънд“ в законоустановения срок до 20.11.2020 г. Нарушението е извършено на 20.11.2020 г. в гр. София.	10000	влязло в сила на 15.06.2022
Р-10-557/02.07.2021	„Карол“ АД	чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014	ИП „Карол“ АД не е изпълнил задължението си по чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 в срок до 16.11.2020 г., да представи пред КФН пълен и прецизен отчет за сделка № 20201113000000128, сключена на 13.11.2020 г., с емисия „БТФ Expat Serbia BELEX15 UCITS ETF“. Нарушена е разпоредбата на чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014. Нарушението е извършено на 17.11.2020 г. в гр. София. 2. ИП „Карол“ АД не е изпълнил задължението си по чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 в срок до 17.11.2020 г., да представи пред КФН пълен и прецизен отчет за сделка № 20201116000000027, сключена на 16.11.2020 г., с емисия „БТФ Expat Macedonia MBI10 UCITS ETF“. Нарушена е разпоредбата на чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014. Нарушението е извършено на 18.11.2020 г. в гр. София.	2 x 5 000	влязло в сила на 7.7.2022
Р-10-594/19.07.2021	„Интеркапитал Маркетс“ АД	чл. 20, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 във връзка с чл. 12, параграф 1, във връзка с чл. 14, параграф 2, б. „б“ от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/587	Като не е оповестил чрез ОМП обема, цената и часа на сключване (включително данните по таблици 2, 3 и 4 от приложение I на Делегиран регламент (ЕС) № 2017/587) на сделка № 190462 с акции на „ВФ Алтърнатив“ АД с ISIN BG1100004198, сключена на 04.08.2020 г. в 16:29 часа, в рамките на една минута след сключване на съответната сделка, ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД е нарушил разпоредбата на чл. 20, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 във връзка с чл. 12, параграф 1, във връзка с чл. 14, параграф 2, буква „а“ от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/587. Нарушението е извършено на 04.08.2020 г. в град София. Като не е оповестил чрез ОМП обема, цената и часа на сключване (включително данните по таблици 2, 3 и 4 от приложение I на Делегиран регламент (ЕС) № 2017/587) на сделка № 185906 с акции на „Мел Инвест Холдинг“ АД с ISIN BG1100010971, сключена на 08.06.2020 г. в 17:42 часа, най-късно преди началото на търговската сесия на следващия работен ден на „Българска фондова борса“ АД – 9:30 часа на 09.06.2020 г., ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД е нарушил разпоредбата на чл. 20, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 във връзка с чл. 12, параграф 1, във връзка с чл. 14, параграф 2, буква „б“ от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/587. Нарушението е извършено на 09.06.2020 г. в град София. Като не е оповестил чрез ОМП обема, цената и часа на сключване (включително данните по таблици 2, 3 и 4 от приложение I на Делегиран регламент (ЕС) № 2017/587) на сделка № 189327 с акции на “BORUTA-ZACHEM SA” с ISIN PLBRTZM00010, сключена на 22.07.2020 г. в 18:37 часа, най-късно преди началото на търговската сесия на следващия работен ден на Варшавската фондова борса – 10:00 часа българско време на 23.07.2020 г., ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД е нарушил разпоредбата на чл. 20, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 във връзка с чл. 12, параграф 1, във връзка с чл. 14, параграф 2, буква „б“ от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/587. Нарушението е извършено на 23.07.2020 г. в град София. Като не е оповестил чрез ОМП обема, цената и часа на сключване (включително данните по таблици 2, 3 и 4 от приложение I на Делегиран регламент (ЕС) № 2017/587) на сделка № 189679 с акции на “DEVORAN” с ISIN PLVGUAR00011, сключена в 18:20 часа на 28.07.2020 г., най-късно преди началото на търговската сесия на следващия работен ден на Варшавската фондова борса – 10:00 часа българско време на 29.07.2020 г., ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД е нарушил разпоредбата на чл. 20, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 във връзка с чл. 12, параграф 1, във връзка с чл. 14, параграф 2, буква „б“ от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/587. Нарушението