| НП / споразумение | Нарушител | Нарушена разпоредба | Резюме | Размер наказание (в лева) | Текущ статус |
| Р-10-1/07.01.2021 | „Интеркапитал пропърти дивелопмънт“ АДСИЦ | чл. 115, ал. 5, изр. 1, хип. 3 вр. чл. 115, ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Интеркапитал пропърти дивелопмънт“ АДСИЦ не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 5, изр. първо, хипотеза трета, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК (в ред. до ДВ, бр. 64 от 2020 г.) да публикува на интернет страницата си поканата по ал. 2 ведно с изискуемите писмени материали по дневния ред за свиканото на 19.06.2020 г. общо събрание на акционерите в срок до 30 дни преди откриване на ОСА. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 5, изречение първо, хипотеза трета, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК (в ред. до ДВ, бр. 64 от 2020 г.). Нарушението е извършено на 22.05.2020 г. в гр. София. | 2000 | потвърдено от съда, влязло в сила на 21.2.2022 |
| Р-10-2/07.01.2021 | „Интеркапитал пропърти дивелопмънт“ АДСИЦ | чл. 115, ал. 5, изр. 1, хип. 2 вр. ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Интеркапитал пропърти дивелопмънт“ АДСИЦ не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 5, изр. първо, хипотеза втора във връзка с ал. 4 от ЗППЦК (в ред. до ДВ, бр. 64 от 2020 г.) да представи на регулирания пазар, на който са допуснати до търговия ценните му книжа, поканата по ал. 2 ведно с изискуемите писмени материали по дневния ред за свиканото на 19.06.2020 г. общо събрание на акционерите в срок до 30 дни преди откриване на ОСА. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 5, изречение първо, хипотеза втора във връзка с ал. 4 от ЗППЦК (в ред. до ДВ, бр. 64 от 2020 г.). Нарушението е извършено на 20.05.2020 г. в гр. София. | 2000 | потвърдено от съда, влязло в сила на 1.12.2021 |
| Р-10-3/07.01.2021 | „Интеркапитал пропърти дивелопмънт“ АДСИЦ | чл. 115, ал. 5, изр. 1, хип. 1 вр. ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Интеркапитал пропърти дивелопмънт“ АДСИЦ не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 5, изр. първо, хипотеза първа във връзка с ал. 4 от ЗППЦК (в ред. до ДВ, бр. 64 от 2020 г.) да представи на КФН поканата по ал. 2 ведно с изискуемите писмени материали по дневния ред за свиканото на 19.06.2020 г. общо събрание на акционерите в срок до 30 дни преди откриване на ОСА. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 5, изречение първо, хипотеза първа във връзка с ал. 4 от ЗППЦК (в ред. до ДВ, бр. 64 от 2020 г.). Нарушението е извършено на 20.05.2020 г. в гр. София. | 2000 | потвърдено от съда, влязло в сила на 7.8.2021 |
| Р-10-4/07.01.2021 | „Балканкар-заря“ АД | чл. 221, ал. 6 вр. с чл. 212а, ал. 1, т. 2 ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „БАЛКАНКАР-ЗАРЯ“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 221, ал. 6 от ЗППЦК, като не се е съобразило с приложената с Решение № 509 – ПД от 10.07.2020 г. принудителна административна мярка по чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК да представи на комисията коригиран годишен консолидиран финансов отчет за дейността на дружеството за 2019 г. по чл. 100н, ал. 2 от ЗППЦК, със съдържание по чл. 100н, ал. 5 от ЗППЦК, в срок до 31.07.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа. Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София. | 10000 | потвърдено от съда, влязло в сила на 28.03.2023 |
| Р-10-5/07.01.2021 | „Балканкар-заря“ АД | чл. 221, ал. 6 вр. с чл. 212а, ал. 1, т. 2 ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „БАЛКАНКАР-ЗАРЯ“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 221, ал. 6 от ЗППЦК, като не се е съобразило с приложената с Решение № 510 – ПД от 10.07.2020 г. принудителна административна мярка по чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК да представи на обществеността коригиран годишен консолидиран финансов отчет за дейността на дружеството за 2019 г. по чл. 100н, ал. 2 от ЗППЦК, със съдържание по чл. 100н, ал. 5 от ЗППЦК, в срок до 31.07.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа. Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. Павликени. | 10000 | отменено от съда, съдебното решение е влязло в сила на 27.9.2021 |
| Р-10-6/07.01.2021 | „Кепитъл мениджмънт“ АДСИЦ | чл. 100н, ал. 1 от ЗППЦК вр. с § 45, т. 2 ЗМДВИП, вр. с чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 1, вр. с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Кепитъл Мениджмънт“ АДСИЦ не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 от ЗППЦК във връзка с § 45, т. 2 от ПЗРЗМДВИП, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 31.07.2020 г. да представи на комисията годишен финансов отчет за дейността на дружеството за 2019 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 от ЗППЦК във връзка с § 45, т. 2 от ПЗРЗМДВИП, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София. | 5000 | потвърдено от съда, влязло в сила на 14.12.2022 |
| Р-10-7/07.01.2021 | „Кепитъл мениджмънт“ АДСИЦ | чл. 100н, ал. 1 от ЗППЦК вр. с § 45, т. 2 ЗМДВИП, вр. с чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 2, вр. с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Кепитъл Мениджмънт“ АДСИЦ не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 от ЗППЦК във връзка с § 45, т. 2 от ПЗРЗМДВИП, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 31.07.2020 г. да представи на обществеността годишен финансов отчет за дейността на дружеството за 2019 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 от ЗППЦК във връзка с § 45, т. 2 от ПЗРЗМДВИП, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София. | 5000 | потвърдено от съда, влязло в сила на 11.11.2021 |
| Р-10-27/21.01.2021 | Барбора Кржижкова | чл. 116в, ал. 2, вр. ал. 1, изр. 2, предл. 2 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че г-жа Барбора Кржижкова не е изпълнила задължението си по чл. 116в, ал. 2 във връзка с ал. 1, изречение второ, предложение второ (в ред. към 04.12.2019 г.) от ЗППЦК, да внесе лично и в законоустановения срок от 7 дни след избора й за член на надзорния съвет на публично дружество гаранция за управлението си. Нарушена е разпоредбата на чл. 116в, ал. 2 във връзка с ал. 1, изречение второ, предложение второ (в ред. към 04.12.2019 г.) от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 04.12.2019 г. в гр. София. | 1000 | потвърдено от съда, влязло в сила на 10.12.2021 |
| Р-10-28/21.01.2021 | „Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД | чл. 73, т. 6, б. „г“ от Наредба 44 във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 1 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 47, т. 1 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД, управляващо ДФ „Адванс Възможности в Нова Европа“, не е изпълнило задължението си по чл. 73, т. 6, буква „г“ от Наредба № 44 във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 1 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 47, т. 1 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП, тъй като в срок до 31.07.2020 г. не е оповестило в ГФО на ДФ „Адванс Възможности в Нова Европа“ за 2019 г. резултатите от прегледите по чл. 108, ал. 7 и 8 от ЗДКИСДПКИ за 2019 г., извършени на 20.01.2020 г. и 27.03.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 73, т. 6, буква „г“ от Наредба № 44 във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 1 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 47, т. 1 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София. | 4000 | отменено на 13.10.2021 |
| Р-10-29/21.01.2021 | „Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД | чл. 73, т. 6, б. „г“ от Наредба 44 във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 1 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 47, т. 1 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД, управляващо ДФ „Адванс Глобал Трендс“, не е изпълнило задължението си по чл. 73, т. 6, буква „г“ от Наредба № 44 във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 1 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 47, т. 1 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП, тъй като в срок до 31.07.2020 г. не е оповестило в ГФО на ДФ „Адванс Глобал Трендс“ за 2019 г. резултатите от прегледите по чл. 108, ал. 7 и 8 от ЗДКИСДПКИ за 2019 г., извършени на 20.01.2020 г. и 27.03.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 73, т. 6, буква „г“ от Наредба № 44 във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 1 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 47, т. 1 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София. | 4000 | отменено на 06.07.2021 |
| Р-10-30/21.01.2021 | „Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД | чл. 73, т. 6, б. „г“ от Наредба 44 във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 1 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 47, т. 1 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД, управляващо ДФ „Адванс Инвест“, не е изпълнило задължението си по чл. 73, т. 6, буква „г“ от Наредба № 44 във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 1 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 47, т. 1 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП, тъй като в срок до 31.07.2020 г. не е оповестило в ГФО на ДФ „Адванс Инвест“ за 2019 г. резултатите от прегледите по чл. 108, ал. 7 и 8 от ЗДКИСДПКИ за 2019 г., извършени на 20.01.2020 г. и 27.03.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 73, т. 6, буква „г“ от Наредба № 44 във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 1 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 47, т. 1 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София. | 4000 | отменено на 13.10.2021 |
| Р-10-31/21.01.2021 | „Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД | чл. 73, т. 6, б. „г“ от Наредба 44 във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 1 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 47, т. 1 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД, управляващо ДФ „Адванс Източна Европа“, не е изпълнило задължението си по чл. 73, т. 6, буква „г“ от Наредба № 44 във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 1 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 47, т. 1 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП, тъй като в срок до 31.07.2020 г. не е оповестило в ГФО на ДФ „Адванс Източна Европа“ за 2019 г. резултатите от прегледите по чл. 108, ал. 7 и 8 от ЗДКИСДПКИ за 2019 г., извършени на 20.01.2020 г. и 27.03.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 73, т. 6, буква „г“ от Наредба № 44 във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 1 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 47, т. 1 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София. | 4000 | отменено на 07.02.2022 |
| Р-10-32/21.01.2021 | „Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД | чл. 90, ал. 2, изречение трето от ЗДКИСДПКИ във връзка с чл. 50, във връзка с чл. 36, § 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 575/2013 | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД, управляващо ДФ „Адванс Източна Европа“, не е изпълнило задължението си по чл. 73, т. 6, буква „г“ от Наредба № 44 във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 1 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 47, т. 1 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП, тъй като в срок до 31.07.2020 г. не е оповестило в ГФО на ДФ „Адванс Източна Европа“ за 2019 г. резултатите от прегледите по чл. 108, ал. 7 и 8 от ЗДКИСДПКИ за 2019 г., извършени на 20.01.2020 г. и 27.03.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 73, т. 6, буква „г“ от Наредба № 44 във връзка с чл. 60, ал. 2, във връзка с ал. 1, т. 1 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 47, т. 1 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София. | 20000 | отменено на 22.11.2021 |
| Р-10-43/01.02.2021 | „Еф Асет Мениджмънт“ АД | чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „ЕФ Асет Мениджмънт“ АД, действащо от името и за сметка на ДФ „Еф Рапид“, е извършило нарушение на чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ, тъй като не е представило в КФН актуализиран проспект на ДФ „Еф Рапид“ в нормативноустановения срок, а именно до 08.07.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ. Нарушението е извършено на 09.07.2020 г. в гр. София. | 10000 | влязло в сила на 02.12.2021 |
| Р-10-44/01.02.2021 | „Еф Асет Мениджмънт“ АД | чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „ЕФ Асет Мениджмънт“ АД, действащо от името и за сметка на ДФ „Еф Принсипал“, е извършило нарушение на чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ, тъй като не е представило в КФН актуализиран проспект на ДФ „Еф Принсипал“ в нормативноустановения срок, а именно до 08.07.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ. Нарушението е извършено на 09.07.2020 г. в гр. София. | 10000 | влязло в сила на 21.02.2022 |
| Р-10-56/03.02.2021 | „Солар логистик“ ЕАД | чл. 100н, ал. 1 вр. чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 1, вр. ал. 4 от ЗППЦК, вр. § 45, т. 2 ЗМДВИП | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Солар Логистик“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ПР на ЗМДВИП (ДВ, бр. 28 от 2020 г.), в срок до 31.07.2020 г. да представи на комисията годишен финансов отчет за дейността на дружеството за 2019 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ПР на ЗМДВИП (ДВ, бр. 28 от 2020 г.). Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София. | 5000 | потвърдено от съда, влязло в сила на 14.7.2022 |
| Р-10-58/03.02.2021 | „Солар логистик“ ЕАД | чл. 100н, ал. 1 вр. чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 2, вр. ал. 3 от ЗППЦК, вр. § 45, т. 2 ЗМДВИП | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Солар Логистик“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1, във връзка с чл. 100т, ал. 1 изр. първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ПР на ЗМДВИП (ДВ, бр. 28 от 2020 г.), в срок до 31.07.2020 г. да представи на обществеността финансов отчет за дейността на дружеството за 2019 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ПР на ЗМДВИП (ДВ, бр. 28 от 2020 г.). Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София. | 5000 | потвърдено от съда, влязло в сила на 15.3.2022 |
| Р-10-60/03.02.2021 | „Солар логистик“ ЕАД | чл. 100н, ал. 2 вр. чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 1, вр. ал. 4 от ЗППЦК, вр. § 45, т. 2 ЗМДВИП | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Солар Логистик“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ПР на ЗМДВИП, в срок до 31.07.2020 г. да представи на комисията годишен консолидиран финансов отчет за дейността на дружеството за 2019 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ПР на ЗМДВИП. Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София. | 5000 | потвърдено от съда, влязло в сила на 17.3.2022 |
| Р-10-61/03.02.2021 | „Солар логистик“ ЕАД | чл. 100н, ал. 2 вр. чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 2, вр. ал. 3 от ЗППЦК, вр. § 45, т. 2 ЗМДВИП | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Солар Логистик“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ПР на ЗМДВИП (ДВ, бр. 28 от 2020 г.), в срок до 31.07.2020 г. да представи на обществеността годишен консолидиран финансов отчет за дейността на дружеството за 2019 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ПР на ЗМДВИП (ДВ, бр. 28 от 2020 г.). Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София. | 5000 | потвърдено от съда, влязло в сила на 6.4.2022 |
| Р-10-102/10.02.2021 | „Фаворит“ АД | чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ | ИП „Фаворит“ АД не е изпълнил задължението си по чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ, в срок до 10.07.2020 г. да представи на КФН списък с лицата, които притежават пряко или непряко квалифицирано дялово участие, както и данни за притежаваните от тях гласове в общото събрание. Нарушена е разпоредбата на чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ. Нарушението е извършено на 11.07.2020 г. в гр. София. | 5 000 | отменено |
| Р-10-103/10.02.2021 | „Райфайзен асет мениджмънт (България)“ ЕАД | чл. 38, ал. 1 от ЗМИП | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Райфайзен асет мениджмънт (България)“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 38, ал. 1 от ЗМИП, тъй като е встъпило в делови взаимоотношения с лице по чл. 36 от ЗМИП, без да е издадено одобрение от служител на висша ръководна длъжност в УД. Нарушена е разпоредбата на чл. 38, ал. 1 от ЗМИП. Нарушението е извършено на 01.08.2019 г. в гр. София. | 5000 | влязло в сила на 20.12.2021 |
| Р-10-104/10.02.2021 | „Райфайзен асет мениджмънт (България)“ ЕАД | чл. 26, ал. 2 от ППЗМИП във връзка с чл. 42, ал. 2, т. 2, във връзка с чл. 56, ал. 3 от ЗМИП | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Райфайзен асет мениджмънт (България)“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 26, ал. 2 от ППЗМИП във връзка с чл. 42, ал. 2, т. 2, във връзка с чл. 56, ал. 3 от ЗМИП, да използва декларация за идентификация на клиент с изискуемите реквизити. Нарушена е разпоредбата на чл. 26, ал. 2 от ППЗМИП във връзка с чл. 42, ал. 2, т. 2, във връзка с чл. 56, ал. 3 от ЗМИП. Нарушението е извършено на 29.03.2019 г. в гр. София. | 2000 | влязло в сила на 20.12.2021 |
| Р-10-105/10.02.2021 | „Конкорд асет мениджмънт“ АД | чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с параграф 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ | УД „Конкорд Асет Мениджмънт“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с параграф 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ, в срок до 10.07.2020 г. да представи на КФН пълен списък с лицата, които притежават пряко или непряко квалифицирано дялово участие, както и данни за притежаваните от тях гласове в общото събрание. Нарушението е извършено на 11.07.2020 г. в гр. София. | 10 000 | влязло в сила на 10.12.2021 |
| Р-10-114/16.02.2021 | „Статегия асет мениджмънт“ АД | чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с параграф 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ | УД „Стратегия Асет Мениджмънт“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с параграф 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ, в срок до 10.07.2020 г. да представи на КФН пълен списък с лицата, които притежават пряко или непряко квалифицирано дялово участие, както и данни за притежаваните от тях гласове в общото събрание. Нарушението е извършено на 11.07.2020 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 8.10.2021 |
| Р-10-143/26.02.2021 | „КМ грийн енерджи фонд“ АД (предишно наименование „Капман грийн енерджи фонд“ АД) | чл. 100н, ал. 2 вр. чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 1 и ал. 4 от ЗППЦК вр. § 45, т. 2 от ЗМДВИП | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Капман Грийн Енерджи Фонд“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение първо и ал. 4 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ЗМДВИП, в срок до 31.07.2020 г. да представи на комисията годишен консолидиран финансов отчет за дейността на дружеството за 2019 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение първо и ал. 4 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ЗМДВИП. Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София. | 5000 | потвърдено от съда, влязло в сила на 11.11.2021 |
| Р-10-144/26.02.2021 | „КМ грийн енерджи фонд“ АД (предишно наименование „Капман грийн енерджи фонд“ АД) | чл. 100н, ал. 2 вр. чл. 100т, ал. 1, изр. 1, предл. 2 и ал. 3 от ЗППЦК вр. § 45, т. 2 от ЗМДВИП | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Капман Грийн Енерджи Фонд“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение второ и ал. 3 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ЗМДВИП, в срок до 31.07.2020 г. да представи на обществеността годишен консолидиран финансов отчет за дейността на дружеството за 2019 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изр. първо, предложение второ и ал. 3 от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 2 от ЗМДВИП. Нарушението е извършено на 01.08.2020 г. в гр. София. | 5000 | потвърдено от съда, влязло в сила на 17.12.2021 |