е извършено на 29.07.2020 г. в град София. Като не е оповестил чрез ОМП обема, цената и часа на сключване (включително данните по таблици 2, 3 и 4 от приложение I на Делегиран регламент (ЕС) № 2017/587) на сделка № 189674 с акции на “DEVORAN” с ISIN PLVGUAR00011, сключена в 18:11 часа на 28.07.2020 г., най-късно преди началото на търговската сесия на следващия работен ден на Варшавската фондова борса – 10:00 часа българско време на 29.07.2020 г., ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД е нарушил разпоредбата на чл. 20, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 във връзка с чл. 12, параграф 1, във връзка с чл. 14, параграф 2, буква „б“ от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/587. Нарушението е извършено на 29.07.2020 г. в град София. Като не е оповестил чрез ОМП обема, цената и часа на сключване (включително данните по таблици 2, 3 и 4 от приложение I на Делегиран регламент (ЕС) № 2017/587) на сделка № 189681 с акции на “DEVORAN” с ISIN PLVGUAR00011”, сключена в 18:24 часа на 28.07.2020 г., най-късно преди началото на търговската сесия на следващия работен ден на Варшавската фондова борса – 10:00 часа българско време на 29.07.2020 г., ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД е нарушил разпоредбата на чл. 20, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 във връзка е чл. 12, параграф 1 във връзка с чл. 14, параграф 2, буква „б“ от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/587. Нарушението е извършено на 29.07.2020 г. в град София.	6 x 1 000	влязло в сила на 20.4.2022
Р-10-629/26.07.2021	„Трейдинг 212“ ЕООД	чл. 46, ал. 1, т. 5, предл. 1 във връзка с ал. 3 от ЗМИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че ИП „Трейдинг 212” ЕООД е извършил нарушение на чл. 46, ал. 1, т. 5, предложение първо във връзка с ал. 3 от ЗМИП, тъй като не е изискал одобрение от свой служител на висша ръководна длъжност за установяване на делови взаимоотношения с М. М. А., гражданин на И. Р. П., представляваща високорискова трета държава по смисъла на чл. 46, ал. 3 от ЗМИП. Нарушена е разпоредбата на чл. 46, ал. 1, т. 5, предложение първо във връзка с ал. 3 от ЗМИП. Нарушението е извършено на 20.02.2020 г. в гр. София.	5000	влязло в сила на 28.10.2022
Р-10-638/29.07.2021	„Аркус Асет Мениджмънт“ АД	чл. 106, ал. 1 във връзка с § 7 от ПЗР на ЗМИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като на е създало специализирана служба в законоустановения срок, УД „Аркус Асет Мениджмънт” ЕООД е извършило нарушение на чл. 106, ал. 1 във връзка с § 7 от ПЗР на ЗМИП. Нарушена е разпоредбата на чл. 106, ал. 1 във връзка с § 7 от ПЗР на ЗМИП. Нарушението е извършено на 01.08.2018 г. в гр. Пловдив.	2000	влязло в сила на 10.08.2021
Р-10-649/03.08.2021	„Инвест фонд мениджмънт“ АД	чл. 38, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че със сключените на 07.12.2020 г. сделки, в резултат на които общата стойност на инвестициите в прехвърляеми ценни книжа, извън тези по чл. 38, ал. 1 на ЗДКИСДПКИ, към 07.12.2021 г. е достигнала 21,53 % от активите на ДФ „Инвест Класик“, УД „Инвест Фонд Мениджмънт“ АД, действащо за сметка на ДФ „Инвест Класик“, е извършило нарушение на чл. 38, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ, тъй като е превишило 10-процентното инвестиционно ограничение за инвестиции в прехвърляеми ценни книжа и инструменти на паричния пазар извън тези по чл. 38, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ. Нарушена е разпоредбата на чл. 38, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ. Нарушението е извършено на 07.12.2020 г. в гр. София.	25000	отменено на 26.07.2022
Р-10-660/12.08.2021	„ЦКБ Асетс мениджмънт“ ЕАД	чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с параграф 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ	УД „ЦКБ Асетс Мениджмънт“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с параграф 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ, като не е представило в КФН в законоустановения срок списък на всички лица, които притежават непряко квалифицирано дялово участие в капитала на УД, както и данни за притежаваните от тях гласове в общото събрание към 31.12.2020 г. Нарушението е извършено на 12.01.2021 г. в гр. София.	10 000	влязло в сила на 24.8.2021