| Р-10-156/02.03.2021 | „Райфайзен асет мениджмънт (България)“ ЕАД | чл. 65, ал. 1, т. 3 и 4 от Наредба 44 във връзка с чл. 106, ал. 5 от ЗДКИСДПКИ | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Райфайзен Асет Мениджмънт (България)“ ЕАД е извършило нарушение на чл. 65, ал. 1, т. 3 и 4 от Наредба 44 във връзка с чл. 106, ал. 5 от ЗДКИСДПКИ, тъй като подадената от клиент с клиентски номер 802921 поръчка за записване на дялове на ДФ „Райфайзен (България) Глобален Микс“ на стойност 24 300 EUR не съдържа всички реквизити, изискуеми съгласно чл. 65, ал. 1 от Наредба № 44. Нарушението е извършено на 20.06.2019 г. в гр. София. | 4000 | влязло в сила на 27.07.2021 |
| Р-10-166/11.03.2021 | „Нео Лондон Капитал“ АД | чл. 115, ал. 1, изр. 2 от ЗППЦК вр. § 45, т. 1 от ПЗРЗМДВИП | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Нео Лондон капитал“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 1, изр. второ от ЗППЦК във връзка с § 45, т. 1 от преходните и заключителните разпоредби на ЗМДВИП, да проведе РГОСА в срок до 30.09.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 1, изр. второ от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 1 от преходните и заключителните разпоредби на ЗМДВИП. Нарушението е извършено на 01.10.2020 г. в гр. София. | 2000 | потвърдено от съда, влязло в сила на 8.12.2021 |
| Р-10-212/23.03.2021 | „Трейдинг 212“ ЕООД | чл. 92, ал. 3 от ЗПФИ | ИП „Трейдинг 212“ ЕООД не е изпълнил задължението си по чл. 92, ал. 3 в хипотезата „инвестиционният посредник не може да използва финансови инструменти на своите клиенти за собствена сметка освен с изричното съгласие на клиента и при условия, определени с наредба“ от ЗПФИ, тъй като е използвал финансови инструменти на свой клиент за собствена сметка, без изричното съгласие на клиента и при условия, определени в наредба. Нарушена е разпоредбата на чл. 92, ал. 3 в хипотезата „инвестиционният посредник не може да използва финансови инструменти на своите клиенти за собствена сметка освен с изричното съгласие на клиента и при условия, определени с наредба“ от ЗПФИ. Нарушението е извършено в периода от 30.05.2020 г. до 31.05.2020 г. в гр. София. | 10 000 | влязло в сила на 11.10.2022 |
| Р-10-215/24.03.2021 | „Компас инвест“ АД | чл. 52 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 4 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Компас Инвест“ АД, организиращо и управляващо договорен фонд „Компас Евроселект“, е извършило нарушение на чл. 52 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 4 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП, тъй като не е уведомило КФН за нарушено инвестиционно ограничение по чл. 45, ал. 4 от ЗДКИСДПКИ в 20-дневен срок от извършване на нарушението, а именно най-късно до 15.09.2020 г., съответно в този срок не е предоставило в КФН информация за причините за възникване на нарушението. Нарушена е разпоредбата на чл. 52 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 4 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 16.09.2020 г. в гр. София. | 4000 | влязло в сила на 18.03.2022 |
| Р-10-274/12.04.2021 | „Експат Асет Мениджмънт“ ЕАД | чл. 49, ал. 2, т. 3, предл. 2 от ЗДКИСДПКИ | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Експат Асет Мениджмънт“ АД, организиращо и управляващо ДФ „Експат Глобални Облигации“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 49, ал. 2, т. 3, предложение второ от ЗДКИСДПКИ, тъй като не е спазило инвестиционното ограничение договорният фонд да не придобива повече от 25 на сто от дяловете на едно и също друго предприятие за колективно инвестиране, което отговаря на изискванията на чл. 4, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ. Нарушена е разпоредбата на чл. 49, ал. 2, т. 3, предложение второ от ЗДКИСДПКИ. Нарушението е извършено на 26.05.2020 г. в гр. София. | 20000 | влязло в сила на 23.04.2021 |
| Р-10-275/13.04.2021 | „ПФБК Асет Мениджмънт“ АД | чл. 90, ал. 2, изречение трето от ЗДКИСДПКИ във връзка с чл. 50, във връзка с чл. 36, § 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) 575/2013 | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „ПФБК Асет Мениджмънт“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 90, ал. 2, изречение трето от ЗДКИСДПКИ във връзка с чл. 50, във връзка с чл. 36, § 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) 575/2013, тъй като при определяне размера на собствения си капитал към 30.09.2020 г. за целите на изготвяне на ОКАЛ не е приспаднало загубата за текущата година в размер на 564 лв. от стойността на базовия собствен капитал от първи ред. Нарушена е разпоредбата на чл. 90, ал. 2, изречение трето от ЗДКИСДПКИ във връзка с чл. 50, във връзка с чл. 36, § 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) 575/2013. Нарушението е извършено на 07.10.2020 г. в гр. София. | 20000 | отменено на 28.07.2022 |
| Р-10-284/16.04.2021 | „Тексим Асет Мениджмънт“ АД | чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е представило пред КФН обобщената информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Тексим Комодити Стратеджи“ за периода от първо до петнадесето число на месец октомври 2020 г. в законоустановения срок до 26.10.2020 г., УД „Тексим Асет Мениджмънт“ ЕАД, организиращо и управляващо ДФ „Тексим Комодити Стратеджи“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушена е разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 27.10.2020 г. в гр. София. | 10000 | предупреждение по чл. 28 ЗАНН |
| Р-10-286/16.04.2021 | „Тексим Асет Мениджмънт“ АД | чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е представило пред КФН обобщената информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Тексим Консервативен Фонд“ за периода от първо до петнадесето число на месец октомври 2020 г. в законоустановения срок до 26.10.2020 г., УД „Тексим Асет Мениджмънт“ ЕАД, организиращо и управляващо ДФ „Тексим Консервативен Фонд“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушена е разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 27.10.2020 г. в гр. София. | 10000 | влязло в сила на 04.11.2022 |
| Р-10-287/16.04.2021 | „Тексим Асет Мениджмънт“ АД | чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е представило пред КФН обобщената информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Тексим България“ за периода от първо до петнадесето число на месец октомври 2020 г. в законоустановения срок до 26.10.2020 г., УД „Тексим Асет Мениджмънт“ ЕАД, организиращо и управляващо ДФ „Тексим България“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушена е разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 27.10.2020 г. в гр. София. | 10000 | влязло в сила на 17.02.2022 |
| Р-10-297/20.04.2021 | „Интеркапитал Маркетс“ АД | чл. 69, ал. 1, предложение 2 от ЗПФИ | Сключвайки на 15.01.2019 г. „Писмено споразумение“ с XXX (клиент № 0000001718), съгласно което въз основа на вътрешните правила на Посредника за класифициране на клиентите и представената от клиента информация, е определил същия за професионален клиент, без да разполага с данни, които да удостоверяват, че посоченият клиент отговаря на някое от условията по т. 1.1. от Раздел I на Правилата за подобна категоризация, и без да е осъществен фактическият състав на т. 1.2. от Раздел I на Правилата, ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД е извършил нарушение на чл. 69, ал. 1, предложение 2 от ЗПФИ, тъй като не е приложил приетите от него „Вътрешни правила за класифициране на клиенти на ИП Интеркапитал Маркетс АД“. Нарушението е извършено на 15.01.2019 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 30.4.2021 |
| Р-10-303/23.04.2021 | „Булброкърс“ ЕАД | чл. 82, ал. 8 от ЗПФИ | ИП „Булброкърс“ ЕАД е извършил нарушение на чл. 82, ал. 8 от ЗПФИ, в частта „инвестиционният посредник обявява в тарифа“, предложение второ „вида и размера на разходите за клиентите, ако те не се включват във възнаграждението“, тъй като в периода от 20.06.2019 г. до 10.08.2020 г. по отношение на клиентите с номер 27530, 325443 и 681 са възникнали допълнителни разходи в размер на ДДС върху стойността на съответните такси, видът и размерът на които не са описани в Тарифата, и които не са включени във възнаграждението на ИП „Булброкърс“ ЕАД за съхранение на парични средства, посочено в Тарифата. Нарушена е разпоредбата на чл. 82, ал. 8 от ЗПФИ, в частта „инвестиционният посредник обявява в тарифа“, предложение второ „вида и размера на разходите за клиентите, ако те не се включват във възнаграждението“. Нарушението е извършено в периода от 20.06.2019 г. до 10.08.2020 г. в гр. София. | 1 000 | влязло в сила на 24.11.2022 |
| Р-10-304/23.04.2021 | „Интеркапитал Маркетс“ АД | чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 и чл. 8 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590 | ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД не е изпълнил задължението си по чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 и чл. 8 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590, да представи пред КФН възможно най-бързо и не по-късно от края на следващия работен ден пълен и прецизен отчет, включващ LEI номера на лицето, което е взело решението от името на клиента и NATIONAL ID – идентификационния код на физическото лице в рамките на Посредника, отговорно за вземането на инвестиционното решение, за сключена на 31.08.2020 г. сделка с реф. № 192044С1, най-късно до 01.09.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 и чл. 8 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590. Нарушението е извършено на 02.09.2020 г. в гр. София. | 5 000 | отменено |
| Р-10-308/26.04.2021 | „Булброкърс“ ЕАД | чл. 36, ал. 1 от ЗМИП | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че в периода от 31.05.2013 г. до 23.07.2020 г. ИП „Булброкърс“ ЕАД не приложил разширена комплексна проверка спрямо клиента П. Г. К. Нарушена е разпоредбата на чл. 36, ал. 1 от ЗМИП. Нарушението е извършено в периода от 31.05.2013 г. до 23.07.2020 г. в гр. София. | 5000 | влязло в сила на 27.06.2022 |
| Р-10-327/12.05.2021 | „Конкорд асет мениджмънт“ АД | чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Конкорд Асет Мениджмънт” АД, управляващо ДФ „Конкорд фонд – 2 Акции“, не е обявило в КФН в законоустановения срок, а именно до 26.10.2020 г., включително, обобщена информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Конкорд фонд – 2 Акции“ за периода от първо до петнадесето число на месец октомври 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 27.10.2020 г. в гр. София. | 10000 | отменено на 16.12.2022 |
| Р-10-328/12.05.2021 | „Конкорд асет мениджмънт“ АД | чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Конкорд Асет Мениджмънт” АД, управляващо ДФ „Конкорд фонд – 1 Акции и Облигации“, не е обявило в КФН в законоустановения срок, а именно до 26.10.2020 г., включително, обобщена информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Конкорд фонд – 1 Акции и Облигации“ за периода от първо до петнадесето число на месец октомври 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 27.10.2020 г. в гр. София. | 10000 | отменено на 11.11.2022 |
| Р-10-329/12.05.2021 | „Конкорд асет мениджмънт“ АД | чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Конкорд Асет Мениджмънт” АД, управляващо ДФ „Конкорд фонд – 3 Сектор недвижими имоти“, не е обявило в КФН в законоустановения срок, а именно до 26.10.2020 г., включително, обобщена информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Конкорд фонд – 3 Сектор недвижими имоти“ за периода от първо до петнадесето число на месец октомври 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 27.10.2020 г. в гр. София. | 10000 | отменено на 30.06.2022 |
| Р-10-330/12.05.2021 | „Конкорд асет мениджмънт“ АД | чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Конкорд Асет Мениджмънт” АД, управляващо ДФ „Конкорд фонд – 4 Енергетика“, не е обявило в КФН в законоустановения срок, а именно до 26.10.2020 г., включително, обобщена информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Конкорд фонд – 4 Енергетика“ за периода от първо до петнадесето число на месец октомври 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 27.10.2020 г. в гр. София. | 10000 | влязло в сила на 22.11.2021 |
| Р-10-331/12.05.2021 | „Конкорд асет мениджмънт“ АД | чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Конкорд Асет Мениджмънт” АД, управляващо ДФ „Конкорд фонд – 5 Централна и Източна Европа“, не е обявило в КФН в законоустановения срок, а именно до 26.10.2020 г., включително, обобщена информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Конкорд фонд – 5 Централна и Източна Европа“ за периода от първо до петнадесето число на месец октомври 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 27.10.2020 г. в гр. София. | 10000 | влязло в сила на 02.12.2021 |
| Р-10-332/12.05.2021 | „Конкорд асет мениджмънт“ АД | чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Конкорд Асет Мениджмънт” АД, управляващо ДФ „Конкорд фонд – 6 Облигации“, не е обявило в КФН в законоустановения срок, а именно до 26.10.2020 г., включително, обобщена информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Конкорд фонд – 6 Облигации“ за периода от първо до петнадесето число на месец октомври 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 27.10.2020 г. в гр. София. | 10000 | отменено на 25.03.2022 |
| Р-10-345/13.05.2021 | „Интеркапитал Маркетс“ АД | чл. 70, ал. 1 във връзка с чл. 6, ал. 2, т. 4 от ЗПФИ | Като е сключил на 15.12.2018 г. от името и за сметка на XX (клиент № 0000001688) „Договор номер: 1 от дата: 15.12.2018 г.“ и „Договор номер: 2 от дата: 15.12.2018 г.“, които още към момента на тяхното сключване съвкупно са били явно неизгодни за посочения клиент, ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД е извършил нарушение на чл. 70, ал. 1 във връзка с чл. 6, ал. 2, т. 4 от ЗПФИ, тъй като не е действал като професионалист в най-добър интерес на клиента при извършване на инвестиционната услуга по управление на неговия клиентски портфейл. Нарушена е разпоредбата на чл. 70, ал. 1 във връзка с чл. 6, ал. 2, т. 4 от ЗПФИ. Нарушението е извършено на 15.12.2018 г. в гр. София. | 8 000 | обжалвано |
| Р-10-362/17.05.2021 | „Инвест кепитъл асет мениджмънт“ ЕАД | чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Инвест Кепитъл Асет Мениджмънт” АД не е изпълнило задължението си по чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП, в срок до 26.10.2020 г. да представи на КФН обобщена информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Инвест Кепитъл – Високодоходен“ за периода от първо до петнадесето число на месец октомври 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 47, т. 3 от ПЗР на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 27.10.2020 г. в гр. София. | 10000 | отменено на 14.06.2022 |
| Р-10-434/02.06.2021 | „Спарки Елтос” АД (в несъстоятелност) | чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Спарки Елтос” АД (в несъстоятелност) не се е съобразило с принудителна административна мярка, приложена с Решение № 747-ПД/07.10.2020 г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“. Нарушена е разпоредбата на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 10.11.2020 г. в гр. София. | 20 000 | влязло в сила на 15.06.2021 |
| Р-10-435/02.06.2021 | „Спарки Елтос” АД (в несъстоятелност) | чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Спарки Елтос” АД (в несъстоятелност) не се е съобразило с принудителна административна мярка, приложена с Решение № 748-ПД/07.10.2020 г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“. Нарушена е разпоредбата на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 10.11.2020 г. в гр. Ловеч. | 20 000 | влязло в сила на 15.06.2021 |
| Р-10-436/02.06.2021 | „Спарки Елтос” АД (в несъстоятелност) | чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Спарки Елтос” АД (в несъстоятелност) не се е съобразило с принудителна административна мярка, приложена с Решение № 749-ПД/07.10.2020 г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“. Нарушена е разпоредбата на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 10.11.2020 г. в гр. София. | 20 000 | влязло в сила на 15.06.2021 |
| Р-10-437/02.06.2021 | „Спарки Елтос” АД (в несъстоятелност) | чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Спарки Елтос” АД (в несъстоятелност) не се е съобразило с принудителна административна мярка, приложена с Решение № 750-ПД/07.10.2020 г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“. Нарушена е разпоредбата на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 10.11.2020 г. в гр. Ловеч. | 20 000 | влязло в сила на 15.06.2021 |
| Р-10-449/02.06.2021 | „Интеркапитал Маркетс“ АД | чл. 75а, ал. 5 от ЗПФИ във връзка с параграф 23, ал. 1 от ЗР на ЗИД на ЗППЦК | Като не е публикувал на своята интернет страница мотивите, въз основа на които на заседание на СД от 24.09.2020 г. е решено да не се приема политика за ангажираност, в законоустановения срок, ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД е извършил нарушение на чл. 75а, ал. 5 от ЗПФИ във връзка с параграф 23, ал. 1 от ЗР на ЗИД на ЗППЦК. Нарушението е извършено на 29.09.2020 г. в гр. София. | 5 000 | отменено |
| Р-10-450/02.06.2021 | „Интеркапитал Маркетс“ АД | чл. 70, ал. 1 във връзка с чл. 6, ал. 2, т. 4 от ЗПФИ | Като е сключил на 28.02.2019 г. от името и за сметка на XXX (клиент № 0000001687) сделка за покупка на 20 000 акции от капитала на The Kraft Heinz Company с ISIN US5007541064 при единична цена 45,95 USD, по отношение на която е установено, че към момента на сключване е била явно неизгодна за посочения клиент, ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД е извършил нарушение на чл. 70, ал. 1 във връзка с чл. 6, ал. 2, т. 4 от ЗПФИ. Нарушението е извършено на 28.02.2019 г. в гр. София. | 6 500 | отменено |
| Р-10-458/03.06.2021 | „Експат Бета“ АДСИЦ | чл. 115, ал. 2, т. 2, 3 и 4, хипотеза втора от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Експат Бета” АДСИЦ не е одобрило покана за извънредно общо събрание на акционерите със съдържанието по чл. 115, ал. 2, т. 1-12 от ЗППЦК. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 2, т. 2, 3 и 4, хипотеза втора от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 09.11.2020 г. в гр. София. | 2 000 | влязло в сила на 15.06.2021 |
| Р-10-467/09.06.2021 | „Наш Дом-България АД Холдинг“ АД | чл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 4, във връзка с ал. 1 изречение първо, предложение първо от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е предоставило на КФН публично уведомление за финансовото си състояние за трето тримесечие на 2020 г. в срок до 30.10.2020 г., „Наш Дом-България АД Холдинг“ АД е извършило нарушение на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 4, във връзка с ал. 1 изречение първо, предложение първо от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.10.2020 г. в гр. София. | 10 000 | отменено на 22.03.2022 |
| Р-10-489/14.06.2021 | „Тексим Асет Мениджмънт“ АД | чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е актуализирало проспекта на ДФ „Тексим Консервативен Фонд“ и не го е представило в комисията в законоустановения срок до 02.12.2020 г., УД „Тексим Асет Мениджмънт“ ЕАД, организиращо и управляващо ДФ „Тексим Консервативен Фонд“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ. Нарушена е разпоредбата на чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ. Нарушението е извършено на 03.12.2020 г. в гр. София. | 10000 | влязло в сила на 21.12.2023 |