Р-10-661/12.08.2021	„ЦКБ Асетс мениджмънт“ ЕАД	чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с параграф 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ	УД „ЦКБ Асетс Мениджмънт“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с параграф 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ, като не е представило в КФН в законоустановения срок списък на всички лица, които притежават непряко квалифицирано дялово участие в капитала на УД, както и данни за притежаваните от тях гласове в общото събрание към 30.06.2020 г. Нарушението е извършено на 11.07.2021 г. в гр. София.	10 000	влязло в сила на 24.8.2021
Р-10-662/13.08.2021	„Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД	чл. 56, ал. 1, предл. 2 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД, управляващо ДФ „Адванс Инвест“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 56, ал. 1, предложение второ от ЗДКИСДПКИ, тъй като не е представило в КФН актуализирания проспект на ДФ „Адванс Инвест“ в нормативно установения срок, а именно до 09.02.2021 г. Нарушението е извършено на 10.02.2021 г. в гр. София.	10000	влязло в сила на 15.04.2022
Р-10-663/13.08.2021	„Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД	чл. 56, ал. 1, предл. 2 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД, управляващо ДФ „Адванс Източна Европа“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 56, ал. 1, предложение второ от ЗДКИСДПКИ, тъй като не е представило в КФН актуализирания проспект на ДФ „Адванс Източна Европа“ в нормативно установения срок, а именно до 09.02.2021 г. Нарушението е извършено на 10.02.2021 г. в гр. София.	10000	влязло в сила на 14.03.2022
Р-10-664/19.08.2021	„Интеркапитал Маркетс“ АД	чл. 290, ал. 9, т. 3, предложение 1 във връзка с ал. 1, т. 6 от ЗПФИ	С представянето на документи с невярно съдържание с писмо, вх. № РГ-03-204-7/15.10.2020 г., ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД е извършил нарушение на чл. 290, ал. 9, т. 3, предложение 1 във връзка с ал. 1, т. 6 от ЗПФИ. Нарушението е извършено на 15.10.2020 г. в гр. София.	10 000	влязло в сила на 2.9.2021
Р-10-669/26.08.2021	„Интеркапитал Маркетс“ АД	чл. 290, ал. 9, т. 3, предложение 1 във връзка с ал. 1, т. 6 от ЗПФИ, във връзка с чл. 77н, ал. 12 от ЗППЦК	ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД е представил в КФН 3 (три) броя писма, съдъжащи неверни денни. Извършени са 3 (три) нарушения на чл. 290, ал. 9, т. 3, предложение 1 във връзка с ал. 1, т. 6 от ЗПФИ, във връзка с чл. 77н, ал. 12 от ЗППЦК. Нарушенията са извършени на 10.02.2021 г., 11.02.2021 г. и 26.02.2021 г. в гр. София.	3 x 10 000	предупреждение по чл. 28 от ЗАНН
Р-10-670/26.08.2021	„Евро-Финанс“ АД	чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014	ИП „Евро-Финанс“ АД не е изпълнил 32 (тридесет и два) пъти задължението си по чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, възможно най-бързо и не по-късно от края на следващия работен ден да представи пред КФН пълен и прецизен отчет за 32 (тридесет и два броя) сделки. Извършени са 32 (тридесет и два) броя нарушения на чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014. Нарушенията са извършени на 05.12.2020 г., 08.12.2020 г., 11.12.2020 г., 12.12.2020 г., 15.12.2020 г., 16.12.2020 г., 18.12.2020 г., 22.12.2020 г., 23.12.2020 г., 24.12.2020 г., 30.12.2020 г., 31.12.2020 г., 07.01.2021 г. и 12.01.2021 г. в гр. София.	32 x 5 000	влязло в сила на 18.11.2022
Р-10-671/26.08.2021	„Евро-Финанс“ АД	чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590	Като не е представил в необходимия срок – до края на работния ден на 08.12.2020 г. (вторник) – прецизен отчет, включващ вярно попълнен MIC код на мястото на търговия, относно сделка с референтен номер 212555, сключена на 07.12.2020 г., ИП „Евро-Финанс“ АД е нарушил чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590. Нарушението е извършено на 09.12.2020 г. в гр. София. 2. Като не е представил в необходимия срок – до края на работния ден на 09.12.2020 г. (сряда) – прецизен отчет, включващ вярно попълнен MIC код на мястото на търговия, относно сделка с референтен номер 212631, сключена на 08.12.2020 г., ИП „Евро-Финанс“ АД е нарушил чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590. Нарушението е извършено на 10.12.2020 г. в гр. София. 