| Р-10-490/14.06.2021 | „Тексим Асет Мениджмънт“ АД | чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е актуализирало проспекта на ДФ „Тексим Комодити Стратеджи“ и не го е представило в комисията в законоустановения срок до 02.12.2020 г., УД „Тексим Асет Мениджмънт“ ЕАД, организиращо и управляващо ДФ „Тексим Комодити Стратеджи“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ. Нарушена е разпоредбата на чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ. Нарушението е извършено на 03.12.2020 г. в гр. София. | 10000 | влязло в сила на 14.07.2022 |
| Р-10-491/14.06.2021 | „Тексим Асет Мениджмънт“ АД | чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е актуализирало проспекта на ДФ „Тексим България“ и не го е представило в комисията в законоустановения срок до 02.12.2020 г., УД „Тексим Асет Мениджмънт“ ЕАД, организиращо и управляващо ДФ „Тексим България“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ. Нарушена е разпоредбата на чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ. Нарушението е извършено на 03.12.2020 г. в гр. София. | 10000 | влязло в сила на 19.01.2023 |
| Р-10-492/14.06.2021 | „Тексим Асет Мениджмънт“ АД | чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е актуализирало проспекта на ДФ „Тексим Балкани“ и не го е представило в комисията в законоустановения срок до 02.12.2020 г., УД „Тексим Асет Мениджмънт“ ЕАД, организиращо и управляващо ДФ „Тексим Балкани“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ. Нарушена е разпоредбата на чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ. Нарушението е извършено на 03.12.2020 г. в гр. София. | 10000 | влязло в сила на 08.05.2024 |
| Р-10-499/16.06.2021 | „Инвест кепитъл асет мениджмънт“ ЕАД | чл. 105а, ал. 5 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 29, ал. 1 от ЗР към ЗИДЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Инвест Кепитъл Асет Мениджмънт” АД не е изпълнило задължението си по чл. 105а, ал. 5 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 29, ал. 1 от ЗР към ЗИДЗППЦК, тъй като в периода 12.10.2020 г.-16.10.2020 г. на интернет страницата на УД не са били публикувани мотиви относно решението на дружеството да не приема политика за ангажираносст. Нарушена е разпоредбата на чл. 105а, ал. 5 от ЗДКИСДПКИ във връзка с § 29, ал. 1 от ЗР към ЗИДЗППЦК. Нарушението е извършено в периода 12.10.2020 г.-16.10.2020 г. в гр. София. | 4000 | влязло в сила на 01.03.2022 |
| Р-10-500/16.06.2021 | „Интеркапитал Маркетс“ АД | чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „в“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент № 2017/590 | Като не е представил в необходимия срок – до края на работния ден на 17.08.2020 г. (понеделник) – пълен, включващ LEI номера на лицето, което е взело решението от името на клиента (поле 12 от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) № 2017/590) и идентификационния код („NATIONAL_ID“) на физическото лице в рамките на Посредника, отговорно за вземането на инвестиционното решение (поле 57 от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) № 2017/590), и прецизен, включващ правилен код/наименование на базовия инструмент (полета 47 и 48 от таблица 2 на приложение I от Делегиран Регламент (ЕС) № 2017/590), отчет относно сделка с Референтен номер № 191277C1, сключена на 14.08.2020 г. за сметка на XXX (клиент № 0000001374 на Посредника), ,,Интеркапитал Маркетс“ АД е нарушил разпоредбата на чл. 26, параграф 1, алинея 1 във връзка с параграф 2, алинея 1, буква ,,в“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590. Нарушението е извършено на 18.08.2020 г. в гр. София. | 4 x 5 000 | влязло в сила на 21.4.2022 |
| Р-10-501/16.06.2021 | „Аркус Асет Мениджмънт“ АД | чл. 105а, ал. 1 във връзка с ал. 5 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 29, ал. 1 от ЗР към ЗИДЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Аркус Асет Мениджмънт” АД не е изпълнило задължението си по чл. 105а, ал. 1 във връзка с ал. 5 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 29, ал. 1 от ЗР към ЗИДЗППЦК, тъй като УД не е приело политика за ангажираност в рамките на законоустановения срок, а именно до 28.09.2020 г., съответно не е взело решение съгласно чл. 105а, ал. 5 от ЗДКИСДПКИ. Нарушена е разпоредбата на чл. 105а, ал. 1 във връзка с ал. 5 от ЗДКИСДПКИ, във връзка с § 29, ал. 1 от ЗР към ЗИДЗППЦК. Нарушението е извършено на 29.09.2020 г. в гр. София. | 4000 | влязло в сила на 26.06.2021 |
| Р-10-513/17.06.2021 | „Глобъл Фъндс Ексчейндж“ ЕАД | чл. 43, ал. 5, изречение 1 от ЗПФИ | ИП „Глобъл Фъндс Ексчейндж“ ЕАД не е изпълнил задължението си по чл. 43, ал. 5, изречение 1 от ЗПФИ, тъй като не е уведомил КФН за промяна на фирмата на дружеството най-малко един месец преди нейното осъществяване. Нарушена е разпоредбата на чл. 43, ал. 5, изречение 1 от ЗПФИ. Нарушението е извършено на 12.12.2020 г. в гр. София. | 1 000 | влязло в сила на 2.7.2021 |
| Р-10-514/18.06.2021 | „Интеркапитал Маркетс“ АД | чл. 9, ал. 1 от ЗПФИ | В периода от 26.02.2018 г. до 14.08.2020 г., въз основа на 4 (четири) броя общи поръчки (,,Standing Instructions”) за покупка на щатски долари и продажба на евро, е изпълнявал поръчки, които не са свързани с финансови инструменти, действал е като косвен представител от свое име и за сметка на дружеството XXX в качеството му на негов довереник (комисионер) и е сключил 395 изпълнителни сделки, които по своето естество представляват валутни сделки и не са включени в изключителния му предмет на дейност, с което ИП ,,Интеркапитал Маркетс“ АД е нарушил разпоредбата на чл. 9, ал. 1 от Закона за пазарите на финансови инструменти. Нарушението е извършено в периода от 26.02.2018 г. до 14.08.2020 г. в гр. София. | 5 000 | отменено |
| Р-10-518/21.06.2021 | „Емирейтс Пропъртис“ АДСИЦ | чл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е предоставило на КФН публично уведомление за финансовото си състояние за трето тримесечие на 2020 г. в срок до 30.10.2020 г., „Емирейтс Пропъртис” АДСИЦ е извършило нарушение на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.10.2020 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 27.08.2021 |
| Р-10-520/23.06.2021 | „Интеркапитал Пропърти Дивелопмънт” АДСИЦ | чл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е предоставило на КФН публично уведомление за финансовото си състояние за трето тримесечие на 2020 г. в срок до 30.10.2020 г., „Интеркапитал Пропърти Дивелопмънт” АДСИЦ е извършило нарушение на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.10.2020 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 13.06.2022 |
| Р-10-521/23.06.2021 | „Интеркапитал Пропърти Дивелопмънт” АДСИЦ | чл. 100о1, ал. 2 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е предоставило на КФН публично уведомление на консолидирана основа за финансовото си състояние за трето тримесечие на 2020 г. в срок до 30.11.2020 г., „Интеркапитал Пропърти Дивелопмънт” АДСИЦ е извършило нарушение на чл. 100о1, ал. 2 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.12.2020 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 05.05.2022 |
| Р-10-522/23.06.2021 | „Райфайзен асет мениджмънт (България)“ ЕАД | чл. 65, ал. 1, т. 3 от Наредба 44 във връзка с чл. 106, ал. 5 от ЗДКИСДПКИ | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Райфайзен Асет Мениджмънт (България)“ ЕАД е извършило нарушение на чл. 65, ал. 1, т. 3 от Наредба 44 във връзка с чл. 106, ал. 5 от ЗДКИСДПКИ, тъй като подадената на 05.10.2020 г. от Р.М.Й. поръчка за обратно изкупуване на всички притежавани дялове от ДФ „Райфайзен Консервативен фонд България“ не съдържа всички реквизити, изискуеми съгласно чл. 65, ал. 1 от Наредба № 44, а именно лицето, получаващо поръчката. Нарушението е извършено на 05.10.2020 г. в гр. София. | 4000 | влязло в сила на 28.02.2023 |
| Р-10-525/24.06.2021 | „Вита Ми Холдингс” АД | чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е предоставило на обществеността публично уведомление за финансовото си състояние за трето тримесечие на 2020 г. в срок до 30.10.2020 г., „Вита Ми Холдингс” АД е извършило нарушение на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.10.2020 г. в гр. София. | 10 000 | влязло в сила на 08.07.2021 |
| Р-10-526/24.06.2021 | „Вита Ми Холдингс” АД | чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е предоставило на КФН публично уведомление за финансовото си състояние за трето тримесечие на 2020 г. в срок до 30.10.2020 г., „Вита Ми Холдингс” АД е извършило нарушение на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.10.2020 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 08.07.2021 |
| Р-10-529/25.06.2021 | „Вита Ми Холдингс” АД | чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212, ал. 1, т. 1 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Вита Ми Холдингс” АД не се е съобразило с принудителна административна мярка, приложена с Решение № 863-ПД/19.11.2020 г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“. Нарушена е разпоредбата на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212, ал. 1, т. 1 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.12.2020 г. в гр. София. | 20 000 | влязло в сила на 08.07.2021 |
| Р-10-530/25.06.2021 | „Вита Ми Холдингс” АД | чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212, ал. 1, т. 1 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Вита Ми Холдингс” АД не се е съобразило с принудителна административна мярка, приложена с Решение № 864-ПД/19.11.2020 г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“. Нарушена е разпоредбата на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212, ал. 1, т. 1 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.12.2020 г. в гр. София. | 10 000 | влязло в сила на 08.07.2021 |
| Р-10-543/29.06.2021 | „Елана трейдинг“ АД | чл. 32, ал. 1 от Наредба № 50 във връзка с чл. 450, параграф 1, б. „з“, т. „ii“ и т. „iii“ от Регламент (ЕС) № 575/2013 | Като е оповестил публично единствено информацията по т. „i“ от чл. 450, параграф 1, б. „з“ от Регламент (ЕС) № 575/2013, но не и информацията по т. „ii“ и т. „iii“, ИП „Елана Трейдинг“ АД е извършил нарушение на чл. 32, ал. 1 от Наредба № 50 във връзка с чл. 450, параграф 1, б. „з“, т. „ii“ и т. „iii“ от Регламент (ЕС) № 575/2013. Нарушението е извършено на 30.03.2020 г. в гр. София. | 1 000 | влязло в сила на 10.7.2021 |
| Р-10-544/29.06.2021 | „Елана трейдинг“ АД | чл. 65, ал. 3 от ЗПФИ | Като е приел решение на заседание на Съвета на директорите на 06.06.2019 г. за определяне на променливо възнаграждение за 2019 г. на XXX в размер на 205,53 на сто от нейното годишно постоянно възнаграждение за същата година, ИП „Елана Трейдинг“ АД е извършил нарушение на чл. 65, ал. 3 от ЗПФИ. Нарушението е извършено на 06.06.2019 г. в гр. София. 2. Като е приел решение на заседание на Съвета на директорите на 06.06.2019 г. за определяне на променливо възнаграждение за 2019 г. на XXX в размер на 256,07 на сто от неговото годишно постоянно възнаграждение за същата година, ИП „Елана Трейдинг“ АД е извършил нарушение на чл. 65, ал. 3 от ЗПФИ. Нарушението е извършено на 06.06.2019 г. в гр. София. | 2 x 5 000 | влязло в сила на 10.7.2021 |
| Р-10-545/29.06.2021 | „Слънчев ден“ АД | чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е предоставило на КФН публично уведомление за финансовото си състояние за трето тримесечие на 2020 г. в срок до 30.10.2020 г., „Слънчев ден” АД е извършило нарушение на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.10.2020 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 10.07.2021 |
| Р-10-546/29.06.2021 | „Слънчев ден“ АД | чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е предоставило на обществеността публично уведомление за финансовото си състояние за трето тримесечие на 2020 г. в срок до 30.10.2020 г., „Слънчев ден” АД е извършило нарушение на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.10.2020 г. в гр. Варна. | 5 000 | влязло в сила на 10.07.2021 |
| Р-10-547/30.06.2021 | „Спарки Елтос” АД (в несъстоятелност) | чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е предоставило на обществеността публично уведомление на консолидирана основа за финансовото си състояние за трето тримесечие на 2020 г. в срок до 30.11.2020 г., „Спарки Елтос” АД (в несъстоятелност) е извършило нарушение на чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.12.2020 г. в гр. Ловеч. | 5 000 | влязло в сила на 10.07.2021 |
| Р-10-548/30.06.2021 | „Спарки Елтос” АД (в несъстоятелност) | чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е предоставило на КФН публично уведомление на консолидирана основа за финансовото си състояние за трето тримесечие на 2020 г. в срок до 30.11.2020 г., „Спарки Елтос” АД (в несъстоятелност) е извършило нарушение на чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.12.2020 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 10.07.2021 |
| Р-10-549/30.06.2021 | „Спарки Елтос” АД (в несъстоятелност) | чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е предоставило на КФН публично уведомление за финансовото си състояние за трето тримесечие на 2020 г. в срок до 30.10.2020 г., „Спарки Елтос” АД (в несъстоятелност) е извършило нарушение на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.10.2020 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 10.07.2021 |
| Р-10-550/30.06.2021 | „Спарки Елтос” АД (в несъстоятелност) | чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е предоставило на обществеността публично уведомление за финансовото си състояние за трето тримесечие на 2020 г. в срок до 30.10.2020 г., „Спарки Елтос” АД (в несъстоятелност) е извършило нарушение на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.10.2020 г. в гр. Ловеч. | 5 000 | влязло в сила на 10.07.2021 |
| Р-10-553/01.07.2021 | Петър Димитров Панев | чл. 145, ал. 1, т. 1 във връзка с чл. 148, ал. 3, т. 1 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Петър Димитров Панев не е изпълнил задължението си незабавно, но не по-късно от 4 работни дни от деня, следващ деня на узнаването за сделката от 02.12.2020 г., да уведоми КФН, че в резултат на сделката придобива право на глас, надхвърлящо 5 на сто от броя на гласовете в ОСА на „Тодоров” АД (н). Нарушена е разпоредбата на чл. 145, ал. 1, т. 1 във връзка с чл. 148, ал. 3, т. 1 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 09.12.2020 г. в гр. София. | 3 000 | влязло в сила на 16.07.2021 |
| Р-10-554/01.07.2021 | Милена Милчова Генчева | чл. 114б, ал. 1, предложение второ във връзка с ал. 2 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Милена Милчова Генчева, в качеството й на прокурист на „Еврохолд България“ АД не е изпълнила задължението си по чл. 114б, ал. 1, предложение второ във връзка с ал. 2 от ЗППЦК, в срок до 7 дни от упълномощаването си да декларира пред КФН изброените в чл. 114б, ал. 1 от ЗППЦК обстоятелства. Нарушена е разпоредбата на чл. 114б, ал. 1, предложение второ във връзка с ал. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 30.12.2020 г. в гр. София. | 7 000 | влязло в сила на 21.12.2022 |
| Р-10-555/01.07.2021 | Милена Милчова Генчева | чл. 114б, ал. 1, предложение трето във връзка с ал. 2 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Милена Милчова Генчева, в качеството й на прокурист на „Еврохолд България“ АД не е изпълнила задължението си по чл. 114б, ал. 1, предложение трето във връзка с ал. 2 от ЗППЦК, в срок до 7 дни от упълномощаването си да декларира пред регулирания пазар, където са допуснати до търговия акциите на дружеството, изброените в чл. 114б, ал. 1 от ЗППЦК обстоятелства. Нарушена е разпоредбата на чл. 114б, ал. 1, предложение трето във връзка с ал. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 30.12.2020 г. в гр. София. | 7 000 | влязло в сила на 29.06.2023 |
| Р-10-556/02.07.2021 | „Смарт Фънд Асет Мениджмънт“ ЕАД | чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Смарт Фънд Асет Мениджмънт“ ЕАД, действащо от името и за сметка на ДФ „Смарт Глобал Фънд“ е извършило нарушение на чл. 56, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ, тъй като не е актуализирало проспекта на ДФ „Смарт Глобал Фънд“ в законоустановения срок до 20.11.2020 г. Нарушението е извършено на 20.11.2020 г. в гр. София. | 10000 | влязло в сила на 15.06.2022 |
| Р-10-557/02.07.2021 | „Карол“ АД | чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 | ИП „Карол“ АД не е изпълнил задължението си по чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 в срок до 16.11.2020 г., да представи пред КФН пълен и прецизен отчет за сделка № 20201113000000128, сключена на 13.11.2020 г., с емисия „БТФ Expat Serbia BELEX15 UCITS ETF“. Нарушена е разпоредбата на чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014. Нарушението е извършено на 17.11.2020 г. в гр. София. 2. ИП „Карол“ АД не е изпълнил задължението си по чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 в срок до 17.11.2020 г., да представи пред КФН пълен и прецизен отчет за сделка № 20201116000000027, сключена на 16.11.2020 г., с емисия „БТФ Expat Macedonia MBI10 UCITS ETF“. Нарушена е разпоредбата на чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014. Нарушението е извършено на 18.11.2020 г. в гр. София. | 2 x 5 000 | влязло в сила на 7.7.2022 |
| Р-10-558/12.07.2021 | Златко Костадинов Бакалов | чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Златко Костадинов Бакалов, в качеството му на член на Съвета на директорите на „Кораборемонтен завод Одесос“ АД не е изпълнил задължението си по чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК, да представи в КФН протокол от заседанието на Съвета на директорите на „Кораборемонтен завод Одесос“ АД, обективиращ взето овластително решение по чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК, в срок до 30.09.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.10.2020 г. в гр. София. | 7 000 | влязло в сила на 14.04.2022 |
| Р-10-559/12.07.2021 | Златко Костадинов Бакалов | чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Златко Костадинов Бакалов, в качеството му на член на Съвета на директорите на „Кораборемонтен завод Одесос“ АД не е изпълнил задължението си по чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК, да представи в КФН протокол от заседанието на Съвета на директорите на „Кораборемонтен завод Одесос“ АД, обективиращ взето овластително решение по чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК, в срок до 15.01.2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 16.01.2021 г. в гр. София. | 7 000 | влязло в сила на 19.04.2022 |
| Р-10-560/12.07.2021 | Иван Димитров Даскалов | чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Иван Димитров Даскалов, в качеството му на член на Съвета на директорите на „Кораборемонтен завод Одесос“ АД не е изпълнил задължението си по чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК, да представи в КФН протокол от заседанието на Съвета на директорите на „Кораборемонтен завод Одесос“ АД, обективиращ взето овластително решение по чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК, в срок до 30.09.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.10.2020 г. в гр. София. | 7 000 | влязло в сила на 15.07.2022 |
| Р-10-561/12.07.2021 | Иван Димитров Даскалов | чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Иван Димитров Даскалов, в качеството му на член на Съвета на директорите на „Кораборемонтен завод Одесос“ АД не е изпълнил задължението си по чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК, да представи в КФН протокол от заседанието на Съвета на директорите на „Кораборемонтен завод Одесос“ АД, обективиращ взето овластително решение по чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК, в срок до 15.01.2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 16.01.2021 г. в гр. София. | 7 000 | влязло в сила на 28.04.2022 |
| Р-10-562/12.07.2021 | Калин Недялков Панев | чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Калин Недялков Панев, в качеството му на член на Съвета на директорите на „Кораборемонтен завод Одесос“ АД не е изпълнил задължението си по чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК, да представи в КФН протокол от заседанието на Съвета на директорите на „Кораборемонтен завод Одесос“ АД, обективиращ взето овластително решение по чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК, в срок до 30.09.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.10.2020 г. в гр. София. | 7 000 | влязло в сила на 13.06.2022 |
| Р-10-564/12.07.2021 | Калин Недялков Панев | чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Калин Недялков Панев, в качеството му на член на Съвета на директорите на „Кораборемонтен завод Одесос“ АД не е изпълнил задължението си по чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК, да представи в КФН протокол от заседанието на Съвета на директорите на „Кораборемонтен завод Одесос“ АД, обективиращ взето овластително решение по чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК, в срок до 15.01.2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 16.01.2021 г. в гр. София. | 7 000 | влязло в сила на 04.10.2023 |
| Р-10-594/19.07.2021 | „Интеркапитал Маркетс“ АД | чл. 20, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 във връзка с чл. 12, параграф 1, във връзка с чл. 14, параграф 2, б. „б“ от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/587 | Като не е оповестил чрез ОМП обема, цената и часа на сключване (включително данните по таблици 2, 3 и 4 от приложение I на Делегиран регламент (ЕС) № 2017/587) на сделка № 190462 с акции на „ВФ Алтърнатив“ АД с ISIN BG1100004198, сключена на 04.08.2020 г. в 16:29 часа, в рамките на една минута след сключване на съответната сделка, ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД е нарушил разпоредбата на чл. 20, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 във връзка с чл. 12, параграф 1, във връзка с чл. 14, параграф 2, буква „а“ от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/587. Нарушението е извършено на 04.08.2020 г. в град София. | 6 x 1 000 | влязло в сила на 20.4.2022 |
| Р-10-595/19.07.2021 | „Източна газова компания“ АД | чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Източна газова компания“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 01.02.2021 г. да предостави на КФН публично уведомление за финансовото си състояние за четвърто тримесечие на 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.02.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 30.07.2021 |
| Р-10-596/19.07.2021 | „Източна газова компания“ АД | чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Източна газова компания“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 01.02.2021 г. да предостави на обществеността публично уведомление за финансовото си състояние за четвърто тримесечие на 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.02.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 30.07.2021 |
| Р-10-629/26.07.2021 | „Трейдинг 212“ ЕООД | чл. 46, ал. 1, т. 5, предл. 1 във връзка с ал. 3 от ЗМИП | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че ИП „Трейдинг 212” ЕООД е извършил нарушение на чл. 46, ал. 1, т. 5, предложение първо във връзка с ал. 3 от ЗМИП, тъй като не е изискал одобрение от свой служител на висша ръководна длъжност за установяване на делови взаимоотношения с М. М. А., гражданин на И. Р. П., представляваща високорискова трета държава по смисъла на чл. 46, ал. 3 от ЗМИП. Нарушена е разпоредбата на чл. 46, ал. 1, т. 5, предложение първо във връзка с ал. 3 от ЗМИП. Нарушението е извършено на 20.02.2020 г. в гр. София. | 5000 | влязло в сила на 28.10.2022 |
| Р-10-632/29.07.2021 | „Феникс Капитал Холдинг“ АД | чл. 100о1, ал. 2 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е предоставило на КФН публично уведомление на консолидирана основа за финансовото си състояние за четвърто тримесечие на 2020 г. в срок до 01.03.2021 г., „Феникс Капитал Холдинг” АД е извършило нарушение на чл. 100о1, ал. 2 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.03.2021 г. в гр. София. | 8 000 | влязло в сила на 12.08.2021 |
| Р-10-633/29.07.2021 | „Феникс Капитал Холдинг“ АД | чл. 100о1, ал. 2 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е предоставило на обществеността публично уведомление на консолидирана основа за финансовото си състояние за четвърто тримесечие на 2020 г. в срок до 01.03.2021 г., „Феникс Капитал Холдинг” АД е извършило нарушение на чл. 100о1, ал. 2 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.03.2021 г. в гр. София. | 8 000 | влязло в сила на 12.08.2021 |
| Р-10-634/29.07.2021 | „Феникс Капитал Холдинг“ АД | чл. 100е, ал. 2, предложение първо във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Феникс Капитал Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100е, ал. 2, предложение първо във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦК, в срок до 01.03.2021 г. да представи на КФН отчет на консолидирана основа за изпълнение на задълженията на дружеството съгласно условията на облигационна емисия с ISIN код BG2100013189 за четвърто тримесечие на 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100е, ал. 2, предложение първо във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.03.2021 г. в гр. София. | 4 000 | влязло в сила на 12.08.2021 |
| Р-10-635/29.07.2021 | „Феникс Капитал Холдинг“ АД | чл. 100е, ал. 2, предложение второ във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Феникс Капитал Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100е, ал. 2, предложение второ във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦК, в срок до 01.03.2021 г. да представи на обществеността отчет на консолидирана основа за изпълнение на задълженията на дружеството съгласно условията на облигационна емисия с ISIN код BG2100013189 за четвърто тримесечие на 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100е, ал. 2, предложение второ във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.03.2021 г. в гр. София. | 4 000 | влязло в сила на 12.08.2021 |
| Р-10-636/29.07.2021 | „Феникс Капитал Холдинг“ АД | чл. 100е, ал. 2, предложение трето във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Феникс Капитал Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100е, ал. 2, предложение трето във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦК, в срок до 01.03.2021 г. да представи на регулирания пазар на ценни книжа, на който се търгуват облигациите на емитента, отчет на консолидирана основа за изпълнение на задълженията на дружеството съгласно условията на облигационна емисия с ISIN код BG2100013189 за четвърто тримесечие на 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100е, ал. 2, предложение трето във връзка с ал. 1, т. 2, хипотеза втора от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.03.2021 г. в гр. София. | 4 000 | влязло в сила на 12.08.2021 |
| Р-10-638/29.07.2021 | „Аркус Асет Мениджмънт“ АД | чл. 106, ал. 1 във връзка с § 7 от ПЗР на ЗМИП | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като на е създало специализирана служба в законоустановения срок, УД „Аркус Асет Мениджмънт” ЕООД е извършило нарушение на чл. 106, ал. 1 във връзка с § 7 от ПЗР на ЗМИП. Нарушена е разпоредбата на чл. 106, ал. 1 във връзка с § 7 от ПЗР на ЗМИП. Нарушението е извършено на 01.08.2018 г. в гр. Пловдив. | 2000 | влязло в сила на 10.08.2021 |
| Р-10-639/29.07.2021 | Гергана Методиева Таскова | чл. 116в, ал. 2, предложение първо във връзка с ал. 1, изречение трето от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Гергана Методиева Таскова, в качеството ѝ на член на управителния орган (СД) на „Холдинг Център“ АД не е изпълнила задължението си в 7-дневен срок от избирането ѝ за член на управителния орган (СД) на „Холдинг Център“ АД да внесе гаранция за управлението си. Нарушена е разпоредбата на чл. 116в, ал. 2, предложение първо във връзка с ал. 1, изречение трето от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 30.01.2021 г. в гр. София. | 1 000 | влязло в сила на 12.02.2022 |
| Р-10-640/29.07.2021 | Гергана Методиева Таскова | чл. 114б, ал. 1, предложение първо, хипотеза втора във връзка с ал. 2, изречение първо, предложение първо от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е декларирала пред КФН информация за обстоятелствата по чл. 114б, ал. 1, т. 1-3 от ЗППЦК в законоустановения 7-дневен срок от избирането ѝ, Гергана Методиева Таскова, в качеството ѝ на член на управителния орган (СД) на „Холдинг Център“ АД е извършила нарушение на чл. 114б, ал. 1, предложение първо, хипотеза втора във връзка с ал. 2, изречение първо, предложение първо от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 30.01.2021 г. в гр. София. | 7 000 | влязло в сила на 20.10.2022 |
| Р-10-641/29.07.2021 | Гергана Методиева Таскова | чл. 114б, ал. 1, предложение първо, хипотеза трета във връзка с ал. 2, изречение първо, предложение първо от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е декларирала пред „БФБ“ АД (регулирания пазар, където са допуснати до търговия акциите на „Холдинг Център“ АД) информация за обстоятелствата по чл. 114б, ал. 1, т. 1-3 от ЗППЦК в законоустановения 7-дневен срок от избирането ѝ, Гергана Методиева Таскова, в качеството ѝ на член на управителния орган (СД) на „Холдинг Център“ АД е извършила нарушение на чл. 114б, ал. 1, предложение първо, хипотеза трета във връзка с ал. 2, изречение първо, предложение първо от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 30.01.2021 г. в гр. София. | 7 000 | влязло в сила на 28.10.2022 |
| Р-10-642/29.07.2021 | „Топлофикация Русе“ АД | чл. 100е, ал. 1, т. 2, предложение първо от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Топлофикация Русе“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100е, ал. 1, т. 2, предложение първо от ЗППЦК, в срок до 30 дни от края на трето тримесечие на 2020 г., но не по-късно от 30.10.2020 г. да представи на довереника на облигационерите „Финансова къща Евър“ АД отчет по чл. 100е, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК, за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационна емисия с ISIN код BG2100002141, включително за изразходване на средствата от облигационния заем, за спазване на определените финансови показатели и за състоянието на обезпечението за трето тримесечие на 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100е, ал. 1, т. 2, предложение първо от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 31.10.2020 г. в гр. София. | 2 000 | влязло в сила на 15.04.2022 |
| Р-10-643/29.07.2021 | „Еврохолд България“ АД | чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212, ал. 1, т. 1, чл. 100н, ал. 2, във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ и ал. 3, във връзка с чл. 100ю, ал. 1, т. 9 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Еврохолд България” АД не се е съобразило с принудителна административна мярка, приложена с Решение № 724-ПД/24.09.2020 г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“. Нарушена е разпоредбата на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212, ал. 1, т. 1, чл. 100н, ал. 2, във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ и ал. 3, във връзка с чл. 100ю, ал. 1, т. 9 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 28.11.2020 г. в гр. София. | 12 000 | влязло в сила на 08.06.2022 |
| Р-10-644/29.07.2021 | „Еврохолд България“ АД | чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212, ал. 1, т. 1, чл. 100н, ал. 2, във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо и ал. 4, във връзка с чл. 100ю, ал. 1, т. 9 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Еврохолд България” АД не се е съобразило с принудителна административна мярка, приложена с Решение № 723-ПД/24.09.2020 г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“. Нарушена е разпоредбата на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212, ал. 1, т. 1, чл. 100н, ал. 2, във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо и ал. 4, във връзка с чл. 100ю, ал. 1, т. 9 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 28.11.2020 г. в гр. София. | 12 000 | влязло в сила на 24.06.2022 |
| Р-10-645/03.08.2021 | Венцеслав Стоянов Евстатиев | чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Венцеслав Стоянов Евстатиев, в качеството му на член на Съвета на директорите на „Кораборемонтен завод Одесос“ АД не е изпълнил задължението си по чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК, да представи в КФН протокол от заседанието на Съвета на директорите на „Кораборемонтен завод Одесос“ АД, обективиращ взето овластително решение по чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК, в срок до 30.09.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.10.2020 г. в гр. София. | 7 000 | влязло в сила на 24.06.2022 |
| Р-10-646/03.08.2021 | Венцеслав Стоянов Евстатиев | чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Венцеслав Стоянов Евстатиев, в качеството му на член на Съвета на директорите на „Кораборемонтен завод Одесос“ АД не е изпълнил задължението си по чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК, да представи в КФН протокол от заседанието на Съвета на директорите на „Кораборемонтен завод Одесос“ АД, обективиращ взето овластително решение по чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК, в срок до 15.01.2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 16.01.2021 г. в гр. София. | 7 000 | влязло в сила на 29.06.2022 |
| Р-10-647/03.08.2021 | Димитър Иванов Тодоров | чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Димитър Иванов Тодоров, в качеството му на член на Съвета на директорите на „Кораборемонтен завод Одесос“ АД не е изпълнил задължението си по чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК, да представи в КФН протокол от заседанието на Съвета на директорите на „Кораборемонтен завод Одесос“ АД, обективиращ взето овластително решение по чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК, в срок до 30.09.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.10.2020 г. в гр. София. | 7 000 | влязло в сила на 18.02.2022 |
| Р-10-648/03.08.2021 | Димитър Иванов Тодоров | чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Димитър Иванов Тодоров, в качеството му на член на Съвета на директорите на „Кораборемонтен завод Одесос“ АД не е изпълнил задължението си по чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК, да представи в КФН протокол от заседанието на Съвета на директорите на „Кораборемонтен завод Одесос“ АД, обективиращ взето овластително решение по чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК, в срок до 15.01.2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 16.01.2021 г. в гр. София. | 7 000 | влязло в сила на 11.05.2022 |
| Р-10-649/03.08.2021 | „Инвест фонд мениджмънт“ АД | чл. 38, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че със сключените на 07.12.2020 г. сделки, в резултат на които общата стойност на инвестициите в прехвърляеми ценни книжа, извън тези по чл. 38, ал. 1 на ЗДКИСДПКИ, към 07.12.2021 г. е достигнала 21,53 % от активите на ДФ „Инвест Класик“, УД „Инвест Фонд Мениджмънт“ АД, действащо за сметка на ДФ „Инвест Класик“, е извършило нарушение на чл. 38, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ, тъй като е превишило 10-процентното инвестиционно ограничение за инвестиции в прехвърляеми ценни книжа и инструменти на паричния пазар извън тези по чл. 38, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ. Нарушена е разпоредбата на чл. 38, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ. Нарушението е извършено на 07.12.2020 г. в гр. София. | 25000 | отменено на 26.07.2022 |
| Р-10-650/04.08.2021 | „Финансова къща Евър“ АД | чл. 100ж, ал. 1, т. 7, предложение първо от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Финансова къща Евър“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100ж, ал. 1, т. 7, предложение първо от ЗППЦК, в срок до 14 дни от изтичането на срока за представяне на отчета по чл. 100е, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК за трето тримесечие на 2020 г., но не по-късно от 13.11.2020 г. да представи пред регулирания пазар, на който са допуснати до търговия облигациите, информация, че ХХХХХХ не му е предоставило отчет по чл. 100е, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК за трето тримесечие на 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100ж, ал. 1, т. 7, предложение първо от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 14.11.2020 г. в гр. София. | 5 000 | отменено на 10.05.2022 |
| Р-10-651/04.08.2021 | „Финансова къща Евър“ АД | чл. 100ж, ал. 1, т. 7, предложение второ от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Финансова къща Евър“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100ж, ал. 1, т. 7, предложение второ от ЗППЦК, в срок до 14 дни от изтичането на срока за представяне на отчета по чл. 100е, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК за трето тримесечие на 2020 г., но не по-късно от 13.11.2020 г. да представи пред КФН информация, че ХХХХХХ не му е предоставило отчет по чл. 100е, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК за трето тримесечие на 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100ж, ал. 1, т. 7, предложение второ от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 14.11.2020 г. в гр. София. | 5 000 | отменено на 30.10.2022 |
| Р-10-653/09.08.2021 | „ИнтерСтандартс“ АД | чл. 117, ал. 3 във връзка с ал. 2 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „ИнтерСтандартс“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 117, ал. 3 във връзка с ал. 2 от ЗППЦК, тъй като не е публикувало протокола от извънредно общо събрание на акционерите, проведено на 15.02.2021 г., на интернет страницата си в срок до три работни дни от провеждането му. Нарушена е разпоредбата на чл. 117, ал. 3 във връзка с ал. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 19.02.2021 г. в гр. София. | 2 000 | влязло в сила на 07.10.2022 |
| Р-10-654/09.08.2021 | „ИнтерСтандартс“ АД | чл. 115, ал. 2, т. 2 – 4, хипотеза втора от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „ИнтерСтандартс“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 2, т. 2 – 4, хипотеза втора от ЗППЦК, да одобри покана за извънредно общо събрание на акционерите със съдържанието по чл. 115, ал. 2 – 4, хипотеза втора от ЗППЦК. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 2, т. 2 – 4, хипотеза втора от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 08.12.2020 г. в гр. София. | 2 000 | влязло в сила на 22.3.2022 |
| Р-10-655/10.08.2021 | Димитър Стефанов Димитров | чл. 114б, ал. 2, изречение второ във връзка с ал. 1, предложение първо, хипотеза втора, т. 1 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Димитър Стефанов Димитров, в качеството му на член на Съвета на директорите на „Неохим“ АД, не е изпълнил задължението си по чл. 114б, ал. 2, изречение второ във връзка с ал. 1, предложение първо, хипотеза втора, т. 1 от ЗППЦК, в срок до 7 дни от настъпване на съответните обстоятелства да представи в КФН актуализирана декларация по чл. 114б, ал. 1, т. 1 от ЗППЦК. Нарушена е разпоредбата на чл. 114б, ал. 2, изречение второ във връзка с ал. 1, предложение първо, хипотеза втора, т. 1 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 18.03.2020 г. в гр. София. | 7 000 | отменено на 10.06.2022 |
| Р-10-656/10.08.2021 | Димитър Стефанов Димитров | чл. 114б, ал. 2, изречение второ във връзка с ал. 1, предложение първо, хипотеза трета, т. 1 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Димитър Стефанов Димитров, в качеството му на член на Съвета на директорите на „Неохим“ АД, не е изпълнил задължението си по чл. 114б, ал. 2, изречение второ във връзка с ал. 1, предложение първо, хипотеза трета, т. 1 от ЗППЦК, в срок до 7 дни от настъпване на съответните обстоятелства да представи на регулирания пазар, където са допуснати до търговия акциите на дружеството, актуализирана декларация по чл. 114б, ал. 1, т. 1 от ЗППЦК. Нарушена е разпоредбата на чл. 114б, ал. 2, изречение второ във връзка с ал. 1, предложение първо, хипотеза трета, т. 1 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 18.03.2020 г. в гр. София. | 7 000 | прекратено |