3. Като не е представил в необходимия срок – до края на работния ден на 12.01.2021 г. (вторник) – прецизен отчет, включващ вярно попълнен MIC код на мястото на търговия, относно сделка с референтен номер 213739, сключена на 11.01.2021 г., ИП „Евро-Финанс“ АД е нарушил чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590. Нарушението е извършено на 13.01.2021 г. в гр. София. 4. Като не е представил в необходимия срок – до края на работния ден на 05.01.2021 г. (вторник) – прецизен отчет, включващ вярно попълнен MIC код на мястото на търговия, относно сделка с референтен номер 213417, сключена на 04.01.2021 г., ИП „Евро-Финанс“ АД е нарушил чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590. Нарушението е извършено на 06.01.2021 г. в гр. София.	4 x 5 000	влязло в сила на 30.6.2022
Р-10-725/14.09.2021	„Трейдинг 212“ ЕООД	чл. 70, ал. 1, предложение 2 във връзка с чл. 6, ал. 3, т. 1 от ЗПФИ	В периода от 15.01.2021 г. (моментът на потвърждаване за получаване на документа) до 28.01.2021 г. (включително) ИП „Трейдинг 212“ ЕООД неоснователно е бездействал, не е извършил проверка на представения от ХХХ актуален документ за самоличност и по този начин е ограничил неговата възможност да разполага със собствените си парични средства, с което Посредникът не е действал честно, справедливо и като професионалист в най-добър интерес на Клиента. Нарушена е разпоредбата на чл. 70, ал. 1, предложение второ във връзка с чл. 6, ал. 3, т. 1 от Закона за пазарите на финансови инструменти. Нарушението е извършено в периода от 15.01.2021 г. до 28.01.2021 г. в гр. София.	5 000	влязло в сила на 11.11.2022
Р-10-730/16.09.2021	„Аларик Кепитъл“ АД	чл. 90, ал. 2, изречение трето от ЗДКИСДПКИ във връзка с чл. 50, чл. 36, § 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) 575/2013	След преценката на всички представени доказателства, както поотделно, така и взети в тяхната съвкупност, приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Аларик Кепитъл“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 90, ал. 2, изречение трето от ЗДКИСДПКИ във връзка с чл. 50, във връзка с чл. 36, § 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 575/2013, тъй като при определяне размера на собствения си капитал към 31.12.2020 г. за целите на изготвяне на ОКАЛ не е включило текущата загуба към същата дата в размер на 8 689 лв. в стойността на базовия собствен капитал от първи ред. Нарушена е разпоредбата на чл. 90, ал. 2, изречение трето от ЗДКИСДПКИ във връзка с чл. 50, във връзка с чл. 36, § 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 575/2013. Нарушението е извършено на 11.01.2021 г. в гр. София.	20000	предупреждение по чл. 28 ЗАНН
Р-10-744/21.09.2021	„Евро-Финанс“ АД	чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590	ИП „Евро-Финанс“ АД не е изпълнил 15 (петнадесет) пъти задължението си по чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590, да представи пред КФН най-късно до съответна дата прецизен отчет, включващ вярно попълнен MIC код на мястото на търговия за 15 (петнадесет) сделки. Извършени са 15 (петнадесет) броя нарушения на чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590. Нарушенията са извършени на 13.01.2021 г., 14.01.2021 г. и 15.01.2021 г. в гр. София.	15 x 5 000	влязло в сила на 6.7.2022
Р-10-762/08.10.2021	„София интернешънъл секюритиз“ АД	чл. 77, параграф 1, б. „а“, предложение 1 от Регламент (ЕС) № 575/2013	С извършеното намаление на капитала по реда на чл. 200, т. 2 във връзка с чл. 202, ал. 2 от ТЗ, без предварително да получи разрешение за това от КФН на основание чл. 78, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 575/2013 във връзка с чл. 77, параграф 1, б. „а“, предложение първо от Регламент (ЕС) № 575/2013 и чл. 6б от Наредба № 50, ИП „София Интернешънъл Секюритиз” АД е нарушил разпоредбата чл. 77, параграф 1, б. „а“, предложение първо от Регламент (ЕС) № 575/2013. Нарушението е извършено на 16.02.2021 г. в гр. София.	5 000	влязло в сила на 19.2.2022