| Р-10-657/11.08.2021 | „Фонд за инвестиции в недвижими имоти – ФИНИ“ АДСИЦ | чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е предоставило на КФН публично уведомление за финансовото си състояние за четвърто тримесечие на 2020 г. в срок до 01.02.2021 г., „Фонд за инвестиции в недвижими имоти – Фини“ АДСИЦ е извършило нарушение на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.02.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 15.10.2021 |
| Р-10-658/11.08.2021 | „Фонд за инвестиции в недвижими имоти – ФИНИ“ АДСИЦ | чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 3, във връзка с ал. 1, изречение първо, предложение второ от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е предоставило на обществеността публично уведомление за финансовото си състояние за четвърто тримесечие на 2020 г. в срок до 01.02.2021 г., „Фонд за инвестиции в недвижими имоти – Фини“ АДСИЦ е извършило нарушение на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 3, във връзка с ал. 1, изречение първо, предложение второ от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.02.2021 г. в гр. София. | 10 000 | влязло в сила на 15.10.2021 |
| Р-10-659/12.08.2021 | „Чайкафарма висококачествените лекарства“ АД | чл. 115, ал. 2, т. 2, 3 и 4, хипотеза втора от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че одобрената (гласувана и приета) от СД на „Чайкафарма висококачествените лекарства“ АД покана за извънредно общо събрание на акционерите, насрочено за 22.02.2021 г., съответно за 15.03.2021 г. при условията на чл. 115, ал. 14 от ЗППЦК, не съдържа изискуемата по чл. 115, ал. 2, т. 2, 3 и 4, хипотеза втора от ЗППЦК информация, а именно: – чл. 115, ал. 2, т. 2 от ЗППЦК: уникален идентификационен код на събитието; – чл. 115, ал. 2, т. 3 от ЗППЦК: ISIN код на емисията, съответно емисиите – при издадени различни класове акции; – чл. 115, ал. 2, т. 4, хипотеза втора от ЗППЦК: час на събитието в координирано универсално време. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 2, т. 2, 3 и 4, хипотеза втора от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.01.2021 г. в гр. София. | 2 000 | влязло в сила на 05.05.2022 |
| Р-10-660/12.08.2021 | „ЦКБ Асетс мениджмънт“ ЕАД | чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с параграф 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ | УД „ЦКБ Асетс Мениджмънт“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с параграф 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ, като не е представило в КФН в законоустановения срок списък на всички лица, които притежават непряко квалифицирано дялово участие в капитала на УД, както и данни за притежаваните от тях гласове в общото събрание към 31.12.2020 г. Нарушението е извършено на 12.01.2021 г. в гр. София. | 10 000 | влязло в сила на 24.8.2021 |
| Р-10-661/12.08.2021 | „ЦКБ Асетс мениджмънт“ ЕАД | чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с параграф 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ | УД „ЦКБ Асетс Мениджмънт“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с параграф 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ, като не е представило в КФН в законоустановения срок списък на всички лица, които притежават непряко квалифицирано дялово участие в капитала на УД, както и данни за притежаваните от тях гласове в общото събрание към 30.06.2020 г. Нарушението е извършено на 11.07.2021 г. в гр. София. | 10 000 | влязло в сила на 24.8.2021 |
| Р-10-662/13.08.2021 | „Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД | чл. 56, ал. 1, предл. 2 от ЗДКИСДПКИ | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД, управляващо ДФ „Адванс Инвест“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 56, ал. 1, предложение второ от ЗДКИСДПКИ, тъй като не е представило в КФН актуализирания проспект на ДФ „Адванс Инвест“ в нормативно установения срок, а именно до 09.02.2021 г. Нарушението е извършено на 10.02.2021 г. в гр. София. | 10000 | влязло в сила на 15.04.2022 |
| Р-10-663/13.08.2021 | „Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД | чл. 56, ал. 1, предл. 2 от ЗДКИСДПКИ | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД, управляващо ДФ „Адванс Източна Европа“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 56, ал. 1, предложение второ от ЗДКИСДПКИ, тъй като не е представило в КФН актуализирания проспект на ДФ „Адванс Източна Европа“ в нормативно установения срок, а именно до 09.02.2021 г. Нарушението е извършено на 10.02.2021 г. в гр. София. | 10000 | влязло в сила на 14.03.2022 |
| Р-10-664/19.08.2021 | „Интеркапитал Маркетс“ АД | чл. 290, ал. 9, т. 3, предложение 1 във връзка с ал. 1, т. 6 от ЗПФИ | С представянето на документи с невярно съдържание с писмо, вх. № РГ-03-204-7/15.10.2020 г., ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД е извършил нарушение на чл. 290, ал. 9, т. 3, предложение 1 във връзка с ал. 1, т. 6 от ЗПФИ. Нарушението е извършено на 15.10.2020 г. в гр. София. | 10 000 | влязло в сила на 2.9.2021 |
| Р-10-665/20.08.2021 | „Индъстри Дивелъпмънт холдинг“ АД | чл. 115, ал. 5, предложение трето във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Индъстри Дивелъпмънт холдинг“ АД не е изпълнило задължението си да публикува на интернет страницата си покана за свикване на общо събрание на акционерите на дружеството, ведно с писмени материали към въпросите от дневния ред на събранието, свикано за 08.02.2021 г., за периода 04.02.2021 г. – 06.02.2021 г., който период е част от императивно установения срок от най-малко 30 дни преди откриване на общото събрание на акционерите. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 5, предложение трето във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено в периода 04.02.2021 г. – 06.02.2021 г. в гр. София. | 2 000 | влязло в сила на 30.12.2022 |
| Р-10-666/20.08.2021 | „Индъстри Дивелъпмънт холдинг“ АД | чл. 115, ал. 5, предложение второ във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Индъстри Дивелъпмънт холдинг“ АД не е изпълнило задължението си да представи на регулирания пазар, на който са допуснати до търговия акциите на дружеството, покана за свикване на общо събрание на акционерите на „Индъстри Дивелъпмънт холдинг“ АД, ведно с писмени материали към въпросите от дневния ред на събранието, свикано за 08.02.2021 г., най-малко 30 дни преди откриване на общото събрание на акционерите, а имено до 08.01.2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 5, предложение второ във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 09.01.2021 г. в гр. София. | 2 000 | влязло в сила на 09.05.2022 |
| Р-10-667/20.08.2021 | „Индъстри Дивелъпмънт холдинг“ АД | чл. 115, ал. 5, предложение първо във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Индъстри Дивелъпмънт холдинг“ АД не е изпълнило задължението си да представи на КФН покана за свикване на общо събрание на акционерите на дружеството, ведно с писмени материали към въпросите от дневния ред на събранието, свикано за 08.02.2021 г., най-малко 30 дни преди откриване на общото събрание на акционерите, а имено до 08.01.2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 5, предложение първо във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 09.01.2021 г. в гр. София. | 2 000 | влязло в сила на 18.11.2021 |
| Р-10-669/26.08.2021 | „Интеркапитал Маркетс“ АД | чл. 290, ал. 9, т. 3, предложение 1 във връзка с ал. 1, т. 6 от ЗПФИ, във връзка с чл. 77н, ал. 12 от ЗППЦК | ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД е представил в КФН 3 (три) броя писма, съдъжащи неверни денни. Извършени са 3 (три) нарушения на чл. 290, ал. 9, т. 3, предложение 1 във връзка с ал. 1, т. 6 от ЗПФИ, във връзка с чл. 77н, ал. 12 от ЗППЦК. Нарушенията са извършени на 10.02.2021 г., 11.02.2021 г. и 26.02.2021 г. в гр. София. | 3 x 10 000 | предупреждение по чл. 28 от ЗАНН |
| Р-10-670/26.08.2021 | „Евро-Финанс“ АД | чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014 | ИП „Евро-Финанс“ АД не е изпълнил 32 (тридесет и два) пъти задължението си по чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, възможно най-бързо и не по-късно от края на следващия работен ден да представи пред КФН пълен и прецизен отчет за 32 (тридесет и два броя) сделки. Извършени са 32 (тридесет и два) броя нарушения на чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014. Нарушенията са извършени на 05.12.2020 г., 08.12.2020 г., 11.12.2020 г., 12.12.2020 г., 15.12.2020 г., 16.12.2020 г., 18.12.2020 г., 22.12.2020 г., 23.12.2020 г., 24.12.2020 г., 30.12.2020 г., 31.12.2020 г., 07.01.2021 г. и 12.01.2021 г. в гр. София. | 32 x 5 000 | влязло в сила на 18.11.2022 |
| Р-10-671/26.08.2021 | „Евро-Финанс“ АД | чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590 | Като не е представил в необходимия срок – до края на работния ден на 08.12.2020 г. (вторник) – прецизен отчет, включващ вярно попълнен MIC код на мястото на търговия, относно сделка с референтен номер 212555, сключена на 07.12.2020 г., ИП „Евро-Финанс“ АД е нарушил чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590. Нарушението е извършено на 09.12.2020 г. в гр. София. 2. Като не е представил в необходимия срок – до края на работния ден на 09.12.2020 г. (сряда) – прецизен отчет, включващ вярно попълнен MIC код на мястото на търговия, относно сделка с референтен номер 212631, сключена на 08.12.2020 г., ИП „Евро-Финанс“ АД е нарушил чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590. Нарушението е извършено на 10.12.2020 г. в гр. София. 3. Като не е представил в необходимия срок – до края на работния ден на 12.01.2021 г. (вторник) – прецизен отчет, включващ вярно попълнен MIC код на мястото на търговия, относно сделка с референтен номер 213739, сключена на 11.01.2021 г., ИП „Евро-Финанс“ АД е нарушил чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590. Нарушението е извършено на 13.01.2021 г. в гр. София. 4. Като не е представил в необходимия срок – до края на работния ден на 05.01.2021 г. (вторник) – прецизен отчет, включващ вярно попълнен MIC код на мястото на търговия, относно сделка с референтен номер 213417, сключена на 04.01.2021 г., ИП „Евро-Финанс“ АД е нарушил чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590. Нарушението е извършено на 06.01.2021 г. в гр. София. | 4 x 5 000 | влязло в сила на 30.6.2022 |
| Р-10-681/31.08.2021 | Михаил Стелиянов Михайлов | чл. 114, ал. 1, т. 1, предложение първо, б. „б“ във връка с ал. 7, предложение първо, хипотеза първа, т. 1, предложение второ от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Михаил Стелиянов Михайлов, в качеството му на член на управителния орган (съвета на директорите) и представляващ публично дружество „Холдинг Нов век“ АД, без да бъде изрично овластен за това от общото събрание на акционерите, е извършил сделка (договор за покупко-продажба на дружествени дялове от 22.12.2020 г.), в резултат на която „Холдинг Нов век“ АД е придобило от ХХХХХХ активи на стойност 5 800 000 лв. Нарушена е разпоредбата на чл. 114, ал. 1, т. 1, предложение първо, б. „б“ във връка с ал. 7, предложение първо, хипотеза първа, т. 1, предложение второ от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 22.12.2020 г. в гр. София. | 20 000 | влязло в сила на 10.09.2021 |
| Р-10-682/02.09.2021 | Николай Ганчев Михайлов | чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212, ал. 1, т. 1, във връзка с чл. 116в, ал. 1 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Николай Ганчев Михайлов не се е съобразил с приложена принудителна административна мярка по чл. 212, ал. 1, т. 1 от ЗППЦК, тъй като не е изпълнил Решение № 782-ПД/ 28.10.2020 г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“. Нарушена е разпоредбата на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212, ал. 1, т. 1, във връзка с чл. 116в, ал. 1 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 16.12.2020 г. в гр. София. | 10 000 | отменено на 22.12.2022 |
| Р-10-683/02.09.2021 | Десислава Иванова Любенова | чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212, ал. 1, т. 1, във връзка с чл. 116в, ал. 1 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Десислава Иванова Любенова не се е съобразила с приложена принудителна административна мярка по чл. 212, ал. 1, т. 1 от ЗППЦК, тъй като не е изпълнила Решение № 784-ПД/28.10.2020 г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“. Нарушена е разпоредбата на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212, ал. 1, т. 1, във връзка с чл. 116в, ал. 1 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 16.12.2020 г. в гр. София. | 6 000 | влязло в сила на 05.07.2022 |
| Р-10-684/02.09.2021 | Боян Стоянов Делчев | чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212, ал. 1, т. 1, във връзка с чл. 116в, ал. 1 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Боян Стоянов Делчев не се е съобразил с приложена принудителна административна мярка по чл. 212, ал. 1, т. 1 от ЗППЦК, тъй като не е изпълнил Решение № 783-ПД/ 28.10.2020 г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“. Нарушена е разпоредбата на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212, ал. 1, т. 1, във връзка с чл. 116в, ал. 1 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 16.12.2020 г. в гр. София. | 8 000 | отменено на 17.02.2023 |
| Р-10-686/08.09.2021 | „Спарки елтос“ АД (в несъстоятелност) | чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Спарки Елтос” АД (в несъстоятелност) не се е съобразило с принудителна административна мярка по чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК, приложена с Решение № 889-ПД/02.12.2020 г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“. Нарушена е разпоредбата на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.01.2021 г. в гр. Ловеч. | 20 000 | влязло в сила на 03.12.2021 |
| Р-10-687/08.09.2021 | „Спарки елтос“ АД (в несъстоятелност) | чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Спарки Елтос” АД (в несъстоятелност) не се е съобразило с принудителна административна мярка по чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК, приложена с Решение № 888-ПД/02.12.2020 г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“. Нарушена е разпоредбата на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.01.2021 г. в гр. София. | 20 000 | влязло в сила на 03.12.2021 |
| Р-10-688/08.09.2021 | „Спарки елтос“ АД (в несъстоятелност) | чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Спарки Елтос” АД (в несъстоятелност) не се е съобразило с принудителна административна мярка по чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК, приложена с Решение № 887-ПД/02.12.2020 г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“. Нарушена е разпоредбата на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.01.2021 г. в гр. Ловеч. | 20 000 | влязло в сила на 03.12.2021 |
| Р-10-689/08.09.2021 | „Спарки елтос“ АД (в несъстоятелност) | чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Спарки Елтос” АД (в несъстоятелност) не се е съобразило с принудителна административна мярка по чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК, приложена с Решение № 886-ПД/02.12.2020 г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“. Нарушена е разпоредбата на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.01.2021 г. в гр. София. | 20 000 | влязло в сила на 03.12.2021 |
| Р-10-690/08.09.2021 | „Спарки елтос“ АД (в несъстоятелност) | чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212, ал. 1, т. 1 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Спарки Елтос” АД (в несъстоятелност) не се е съобразило с принудителна административна мярка по чл. 212, ал. 1, т. 1 от ЗППЦК, приложена с Решение № 885-ПД/02.12.2020 г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“. Нарушена е разпоредбата на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212, ал. 1, т. 1 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.01.2021 г. в гр. Ловеч. | 20 000 | влязло в сила на 03.12.2021 |
| Р-10-691/08.09.2021 | „Спарки елтос“ АД (в несъстоятелност) | чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212, ал. 1, т. 1 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Спарки Елтос” АД (в несъстоятелност) не се е съобразило с принудителна административна мярка по чл. 212, ал. 1, т. 1 от ЗППЦК, приложена с Решение № 884-ПД/02.12.2020 г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“. Нарушена е разпоредбата на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212, ал. 1, т. 1 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.01.2021 г. в гр. София. | 20 000 | влязло в сила на 03.12.2021 |
| Р-10-692/08.09.2021 | „Спарки елтос“ АД (в несъстоятелност) | чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212, ал. 1, т. 1 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Спарки Елтос” АД (в несъстоятелност) не се е съобразило с принудителна административна мярка по чл. 212, ал. 1, т. 1 от ЗППЦК, приложена с Решение № 883-ПД/02.12.2020 г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“. Нарушена е разпоредбата на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212, ал. 1, т. 1 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.01.2021 г. в гр. Ловеч. | 20 000 | влязло в сила на 03.12.2021 |
| Р-10-693/08.09.2021 | „Спарки елтос“ АД (в несъстоятелност) | чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212, ал. 1, т. 1 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Спарки Елтос” АД (в несъстоятелност) не се е съобразило с принудителна административна мярка по чл. 212, ал. 1, т. 1 от ЗППЦК, приложена с Решение № 882-ПД/02.12.2020 г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“. Нарушена е разпоредбата на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212, ал. 1, т. 1 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.01.2021 г. в гр. София. | 20 000 | влязло в сила на 03.12.2021 |
| Р-10-719/13.09.2021 | „Уеб Медия Груп” АД | чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Уеб Медия Груп“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 01.02.2021 г. да предостави на обществеността публично уведомление за финансовото си състояние за четвърто тримесечие на 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.02.2021 г. в гр. София. | 5 500 | влязло в сила на 13.02.2023 |
| Р-10-720/13.09.2021 | „Уеб Медия Груп” АД | чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Уеб Медия Груп“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 01.03.2021 г. да предостави на обществеността публично уведомление на консолидирана основа за финансовото си състояние за четвърто тримесечие на 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.03.2021 г. в гр. София. | 5 500 | влязло в сила на 22.02.2023 |
| Р-10-721/13.09.2021 | „Уеб Медия Груп” АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Уеб Медия Груп“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 31.03.2021 г. да предостави на КФН годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 25.02.2024 |
| Р-10-722/13.09.2021 | „Уеб Медия Груп” АД | чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Уеб Медия Груп“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 01.02.2021 г. да предостави на КФН публично уведомление за финансовото си състояние за четвърто тримесечие на 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.02.2021 г. в гр. София. | 10 000 | влязло в сила на 17.07.2023 |
| Р-10-723/13.09.2021 | „Уеб Медия Груп” АД | чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Уеб Медия Груп“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 01.03.2021 г. да предостави на КФН публично уведомление на консолидирана основа за финансовото си състояние за четвърто тримесечие на 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.03.2021 г. в гр. София. | 5 500 | влязло в сила на 28.06.2022 |
| Р-10-724/13.09.2021 | „Уеб Медия Груп” АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Уеб Медия Груп“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 31.03.2021 г. да предостави на обществеността годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 12.07.2023 |