Р-10-768/14.10.2021	„Златен лев капитал“ ЕАД	чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с параграф 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ	УД „Златен Лев Капитал“ ЕАД е извършило нарушение на чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с параграф 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ, тъй като не е представило в КФН в законоустановения срок, а именно до 11.01.2021 г., списък на лицата, които притежават непряко квалифицирано дялово участие в капитала на УД, както и данни за притежаваните от тях гласове в общото събрание на акционерите към 31.12.2020 г. Нарушението е извършено на 12.01.2021 г. в гр. София.	5 000	обжалвано
Р-10-880/01.12.2021	„Капман“ АД	чл. 21, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 във връзка с чл. 7, параграф 1 и параграф 4, б. „а“ от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/583	ИП „Капман“ АД е бил длъжен да оповести чрез ОМП информация за сделка, с референтен номер № 17926, в резултат на която в 11:05:01 часа на 17.07.2020 г. клиентът на „Капман“ АД XXX е продал извън място на търговия 229 облигации, емитирани от „Черноморски холдинг“ АД с ISIN BG2100006191. Посредникът е бил длъжен да оповести цитираната в предходното изречение сделка чрез ОМП в рамките на 15 минути от нейното сключване. Като не е оповестил чрез ОМП горепосочената сделка в рамките на 15 минути след нейното сключване, ИП ,,Капман“ АД е нарушил разпоредбата на чл. 21, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 във връзка с чл. 7, параграф 1 и параграф 4, буква ,,а“ от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/583. Нарушението е извършено на 17.07.2020 г. в град София. ИП „Капман“ АД е бил длъжен оповести чрез ОМП информация за сделка, с референтен номер № 15105, в резултат на която в 12:25:00 часа на 06.04.2020 г. клиентът на „Капман“ АД XXX е продал извън място на търговия 527 облигации, емитирани от „Черноморски холдинг“ АД с ISIN BG2100006191. Посредникът е бил длъжен да оповести цитираната в предходното изречение сделка чрез ОМП в рамките на 15 минути от нейното сключване. Като не е оповестил чрез ОМП горепосочената сделка в рамките на 15 минути след нейното сключване, ИП ,,Капман“ АД е нарушил разпоредбата на чл. 21, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 във връзка с чл. 7, параграф 1 и параграф 4, буква ,,а“ от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/583. Нарушението е извършено на 06.04.2020 г. в град София.	2 x 1 000	влязло в сила на 14.12.2021
Р-10-922/16.12.2021	„Инвест кепитъл асет мениджмънт“ ЕАД	чл. 90, ал. 2, изречение трето от ЗДКИСДПКИ във връзка с чл. 26, § 2 от Регламент (ЕС) 575/2013	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Инвест Кепитъл Асет Мениджмънт“ ЕАД е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 90, ал. 2, изречение трето от ЗДКИСДПКИ във връзка с чл. 26, § 2 от Регламент (ЕС) № 575/2013, тъй като при определяне размера на собствения си капитал към 12.04.2021 г. за целите на изготвяне на ОКАЛ е включило годишната печалба към 31.12.2020 г. в размер на 10 453 лв. в стойността на базовия собствен капитал от първи ред, преди да е взето официално решение за годишния резултат (печалбата) на УД и без да е издадено предварително разрешение за това от КФН. Нарушението е извършено на 27.05.2021 г. в гр. София.	20000	влязло в сила на 01.12.2022
Р-10-924/17.12.2021	„Инвест фонд мениджмънт“ АД	чл. 38, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че със сключените на 02.06.2021 г. сделки, в резултат на които общата стойност на инвестициите в прехвърляеми ценни книжа, извън тези по чл. 38, ал. 1 на ЗДКИСДПКИ, към 02.06.2021 г. е достигнала 20,89 % от активите на ДФ „Инвест Актив“, УД „Инвест Фонд Мениджмънт“ АД, организиращо и управляващо ДФ „Инвест Актив“, е извършило нарушение на чл. 38, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ, тъй като е превишило 10-процентното инвестиционно ограничение за инвестиции в прехвърляеми ценни книжа и инструменти на паричния пазар извън тези по чл. 38, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ. Нарушението е извършено на 02.06.2021 г. в гр. София.	25000	отменено НП от Административен съд София-град