| Р-10-725/14.09.2021 | „Трейдинг 212“ ЕООД | чл. 70, ал. 1, предложение 2 във връзка с чл. 6, ал. 3, т. 1 от ЗПФИ | В периода от 15.01.2021 г. (моментът на потвърждаване за получаване на документа) до 28.01.2021 г. (включително) ИП „Трейдинг 212“ ЕООД неоснователно е бездействал, не е извършил проверка на представения от ХХХ актуален документ за самоличност и по този начин е ограничил неговата възможност да разполага със собствените си парични средства, с което Посредникът не е действал честно, справедливо и като професионалист в най-добър интерес на Клиента. Нарушена е разпоредбата на чл. 70, ал. 1, предложение второ във връзка с чл. 6, ал. 3, т. 1 от Закона за пазарите на финансови инструменти. Нарушението е извършено в периода от 15.01.2021 г. до 28.01.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 11.11.2022 |
| Р-10-730/16.09.2021 | „Аларик Кепитъл“ АД | чл. 90, ал. 2, изречение трето от ЗДКИСДПКИ във връзка с чл. 50, чл. 36, § 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) 575/2013 | След преценката на всички представени доказателства, както поотделно, така и взети в тяхната съвкупност, приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Аларик Кепитъл“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 90, ал. 2, изречение трето от ЗДКИСДПКИ във връзка с чл. 50, във връзка с чл. 36, § 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 575/2013, тъй като при определяне размера на собствения си капитал към 31.12.2020 г. за целите на изготвяне на ОКАЛ не е включило текущата загуба към същата дата в размер на 8 689 лв. в стойността на базовия собствен капитал от първи ред. Нарушена е разпоредбата на чл. 90, ал. 2, изречение трето от ЗДКИСДПКИ във връзка с чл. 50, във връзка с чл. 36, § 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 575/2013. Нарушението е извършено на 11.01.2021 г. в гр. София. | 20000 | предупреждение по чл. 28 ЗАНН |
| Р-10-731/16.09.2021 | Красимир Владимиров Димитров | чл. 116а1, ал. 4, изречение последно от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е потвърдил верността на предоставените документи (свидетелство за съдимост и декларация за независимост по чл. 116а1, ал. 4, изречение първо от ЗППЦК) на извънредното общо събрание на акционерите от 02.04.2021 г., на което е предложен изборът му, Красимир Владимиров Димитров, в качеството му на кандидат за изборна длъжност (член на управителния орган – СД) в „Булгар Чех Инвест Холдинг“ АД е извършил нарушение на чл. 116а1, ал. 4, изречение последно от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.04.2021 г. в гр. Пловдив. | 1 000 | отменено на 04.05.2023 |
| Р-10-732/16.09.2021 | „Булгар Чех Инвест Холдинг“ АД | чл. 117, ал. 1 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е включило в протокола от проведеното ИОСА от 02.04.2021 г. информация относно броя на акциите, по които са подадени действителни гласове, каква част от капитала представляват както и броя на въздържалите се, ако е приложимо, за всяко от решенията по въпросите от дневния ред, „Булгар Чех Инвест Холдинг“ АД е извършило нарушение на чл. 117, ал. 1 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.04.2021 г. в гр. Пловдив. | 2 000 | влязло в сила на 21.10.2022 |
| Р-10-733/16.09.2021 | „Източна газова компания“ АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Източна газова компания” АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 31.03.2021 г. да предостави на обществеността годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 21.03.2022 |
| Р-10-734/16.09.2021 | „Източна газова компания“ АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Източна газова компания” АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 31.03.2021 г. да предостави на КФН годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 10 000 | влязло в сила на 20.12.2023 |
| Р-10-740/20.09.2021 | „Мизия – 96“ АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Мизия – 96” АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 31.03.2021 г. да предостави на обществеността годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 14.06.2022 |
| Р-10-741/20.09.2021 | „Мизия – 96“ АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Мизия – 96” АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 31.03.2021 г. да предостави на КФН годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 09.05.2022 |
| Р-10-742/20.09.2021 | Гергана Георгиева Шиникова-Бойчева | чл. 116в, ал. 5 вр. ал. 2, вр. ал. 1, изречение последно от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Гергана Георгиева Шиникова-Бойчева, в качеството й на член на управителния орган (СД) на „Недвижими имоти София“ АДСИЦ не е изпълнила задължението й, в 7-дневен срок от внасянето на гаранция за управлението й, определена от общото събрание на акционерите на ДСИЦ, да представи в КФН документ, издаден от банка, удостоверяващ, че блокирането на гаранцията е извършено съгласно чл. 116в, ал. 2-4 от ЗППЦК. Нарушена е разпоредбата на чл. 116в, ал. 5, изречение първо във връзка с ал. 2, във връзка с ал. 1, изречение последно от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 12.03.2021 г. в гр. София. | 1 000 | отменено на 27.06.2022 |
| Р-10-743/20.09.2021 | Гергана Георгиева Шиникова-Бойчева | чл. 116в, ал. 2 вр. ал. 1, изречение последно от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Гергана Георгиева Шиникова-Бойчева, в качеството ѝ на член на управителния орган (СД) на „Недвижими имоти София“ АДСИЦ не е изпълнила задължението си, в 7-дневен срок от избирането ѝ за член на управителния орган (СД) на „Недвижими имоти София“ АДСИЦ, да внесе гаранция за управлението си. Нарушена е разпоредбата на чл. 116в, ал. 2 във връзка с ал. 1, изречение последно от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 26.02.2021 г. в гр. София. | 1 000 | предупреждение по чл. 28 от ЗАНН |
| Р-10-744/21.09.2021 | „Евро-Финанс“ АД | чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590 | ИП „Евро-Финанс“ АД не е изпълнил 15 (петнадесет) пъти задължението си по чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590, да представи пред КФН най-късно до съответна дата прецизен отчет, включващ вярно попълнен MIC код на мястото на търговия за 15 (петнадесет) сделки. Извършени са 15 (петнадесет) броя нарушения на чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014, във връзка с чл. 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/590. Нарушенията са извършени на 13.01.2021 г., 14.01.2021 г. и 15.01.2021 г. в гр. София. | 15 x 5 000 | влязло в сила на 6.7.2022 |
| Р-10-745/23.09.2021 | „ИнтерСтандартс“ АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „ИнтерСтандартс” АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 31.03.2021 г. да предостави на КФН годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 20.12.2023 |
| Р-10-746/23.09.2021 | „ИнтерСтандартс“ АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „ИнтерСтандартс” АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 31.03.2021 г. да предостави на обществеността годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 10.02.2023 |
| Р-10-749/28.09.2021 | „Вита Ми Холдингс” АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Вита Ми Холдингс” АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 31.03.2021 г. да предостави на КФН годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 10 000 | влязло в сила на 09.10.2021 |
| Р-10-750/28.09.2021 | „Вита Ми Холдингс” АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Вита Ми Холдингс” АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 31.03.2021 г. да предостави на обществеността годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 10 000 | влязло в сила на 09.10.2021 |
| Р-10-751/28.09.2021 | „Вита Ми Холдингс” АД | чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212, ал. 1, т. 1 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Вита Ми Холдингс” АД не се е съобразило с принудителна административна мярка, приложена с Решение № 38-ПД/25.01.2021 г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“. Нарушена е разпоредбата на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212, ал. 1, т. 1 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 05.02.2021 г. в гр. София. | 20 000 | влязло в сила на 09.10.2021 |
| Р-10-752/28.09.2021 | „Загора фининвест“ АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е предоставило на КФН годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. в срок до 90 дни от завършването на финансовата 2020 г., а именно в срок до 31.03.2021 г., „Загора Фининвест“ АД е извършило нарушение на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | обжалвано/висящо |
| Р-10-753/28.09.2021 | „Загора фининвест“ АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е предоставило на обществеността годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. в срок до 90 дни от завършването на финансовата 2020 г., а именно в срок до 31.03.2021 г., „Загора Фининвест“ АД е извършило нарушение на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 13.10.2022 |
| Р-10-754/30.09.2021 | „Сирма“ АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е предоставило на обществеността годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. в срок до 90 дни от завършването на финансовата 2020 г., а именно в срок до 31.03.2021 г., „Сирма“ АД е извършило нарушение на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 21.10.2021 |
| Р-10-755/30.09.2021 | „Сирма“ АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е предоставило на КФН годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. в срок до 90 дни от завършването на финансовата 2020 г., а именно в срок до 31.03.2021 г., „Сирма“ АД е извършило нарушение на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 21.10.2021 |
| Р-10-756/04.10.2021 | „Сии Имоти“ АДСИЦ | чл. 100н, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е предоставило на КФН годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. в срок до 90 дни от завършването на финансовата 2020 г., а именно в срок до 31.03.2021 г., „Сии Имоти“ АДСИЦ е извършило нарушение на чл. 100н, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 09.01.2023 |
| Р-10-757/04.10.2021 | „Сии Имоти“ АДСИЦ | чл. 100н, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е предоставило на обществеността годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. в срок до 90 дни от завършването на финансовата 2020 г., а именно в срок до 31.03.2021 г., „Сии Имоти“ АДСИЦ е извършило нарушение на чл. 100н, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 24.03.2022 |
| Р-10-758/05.10.2021 | „Юръп онлайн трейд“ АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Юръп онлайн трейд“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 31.03.2021 г. да предостави на КФН годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 23.10.2021 |
| Р-10-759/05.10.2021 | „Юръп онлайн трейд“ АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Юръп онлайн трейд“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 31.03.2021 г. да предостави на КФН годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 23.10.2021 |
| Р-10-760/07.10.2021 | „Северкооп – Гъмза Холдинг“ АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е предоставило на КФН годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. в срок до 90 дни от завършването на финансовата 2020 г., а именно в срок до 31.03.2021 г., „Северкооп-Гъмза Холдинг“ АД е извършило нарушение на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 30.03.2022 |
| Р-10-761/07.10.2021 | „Северкооп – Гъмза Холдинг“ АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е предоставило на обществеността годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. в срок до 90 дни от завършването на финансовата 2020 г., а именно в срок до 31.03.2021 г., „Северкооп-Гъмза Холдинг“ АД е извършило нарушение на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 13.05.2022 |
| Р-10-762/08.10.2021 | „София интернешънъл секюритиз“ АД | чл. 77, параграф 1, б. „а“, предложение 1 от Регламент (ЕС) № 575/2013 | С извършеното намаление на капитала по реда на чл. 200, т. 2 във връзка с чл. 202, ал. 2 от ТЗ, без предварително да получи разрешение за това от КФН на основание чл. 78, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 575/2013 във връзка с чл. 77, параграф 1, б. „а“, предложение първо от Регламент (ЕС) № 575/2013 и чл. 6б от Наредба № 50, ИП „София Интернешънъл Секюритиз” АД е нарушил разпоредбата чл. 77, параграф 1, б. „а“, предложение първо от Регламент (ЕС) № 575/2013. Нарушението е извършено на 16.02.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 19.2.2022 |
| Р-10-763/08.10.2021 | „Имми“ АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е предоставило на КФН годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. в срок до 90 дни от завършването на финансовата 2020 г., а именно в срок до 31.03.2021 г., „ИММИ“ АД е извършило нарушение на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 03.02.2022 |
| Р-10-764/08.10.2021 | „Имми“ АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е предоставило на обществеността годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. в срок до 90 дни от завършването на финансовата 2020 г., а именно в срок до 31.03.2021 г., „ИММИ“ АД е извършило нарушение на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 03.02.2022 |
| Р-10-766/13.10.2021 | „СЛС Холдинг“ АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „СЛС Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 31.03.2021 г. да предостави на обществеността годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 23.10.2021 |
| Р-10-767/13.10.2021 | „СЛС Холдинг“ АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „СЛС Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 31.03.2021 г. да предостави на КФН годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 23.10.2021 |
| Р-10-768/14.10.2021 | „Златен лев капитал“ ЕАД | чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с параграф 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ | УД „Златен Лев Капитал“ ЕАД е извършило нарушение на чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с параграф 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ, тъй като не е представило в КФН в законоустановения срок, а именно до 11.01.2021 г., списък на лицата, които притежават непряко квалифицирано дялово участие в капитала на УД, както и данни за притежаваните от тях гласове в общото събрание на акционерите към 31.12.2020 г. Нарушението е извършено на 12.01.2021 г. в гр. София. | 5 000 | обжалвано |
| Р-10-769/15.10.2021 | „Ай ти софт“ ЕАД | чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Ай ти софт“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 05.05.2021 г. да предостави на обществеността публично уведомление за финансовото си състояние за първо тримесечие на 2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 09.01.2023 |
| Р-10-770/15.10.2021 | „Ай ти софт“ ЕАД | чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Ай ти софт“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 05.05.2021 г. да предостави на КФН публично уведомление за финансовото си състояние за първо тримесечие на 2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 24.07.2023 |
| Р-10-771/15.10.2021 | „Ай ти софт“ ЕАД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Ай ти софт“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 31.03.2021 г. да предостави на КФН годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 04.11.2022 |
| Р-10-772/15.10.2021 | „Ай ти софт“ ЕАД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Ай ти софт“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 31.03.2021 г. да предостави на обществеността годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 25.07.2022 |
| Р-10-773/15.10.2021 | „СЛС Холдинг“ АД | чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „СЛС Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 05.05.2021 г., да предостави на обществеността годишен консолидиран финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 31.03.2023 |
| Р-10-774/15.10.2021 | „СЛС Холдинг“ АД | чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „СЛС Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 05.05.2021 г. да предостави на КФН годишен консолидиран финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 12.10.2022 |
| Р-10-775/18.10.2021 | „Старком Холдинг“ АД | чл. 100о1, ал. 1, предложение първо във връзка с чл. 100т, ал. 4, във връзка с ал. 1, изречение първо, предложение първо от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Старком Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 1, предложение първо във връзка с чл. 100т, ал. 4, във връзка с ал. 1, изречение първо, предложение първо от ЗППЦК, в срок до 30 дни от края на първо тримесечие на 2021 г., а именно до 05.05.2021 г. да предостави на КФН тримесечно уведомление за финансовото си състояние за първо тримесечие на 2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 1, предложение първо във връзка с чл. 100т, ал. 4, във връзка с ал. 1, изречение първо, предложение първо от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 18.11.2022 |
| Р-10-776/18.10.2021 | „Старком Холдинг“ АД | чл. 100о1, ал. 1, предложение първо във връзка с чл. 100т, ал. 3, във връзка с ал. 1, изречение първо, предложение второ от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Старком Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 1, предложение първо във връзка с чл. 100т, ал. 3, във връзка с ал. 1, изречение първо, предложение второ от ЗППЦК, в срок до 30 дни от края на първо тримесечие на 2021 г., а именно до 05.05.2021 г. да предостави на обществеността тримесечно уведомление за финансовото си състояние за първо тримесечие на 2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 1, предложение първо във връзка с чл. 100т, ал. 3, във връзка с ал. 1, изречение първо, предложение второ от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. Етрополе. | 5 000 | влязло в сила на 02.06.2022 |
| Р-10-777/18.10.2021 | „Старком Холдинг“ АД | чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Старком Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 05.05.2021 г. да предостави на КФН годишен консолидиран финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 25.10.2022 |
| Р-10-778/18.10.2021 | „Старком Холдинг“ АД | чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение 1, предложение 2, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Старком Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 05.05.2021 г. да предостави на обществеността годишен консолидиран финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. Етрополе. | 5 000 | влязло в сила на 01.06.2022 |
| Р-10-779/18.10.2021 | „Старком Холдинг“ АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Старком Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 31.03.2021 г. да предостави на КФН годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 18.10.2022 |
| Р-10-780/18.10.2021 | „Старком Холдинг“ АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Старком Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 31.03.2021 г. да предостави на обществеността годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. Етрополе. | 10 000 | влязло в сила на 11.05.2022 |
| Р-10-796/21.10.2021 | „Кепитъл Консепт Лимитед” АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Кепитъл Консепт Лимитед“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 31.03.2021 г. да предостави на КФН годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 6 000 | влязло в сила на 13.02.2023 |
| Р-10-797/21.10.2021 | „Кепитъл Консепт Лимитед” АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Кепитъл Консепт Лимитед“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 31.03.2021 г. да предостави на обществеността годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 6 000 | влязло в сила на 28.10.2022 |
| Р-10-798/22.10.2021 | „Лонг Лайф Корпорация“ АД | чл. 89г, ал. 1 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Лонг Лайф Корпорация” АД е извършило публично предлагане на привилегировани акции клас „Б“ без право на глас от „Лонг Лайф Корпорация” АД, с цел закупуване на бившата белодробна болница в с. Радунци, община Мъглиж, на стойност 500 000 лв., която е по-малка от левовата равностойност на 3 000 000 евро, за което не се прилагат изключенията по чл. 1, параграф 4 от Регламент (ЕС) 2017/1129, и за които ценни книжа не се иска допускане до търговия на регулиран пазар или на многостранна система за търговия, като за публичното предлагане „Лонг Лайф Корпорация” АД не е изготвило и публикувало документ за публично предлагане съгласно чл. 89г, ал. 1 от ЗППЦК. Извършено е нарушение на чл. 89г, ал. 1 от ЗППЦК. Нарушението е извършено в периода от 12.02.2021 г. до 18.02.2021 г. в гр. Стара Загора. | 5 000 | влязло в сила на 01.04.2022 |
| Р-10-802/27.10.2021 | „КММ“ АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „КММ“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 31.03.2021 г. да предостави на КФН годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 12.11.2021 |
| Р-10-803/27.10.2021 | „КММ“ АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „КММ“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 31.03.2021 г. да предостави на обществеността годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. Шумен. | 5 000 | влязло в сила на 12.11.2021 |
| Р-10-804/27.10.2021 | „Булфинанс инвестмънт“ АД | чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Булфинанс Инвестмънт“ АД не е изпълнило задължението си в срок до 120 дни от завършването на финансовата 2020 г., но не по-късно от 05.05.2021 г., да предостави на КФН годишен консолидиран финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 05.01.2023 |
| Р-10-805/27.10.2021 | „Булфинанс инвестмънт“ АД | чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Булфинанс Инвестмънт“ АД не е изпълнило задължението си в срок до 120 дни от завършването на финансовата 2020 г., но не по-късно от 05.05.2021 г., да предостави на обществеността годишен консолидиран финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 17.09.2022 |
| Р-10-808/28.10.2021 | Иван Димитров Пирински | чл. 114, ал. 1, т. 1, предложение първо, б. „б” във връзка с ал. 7, предложение първо, във връзка с т. 3, предложение първо, във връзка с т. 1, предложение първо от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност, приемам за установено от фактическа и правна страна, че Иван Димитров Пирински, в качеството му на представляващ публично дружество „Компас Фонд за вземания“ АДСИЦ, без да бъде изрично овластен за това от общото събрание на публичното дружество, на 27.10.2020 г. е извършил сделка (договор за цесия) между ХХХХХХ (цедент) и „Компас Фонд за вземания“ АДСИЦ (цесионер), в резултат на която ДСИЦ е придобило активи (вземане) на обща стойност в размер на 393 900 (триста деветдесет и три хиляди и деветстотин) лева, като тази стойност надхвърля стойността в размер на 9 300 (девет хиляди и триста) лева, която представлява 2 (две) на сто от активите съгласно счетоводния баланс на одитирания годишен финансов отчет за дейността на „Компас Фонд за вземания“ АДСИЦ за 2019 г., като този отчет е разкрит публично по реда на чл. 100т от ЗППЦК (пред КФН с вх. № 10-05-3371/24.07.2020 г., както и пред обществеността на 24.07.2020 г., чрез интернет медия с интернет адрес www.investor.bg), като в сделката участва заинтересовано лице – Иван Димитров Пирински е заинтересовано лице, тъй като е член на управителния орган (СД) на „Компас Фонд за вземания“ АДСИЦ, като същевременно с това е член на управителния орган (СД) на юридическото лице ХХХХХХ, което е страна (цедент) по сделката (договора за цесия от 27.10.2020 г.). Нарушена е разпоредбата на чл. 114, ал. 1, т. 1, предложение първо, б. „б” във връзка с ал. 7, предложение първо, във връзка с т. 3, предложение първо, във връзка с т. 1, предложение първо от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 27.10.2020 г. в гр. София. | 20 000 | влязло в сила на 12.10.2022 |
| Р-10-811/01.11.2021 | „Северкооп – Гъмза Холдинг“ АД | чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Северкооп-Гъмза Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си в срок до 120 дни от завършването на финансовата 2020 г., но не по-късно от 05.05.2021 г., да предостави на обществеността годишен консолидиран финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 10.03.2022 |
| Р-10-812/01.11.2021 | „Северкооп – Гъмза Холдинг“ АД | чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Северкооп-Гъмза Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си в срок до 120 дни от завършването на финансовата 2020 г., но не по-късно от 05.05.2021 г., да предостави на КФН годишен консолидиран финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 24.11.2022 |
| Р-10-813/01.11.2021 | „Кепитъл Консепт Лимитед“ АД | чл. 100о1, ал. 1, предложение първо във връзка с чл. 100т, ал. 3, във връзка с ал. 1, изречение първо, предложение второ от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Кепитъл Консепт Лимитед“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 1, предложение първо във връзка с чл. 100т, ал. 3, във връзка с ал. 1, изречение първо, предложение второ от ЗППЦК, в срок до 05.05.2021 г. да предостави на обществеността публично уведомление за финансовото си състояние за първо тримесечие на 2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 1, предложение първо във връзка с чл. 100т, ал. 3, във връзка с ал. 1, изречение първо, предложение второ от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 02.11.2022 |
| Р-10-814/01.11.2021 | „Кепитъл Консепт Лимитед“ АД | чл. 100о1, ал. 1, предложение първо във връзка с чл. 100т, ал. 4, във връзка с ал. 1, изречение първо, предложение първо от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Кепитъл Консепт Лимитед“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 1, предложение първо във връзка с чл. 100т, ал. 4, във връзка с ал. 1, изречение първо, предложение първо от ЗППЦК, в срок до 05.05.2021 г. да предостави на КФН публично уведомление за финансовото си състояние за първо тримесечие на 2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 1, предложение първо във връзка с чл. 100т, ал. 4, във връзка с ал. 1, изречение първо, предложение първо от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 09.02.2023 |
| Р-10-815/01.11.2021 | „Кепитъл Консепт Лимитед“ АД | чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Кепитъл Консепт Лимитед” АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 05.05.2021 г. да предостави на обществеността годишен консолидиран финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. София. | 6 000 | обжалвано/висящо |
| Р-10-816/01.11.2021 | „Кепитъл Консепт Лимитед“ АД | чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Кепитъл Консепт Лимитед” АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 05.05.2021 г. да предостави на КФН годишен консолидиран финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. София. | 6 000 | влязло в сила на 18.11.2022 |
| Р-10-817/01.11.2021 | „Люк“ АДСИЦ | чл. 115, ал. 4, предложение 1 във връзка с ал. 2, т. 2 , т. 3 и т. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Люк” АДСИЦ не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 4, предложение първо във връзка с ал. 2, т. 2 – 4 от ЗППЦК, да обяви в търговския регистър покана за редовно общо събрание на акционерите със съдържанието по чл. 115, ал. 2, т. 1 – 12 от ЗППЦК. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 4, предложение първо във връзка с ал. 2, т. 2 – 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.06.2021 г. в гр. София. | 2 000 | влязло в сила на 12.07.2022 |
| Р-10-818/01.11.2021 | „Финанс секюрити груп“ АД | чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Финанс Секюрити Груп” АД не е изпълнило задължението си в срок до 120 дни от завършването на финансовата 2020 г., но не по-късно от 05.05.2021 г., да предостави на обществеността годишен консолидиран финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 11.11.2021 |
| Р-10-819/01.11.2021 | „Финанс секюрити груп“ АД | чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Финанс Секюрити Груп” АД не е изпълнило задължението си в срок до 120 дни от завършването на финансовата 2020 г., но не по-късно от 05.05.2021 г., да предостави на КФН годишен консолидиран финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 11.11.2021 |
| Р-10-824/03.11.2021 | „Уеб Медия Груп” АД | чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Уеб Медия Груп” АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 05.05.2021 г. да предостави на обществеността годишен консолидиран финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 21.11.2022 |
| Р-10-825/03.11.2021 | „Уеб Медия Груп” АД | чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Уеб Медия Груп” АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 05.05.2021 г. да предостави на КФН годишен консолидиран финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 28.10.2022 |
| Р-10-826/03.11.2021 | „Уеб Медия Груп” АД | чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Уеб Медия Груп“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 30 дни от края на първо тримесечие на 2021 г., а именнно до 05.05.2021 г. да предостави на КФН тримесечно уведомление за финансовото си състояние за първо тримесечие на 2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. София. | 10 000 | влязло в сила на 27.01.2023 |
| Р-10-827/03.11.2021 | „Уеб Медия Груп” АД | чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Уеб Медия Груп“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 30 дни от края на първо тримесечие на 2021 г., а именнно до 05.05.2021 г. да предостави на обществеността тримесечно уведомление за финансовото си състояние за първо тримесечие на 2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. София. | 10 000 | влязло в сила на 15.02.2024 |
| Р-10-834/04.11.2021 | Милена Милчова Генчева | чл. 116в, ал. 2 във връзка с ал. 1, изречение трето, във връзка с ал. 10, изречение първо от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Милена Милчова Генчева, в качеството ѝ на прокурист на „Еврохолд България” АД не е изпълнила задължението си в 7-дневен срок от избирането ѝ за прокурист на „Еврохолд България” АД да внесе гаранция за управлението си. Нарушена е разпоредбата на чл. 116в, ал. 2 във връзка с ал. 1, изречение трето, във връзка с ал. 10, изречение първо от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 30.12.2020 г. в гр. София. | 1 000 | влязло в сила на 26.11.2021 |
| Р-10-835/05.11.2021 | „Еврохолд България“ АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Еврохолд България“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 31.03.2021 г. да предостави на КФН годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 19.11.2021 |
| Р-10-836/05.11.2021 | „Еврохолд България“ АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Еврохолд България“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 31.03.2021 г. да предостави на обществеността годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 19.11.2021 |
| Р-10-837/08.11.2021 | „Старком Холдинг“ АД | чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Старком Холдинг” АД не се е съобразило с принудителна административна мярка по чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК, приложена с Решение № 326-Е/25.05.2021 г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“. Нарушена е разпоредбата на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 05.06.2021 г. в гр. София. | 10 000 | влязло в сила на 28.10.2022 |
| Р-10-838/08.11.2021 | „Старком Холдинг“ АД | чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Старком Холдинг” АД не се е съобразило с принудителна административна мярка по чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК, приложена с Решение № 327-Е/25.05.2021 г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“. Нарушена е разпоредбата на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 05.06.2021 г. в гр. Етрополе. | 10 000 | влязло в сила на 07.03.2022 |
| Р-10-839/09.11.2021 | „Старком Холдинг“ АД | чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Старком Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 60 дни от края на първо тримесечие на 2021 г., а именнно до 31.05.2021 г. да предостави на обществеността тримесечно уведомление на консолидирана основа за финансовото си състояние за първо тримесечие на 2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.06.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 02.06.2022 |
| Р-10-840/09.11.2021 | „Старком Холдинг“ АД | чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Старком Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 60 дни от края на първо тримесечие на 2021 г., а именнно до 31.05.2021 г. да предостави на КФН тримесечно уведомление на консолидирана основа за финансовото си състояние за първо тримесечие на 2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.06.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 26.06.2024 |
| Р-10-842/09.11.2021 | „ЦКБ риъл истейт фонд“ АДСИЦ | чл. 100н, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „ЦКБ риъл истейт фонд“ АДСИЦ не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 31.03.2021 г. да предостави на обществеността годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 28.10.2022 |
| Р-10-843/09.11.2021 | „ЦКБ риъл истейт фонд“ АДСИЦ | чл. 100н, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „ЦКБ риъл истейт фонд“ АДСИЦ не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 31.03.2021 г. да предостави на КФН годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 28.10.2022 |
| Р-10-845/17.11.2021 | „СЛС Холдинг“ АД | чл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение второ, хипотеза втора във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „СЛС Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение второ, хипотеза втора във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 31.05.2021 г. да предостави на КФН отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационна емисия с ISIN BG2100004170 на консолидирана основа за първо тримесечие на 2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение второ, хипотеза втора във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.06.2021 г. в гр. София. | 2 000 | влязло в сила на 20.04.2022 |
| Р-10-846/17.11.2021 | „СЛС Холдинг“ АД | чл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение първо, хипотеза втора от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „СЛС Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение първо, хипотеза втора от ЗППЦК, в срок до 31.05.2021 г. да предостави на регулирания пазар, на който се търгуват облигациите на друеството, отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационна емисия с ISIN BG2100004170 на консолидирана основа за първо тримесечие на 2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение първо, хипотеза втора от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.06.2021 г. в гр. София. | 2 000 | влязло в сила на 20.10.2022 |
| Р-10-847/17.11.2021 | „СЛС Холдинг“ АД | чл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение второ, хипотеза втора във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „СЛС Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение второ, хипотеза втора във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 31.05.2021 г. да предостави на КФН отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационна емисия с ISIN BG2100004105 на консолидирана основа за първо тримесечие на 2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение второ, хипотеза втора във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.06.2021 г. в гр. София. | 2 000 | влязло в сила на 13.10.2023 |
| Р-10-848/17.11.2021 | „СЛС Холдинг“ АД | чл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение първо, хипотеза втора от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „СЛС Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение първо, хипотеза втора от ЗППЦК, в срок до 31.05.2021 г. да предостави на регулирания пазар, на който се търгуват облигациите на друеството, отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационна емисия с ISIN BG2100004105 на консолидирана основа за първо тримесечие на 2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение първо, хипотеза втора от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.06.2021 г. в гр. София. | 2 000 | влязло в сила на 21.12.2022 |
| Р-10-849/18.11.2021 | Йордан Стефанов Йорданов | чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Йордан Стефанов Йорданов, в качеството му на член на управителния съвет на „Проучване и добив на нефт и газ“ АД не е изпълнил задължението си по чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК, да представи в КФН протокол от заседанието на управителния съвет на „Проучване и добив на нефт и газ“ АД, обективиращ взето овластително решение по чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК, в срок до 01.07.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.07.2020 г. в гр. София. | 3 000 | влязло в сила на 22.11.2022 |
| Р-10-850/18.11.2021 | Любомир Тодоров Чакъров | чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Любомир Тодоров Чакъров, в качеството му на член на управителния съвет на „Проучване и добив на нефт и газ“ АД не е изпълнил задължението си по чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК, да представи в КФН протокол от заседанието на управителния съвет на „Проучване и добив на нефт и газ“ АД, обективиращ взето овластително решение по чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК, в срок до 01.07.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.07.2020 г. в гр. София. | 3 000 | влязло в сила на 28.06.2022 |
| Р-10-851/18.11.2021 | Любомир Костов Ненков | чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Любомир Костов Ненков, в качеството му на член на управителния съвет на „Проучване и добив на нефт и газ“ АД не е изпълнил задължението си по чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК, да представи в КФН протокол от заседанието на управителния съвет на „Проучване и добив на нефт и газ“ АД, обективиращ взето овластително решение по чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК, в срок до 01.07.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.07.2020 г. в гр. София. | 3 000 | влязло в сила на 04.07.2022 |
| Р-10-852/18.11.2021 | Миролюб Панчев Иванов | чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Миролюб Панчев Иванов, в качеството му на член на управителния съвет на „Проучване и добив на нефт и газ“ АД не е изпълнил задължението си по чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК, да представи в КФН протокол от заседанието на управителния съвет на „Проучване и добив на нефт и газ“ АД, обективиращ взето овластително решение по чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК, в срок до 01.07.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.07.2020 г. в гр. София. | 3 000 | влязло в сила на 08.07.2022 |
| Р-10-853/18.11.2021 | Пламен Костадинов Николов | чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Пламен Костадинов Николов, в качеството му на член на управителния съвет на „Проучване и добив на нефт и газ“ АД не е изпълнил задължението си по чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК, да представи в КФН протокол от заседанието на управителния съвет на „Проучване и добив на нефт и газ“ АД, обективиращ взето овластително решение по чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК, в срок до 01.07.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 116б, ал. 3, т. 2 във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 02.07.2020 г. в гр. София. | 3 000 | влязло в сила на 27.05.2022 |