Р-10-925/17.12.2021	„Варчев мениджинг компани“ ЕАД	чл. 48, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Варчев Мениджинг Компани” ЕАД, управляващо ДФ „Варчев Високодоходен Фонд“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 48, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ, тъй като в резултат на сключена на 10.03.2021 г. сделка за покупка на дялове на КИС за сметка на ДФ „Варчев Високодоходен Фонд“, теглото на инвестицията в портфейла на фонда в дялове на една и съща колективна инвестиционна схема, а именно VANGUARD S&P 500 UCITS (ISIN код IE00B3XXRP09) е превишило 10-процентното инвестиционно ограничение по чл. 48, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ. Нарушението е извършено на 10.03.2021 г. в гр. Варна.	20000	влязло в сила на 15.11.2022
Р-10-933/20.12.2021	„Конкорд Асет Мениджмънт“ АД	чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Конкорд Асет Мениджмънт” АД, управляващо ДФ „Конкорд фонд – 6 Облигации“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ, като не е обявило в КФН в законоустановения срок, а именно до 18.06.2021 г., обобщена информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Конкорд фонд – 6 Облигации“ за периода от първо до петнадесето число на месец юни 2021 г. Нарушението е извършено на 19.06.2021 г. в гр. София.	10000	отменено на 12.10.2022
Р-10-934/20.12.2021	„Конкорд Асет Мениджмънт“ АД	чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Конкорд Асет Мениджмънт” АД, управляващо ДФ „Конкорд фонд – 3 Сектор недвижими имоти“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ, като не е обявило в КФН в законоустановения срок, а именно до 18.06.2021 г., обобщена информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Конкорд фонд – 3 Сектор недвижими имоти“ за периода от първо до петнадесето число на месец юни 2021 г. Нарушението е извършено на 19.06.2021 г. в гр. София.	10000	отменено на 14.07.2023
Р-10-935/20.12.2021	„Конкорд Асет Мениджмънт“ АД	чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Конкорд Асет Мениджмънт” АД, управляващо ДФ „Конкорд фонд – 5 Централна и Източна Европа“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ, като не е обявило в КФН в законоустановения срок, а именно до 18.06.2021 г., обобщена информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Конкорд фонд – 5 Централна и Източна Европа“ за периода от първо до петнадесето число на месец юни 2021 г. Нарушението е извършено на 19.06.2021 г. в гр. София.	10000	отменено на 15.05.2024
Р-10-936/20.12.2021	„Конкорд Асет Мениджмънт“ АД	чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Конкорд Асет Мениджмънт” АД, управляващо ДФ „Конкорд фонд – 2 Акции“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ, като не е обявило в КФН в законоустановения срок, а именно до 18.06.2021 г., обобщена информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Конкорд фонд – 2 Акции“ за периода от първо до петнадесето число на месец юни 2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ. Нарушението е извършено на 19.06.2021 г. в гр. София.	10000	отменено на 04.10.2023
Р-10-937/20.12.2021	„Конкорд Асет Мениджмънт“ АД	чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Конкорд Асет Мениджмънт” АД, управляващо ДФ „Конкорд фонд – 1 Акции и Облигации“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ, като не е обявило в КФН в законоустановения срок, а именно до 18.06.2021 г., обобщена информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Конкорд фонд – 1 Акции и Облигации“ за периода от първо до петнадесето число на месец юни 2021 г. Нарушението е извършено на 19.06.2021 г. в гр. София.	10000	отменено на 31.08.2023
Р-10-938/20.12.2021	„Конкорд Асет Мениджмънт“ АД	чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Конкорд Асет Мениджмънт” АД, управляващо ДФ „Конкорд фонд – 4 Енергетика“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ, като не е обявило в КФН в законоустановения срок, а именно до 18.06.2021 г., обобщена информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Конкорд фонд – 4 Енергетика“ за периода от първо до петнадесето число на месец юни 2021 г. Нарушението е извършено на 19.06.2021 г. в гр. София.	10000	отменено на 26.10.2023