| Р-10-854/18.11.2021 | „Елана трейдинг“ АД | чл. 3, ал. 1 вр. чл. 6, ал. 1, т. 1 от Наредба 23 | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че: 1. Видно от представената аналитична справка за клиентските активи към 31.01.2021 г., инвестиционният посредник АД не е оценил 129 847 акции на ХХХХХХ, притежавани от негови клиенти, чиито финансови инструменти не попадат в изключението по чл. 2, ал. 3 от Наредба № 23 и към 29.01.2021 г. (петък) е трябвало да бъдат оценени с положителна стойност, тъй като единичната стойност на една акция е била в размер на 1,99 лв. Нарушена е разпоредбата на чл. 3, ал. 1 във връзка с чл. 6, ал. 1, т. 1 от Наредба № 23. Нарушението е извършено на 11.02.2021 г. в гр. София; 2. Видно от представената аналитична справка за клиентските активи към 31.01.2021 г., инвестиционният посредник не е оценил 24 740 акции на ХХХХХХ, притежавани от негов клиент, чиито финансови инструменти не попадат в изключението по чл. 2, ал. 3 от Наредба № 23 и към 29.01.2021 г. (петък) е трябвало да бъдат оценени с положителна стойност тъй като единичната стойност на една акция е била в размер на 0,62 лв. Нарушена е разпоредбата на чл. 3, ал. 1 във връзка с чл. 6, ал. 1, т. 1 от Наредба № 23. Нарушението е извършено на 11.02.2021 г. в гр. София; 3. Видно от представената аналитична справка за клиентските активи към 31.01.2021 г., инвестиционният посредник не е оценил 100 акции на ХХХХХХ, притежавани от негов клиент, чиито финансови инструменти не попадат в изключението по чл. 2, ал. 3 от Наредба № 23 и към 29.01.2021 г. (петък) е трябвало да бъдат оценени с положителна стойност, тъй като единичната стойност на една акция е била в размер на 13,96 лв. Нарушена е разпоредбата на чл. 3, ал. 1 във връзка с чл. 6, ал. 1, т. 1 от Наредба № 23. Нарушението е извършено на 11.02.2021 г. в гр. София; 4. Видно от представената аналитична справка за клиентските активи към 31.01.2021 г., инвестиционният посредник не е оценил 7736 акции на ХХХХХХ, притежавани от негови клиенти, чиито финансови инструменти не попадат в изключението по чл. 2, ал. 3 от Наредба № 23 и към 29.01.2021 г. (петък) е трябвало да бъдат оценени с положителна стойност, тъй като единичната стойност на една акция е била в размер на 1,09 лв. Нарушена е разпоредбата на чл. 3, ал. 1 във връзка с чл. 6, ал. 1, т. 1 от Наредба № 23. Нарушението е извършено на 11.02.2021 г. в гр. София; 5. Видно от представената аналитична справка за клиентските активи към 31.01.2021 г., инвестиционният посредник не е оценил 4147 акции на ХХХХХХ, притежавани от негови клиенти, чиито финансови инструменти не попадат в изключението по чл. 2, ал. 3 от Наредба № 23 и към 29.01.2021 г. (петък) е трябвало да бъдат оценени с положителна стойност, тъй като единичната стойност на една акция е била в размер на 4,67 лв. Нарушена е разпоредбата на чл. 3, ал. 1 във връзка с чл. 6, ал. 1, т. 1 от Наредба № 23. Нарушението е извършено на 11.02.2021 г. в гр. София. | 5 x 500 | влязло в сила на 30.11.2021 |
| Р-10-855/19.11.2021 | „Проучване и добив на нефт и газ“ АД | чл. 114а, ал. 9 във връзка с чл. 100т, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Проучване и добив на нефт и газ“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 114а, ал. 9 във връзка с чл. 100т, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК, в срок до 23.07.2020 г. да оповести пред КФН по реда на чл. 100т, ал. 4 от ЗППЦК за сключена на 23.07.2020 г. сделка по чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК. Нарушена е разпоредбата на чл. 114а, ал. 9 във връзка с чл. 100т, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 24.07.2020 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 12.06.2023 |
| Р-10-856/19.11.2021 | „Проучване и добив на нефт и газ“ АД | чл. 114а, ал. 9 във връзка с чл. 100т, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3, във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Проучване и добив на нефт и газ“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 114а, ал. 9 във връзка с чл. 100т, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3, във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК, в срок до 23.07.2020 г. да оповести пред обществеността по реда на чл. 100т, ал. 3 от ЗППЦК за сключена на 23.07.2020 г. сделка по чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК. Нарушена е разпоредбата на чл. 114а, ал. 9 във връзка с чл. 100т, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3, във връзка с чл. 114, ал. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 24.07.2020 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 26.10.2022 |
| Р-10-857/23.11.2021 | „Сирма“ АД | чл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 4, във връзка с ал. 1, изречение първо, предложение първо от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Сирма“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 4, във връзка с ал. 1, изречение първо, предложение първо от ЗППЦК, в срок до 30 дни от края на първо тримесечие на 2021 г. да предостави на КФН публично уведомление за финансовото си състояние за първо тримесечие на 2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 4, във връзка с ал. 1, изречение първо, предложение първо от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 29.03.2022 |
| Р-10-858/23.11.2021 | „Сирма“ АД | чл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 3, във връзка с ал. 1, изречение първо, предложение второ от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Сирма“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 3, във връзка с ал. 1, изречение първо, предложение второ от ЗППЦК, в срок до 30 дни от края на първо тримесечие на 2021 г. да предостави на обществеността публично уведомление за финансовото си състояние за първо тримесечие на 2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 3, във връзка с ал. 1, изречение първо, предложение второ от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 08.11.2022 |
| Р-10-859/25.11.2021 | Михаил Страхилов Димитров | чл. 114, ал. 1, т. 1, предложение второ, б. „а“ от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Михаил Страхилов Димитров, в качеството му на представляващ публично дружество „Фючърс Кепитал“ АД е сключил сделка, а именно договор за цесия от 04.07.2019 г. между „Фючърс Кепитал“ АД и ХХХХХХ, в резултат на която публичното дружество е прехвърлило активи на стойност 11 734 980 лева, надвишаваща прага по чл. 114, ал. 1, т. 1, предложение второ, б. „а“ от ЗППЦК, без да бъде изрично овластен за сключването й от общото събрание на акционерите на „Фючърс Кепитал“ АД. Нарушена е разпоредбата на чл. 114, ал. 1, т. 1, предложение второ, б. „а“ от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 04.07.2019 г. в гр. София. | 20 000 | отменено на 23.12.2022 |
| Р-10-860/25.11.2021 | Михаил Страхилов Димитров | чл. 114, ал. 1, т. 1, предложение първо, б. „б“ във връзка с ал. 7, предложение шесто, във връзка с т. 3, предложение първо, във връзка с т. 1, предложение първо от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Михаил Страхилов Димитров, в качеството му на представляващ публично дружество „Фючърс Кепитал“ АД е сключил сделка при участие на заинтересовано лице, а именно договор за цесия от 24.06.2019 г. на стойност 3 600 000 лева между „Фючърс Кепитал“ АД и ХХХХХХ, в резултат на която публичното дружество е придобило активи на стойност, надвишаваща прага по чл. 114, ал. 1, т. 1, предложение първо, б. „б“ от ЗППЦК, без да бъде изрично овластен за сключването й от общото събрание на акционерите на „Фючърс Кепитал“ АД. Нарушена е разпоредбата на чл. 114, ал. 1, т. 1, предложение първо, б. „б“ във връзка с ал. 7, предложение шесто, във връзка с т. 3, предложение първо, във връзка с т. 1, предложение първо от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 24.06.2019 г. в гр. София. | 20 000 | влязло в сила на 31.01.2023 |
| Р-10-861/26.11.2021 | „Чайкафарма висококачествените лекарства“ АД | чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Чайкафарма висококачествените лекарства“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 60 дни от края на първо тримесечие на 2021 г., а именно до 31.05.2021 г. да предостави на КФН публично уведомление на консолидирана основа за финансовото си състояние за първо тримесечие на 2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.06.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 28.10.2022 |
| Р-10-862/26.11.2021 | „Чайкафарма висококачествените лекарства“ АД | чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Чайкафарма висококачествените лекарства“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 60 дни от края на първо тримесечие на 2021 г., а именно до 31.05.2021 г. да предостави на обществеността публично уведомление на консолидирана основа за финансовото си състояние за първо тримесечие на 2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.06.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 17.10.2022 |
| Р-10-863/26.11.2021 | „Източна газова компания“ АД | чл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 4, във връзка с ал. 1, изречение първо, предложение първо от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Източна газова компания“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 4, във връзка с ал. 1, изречение първо, предложение първо от ЗППЦК, в срок до 30 дни от края на първо тримесечие на 2021 г., а именно до 05.05.2021 г. да предостави на КФН публично уведомление за финансовото си състояние за първо тримесечие на 2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 4, във връзка с ал. 1, изречение първо, предложение първо от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 25.10.2022 |
| Р-10-864/26.11.2021 | „Източна газова компания“ АД | чл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 3, във връзка с ал. 1, изречение първо, предложение второ от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Източна газова компания“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 3, във връзка с ал. 1, изречение първо, предложение второ от ЗППЦК, в срок до 30 дни от края на първо тримесечие на 2021 г., а именно до 05.05.2021 г. да предостави на обществеността публично уведомление за финансовото си състояние за първо тримесечие на 2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 3, във връзка с ал. 1, изречение първо, предложение второ от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 30.09.2022 |
| Р-10-873/29.11.2021 | „Гипс“ АД (в несъстоятелност) | чл. 100е, ал. 2, предложение първо във връзка с чл. 100е, ал. 1, т. 2, хипотеза първа от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Гипс“ АД (в несъстоятелност) не е изпълнило задължението си по чл. 100е, ал. 2, предложение първо във връзка с чл. 100е, ал. 1, т. 2, хипотеза първа от ЗППЦК, в срок до 05.05.2021 г. да предостави на КФН отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационна емисия с ISIN код BG2100004121 за първо тримесечие на 2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100е, ал. 2, предложение първо във връзка с чл. 100е, ал. 1, т. 2, хипотеза първа от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. София. | 2 000 | влязло в сила на 15.04.2025 |
| Р-10-874/29.11.2021 | „Гипс“ АД (в несъстоятелност) | чл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 3, във връзка с ал. 1, изречение първо, предложение второ от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Гипс“ АД (в несъстоятелност) не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 3, във връзка с ал. 1, изречение първо, предложение второ от ЗППЦК, в срок до 05.05.2021 г. да предостави на обществеността публично уведомление за финансовото си състояние за първо тримесечие на 2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 3, във връзка с ал. 1, изречение първо, предложение второ от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в с. Кощава, община Видин. | 5 000 | влязло в сила на 20.03.2025 |
| Р-10-875/29.11.2021 | „Гипс“ АД (в несъстоятелност) | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Гипс“ АД (в несъстоятелност) не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 31.03.2021 г. да предостави на КФН годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | обжалвано/висящо |
| Р-10-876/29.11.2021 | „Гипс“ АД (в несъстоятелност) | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Гипс“ АД (в несъстоятелност) не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 31.03.2021 г. да предостави на обществеността годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | предупреждение по чл. 28 от ЗАНН |
| Р-10-877/29.11.2021 | „Гипс“ АД (в несъстоятелност) | чл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 4, във връзка с ал. 1, изречение първо, предложение първо от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Гипс“ АД (в несъстоятелност) не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 4, във връзка с ал. 1, изречение първо, предложение първо от ЗППЦК, в срок до 05.05.2021 г. да предостави на КФН публично уведомление за финансовото си състояние за първо тримесечие на 2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 1 във връзка с чл. 100т, ал. 4, във връзка с ал. 1, изречение първо, предложение първо от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 25.03.2025 |
| Р-10-878/29.11.2021 | „Гипс“ АД (в несъстоятелност) | чл. 100е, ал. 2, предложение последно във връзка с чл. 100е, ал. 1, т. 2, хипотеза първа от ЗППЦК. | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Гипс“ АД (в несъстоятелност) не е изпълнило задължението си по чл. 100е, ал. 2, предложение последно във връзка с чл. 100е, ал. 1, т. 2, хипотеза първа от ЗППЦК, в срок до 05.05.2021 г. да предостави на регулирания пазар на ценни книжа, на който се търгуват облигациите на дружеството, отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационна емисия с ISIN код BG2100004121 за първо тримесечие на 2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100е, ал. 2, предложение последно във връзка с чл. 100е, ал. 1, т. 2, хипотеза първа от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. София. | 2 000 | влязло в сила на 08.05.2025 |
| Р-10-879/29.11.2021 | „Гипс“ АД (в несъстоятелност) | по чл. 100е, ал. 2, предложение второ във връзка с чл. 100е, ал. 1, т. 2, хипотеза първа от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Гипс“ АД (в несъстоятелност) не е изпълнило задължението си по чл. 100е, ал. 2, предложение второ във връзка с чл. 100е, ал. 1, т. 2, хипотеза първа от ЗППЦК, в срок до 05.05.2021 г. да предостави на обществеността отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационна емисия с ISIN код BG2100004121 за първо тримесечие на 2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100е, ал. 2, предложение второ във връзка с чл. 100е, ал. 1, т. 2, хипотеза първа от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в с. Кошава, община Видин. | 2 000 | влязло в сила на 30.05.2025 |
| Р-10-880/01.12.2021 | „Капман“ АД | чл. 21, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 във връзка с чл. 7, параграф 1 и параграф 4, б. „а“ от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/583 | ИП „Капман“ АД е бил длъжен да оповести чрез ОМП информация за сделка, с референтен номер № 17926, в резултат на която в 11:05:01 часа на 17.07.2020 г. клиентът на „Капман“ АД XXX е продал извън място на търговия 229 облигации, емитирани от „Черноморски холдинг“ АД с ISIN BG2100006191. Посредникът е бил длъжен да оповести цитираната в предходното изречение сделка чрез ОМП в рамките на 15 минути от нейното сключване. Като не е оповестил чрез ОМП горепосочената сделка в рамките на 15 минути след нейното сключване, ИП ,,Капман“ АД е нарушил разпоредбата на чл. 21, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 във връзка с чл. 7, параграф 1 и параграф 4, буква ,,а“ от Делегиран регламент (ЕС) № 2017/583. Нарушението е извършено на 17.07.2020 г. в град София. | 2 x 1 000 | влязло в сила на 14.12.2021 |
| Р-10-881/02.12.2021 | „СЛС Холдинг“ АД | чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „СЛС Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 60 дни от края на първо тримесечие на 2021 г., а именно до 31.05.2021 г. да предостави на обществеността публично уведомление на консолидирана основа за финансовото си състояние за първо тримесечие на 2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.06.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 28.04.2023 |
| Р-10-882/02.12.2021 | „СЛС Холдинг“ АД | чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „СЛС Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 60 дни от края на първо тримесечие на 2021 г., а именно до 31.05.2021 г. да предостави на КФН публично уведомление на консолидирана основа за финансовото си състояние за първо тримесечие на 2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100о1, ал. 2 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.06.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 02.03.2023 |
| Р-10-884/08.12.2021 | „Евро-Финанс“ АД | чл. 3, ал. 1, предложение първо във връзка с чл. 6, ал. 1, т. 1 от Наредба № 23 | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че: 1. Видно от представена аналитична справка за клиентските активи към 28.06.2019 г., инвестиционният посредник не е оценил акциите на ХХХХХХ, притежавани от негов клиент, чийто финансови инструменти не попадат в изключението по чл. 2, ал. 3 от Наредба № 23 и е трябвало да бъдат оценени с положителна стойност, тъй като единичната стойност на една акция е била в размер на 32,93 лв. Нарушена е разпоредбата на чл. 3, ал. 1, предложение първо във връзка с чл. 6, ал. 1, т. 1 от Наредба № 23. Нарушението е извършено на 11.07.2019 г. в гр. София; 2. Видно от представена аналитична справка за клиентските активи към 31.07.2019 г., инвестиционният посредник не е оценил акциите на ХХХХХХ, притежавани от негов клиент, чийто финансови инструменти не попадат в изключението по чл. 2, ал. 3 от Наредба № 23 и е трябвало да бъдат оценени с положителна стойност, тъй като единичната стойност на една акция е била в размер на 32,81 лв. Нарушена е разпоредбата на чл. 3, ал. 1, предложение първо във връзка с чл. 6, ал. 1, т. 1 от Наредба № 23. Нарушението е извършено на 13.08.2019 г. в гр. София; 3. Видно от представена аналитична справка за клиентските активи към 30.08.2019 г., инвестиционният посредник не е оценил акциите на ХХХХХХ, притежавани от негов клиент, чийто финансови инструменти не попадат в изключението по чл. 2, ал. 3 от Наредба № 23 и е трябвало да бъдат оценени с положителна стойност, тъй като единичната стойност на една акция е била в размер на 32,81 лв. Нарушена е разпоредбата на чл. 3, ал. 1, предложение първо във връзка с чл. 6, ал. 1, т. 1 от Наредба № 23. Нарушението е извършено на 11.09.2019 г. в гр. София; 4. Видно от представена аналитична справка за клиентските активи към 30.09.2019 г., инвестиционен посредник ,,Евро-Финанс“ АД не е оценил акциите на ХХХХХХ, притежавани от негов клиент, чийто финансови инструменти не попадат в изключението по чл. 2, ал. 3 от Наредба № 23 и е трябвало да бъдат оценени с положителна стойност, тъй като единичната стойност на една акция е била в размер на 32,81 лв. Нарушена е разпоредбата на чл. 3, ал. 1, предложение първо във връзка с чл. 6, ал. 1, т. 1 от Наредба № 23. Нарушението е извършено на 11.10.2019 г. в гр. София; 5. Видно от представена аналитична справка за клиентските активи към 31.10.2019 г., инвестиционният посредник не е оценил акциите на ХХХХХХ, притежавани от негов клиент, чийто финансови инструменти не попадат в изключението по чл. 2, ал. 3 от Наредба № 23 и е трябвало да бъдат оценени с положителна стойност, тъй като единичната стойност на една акция е била в размер на 32,93 лв. Нарушена е разпоредбата на чл. 3, ал. 1, предложение първо във връзка с чл. 6, ал. 1, т. 1 от Наредба № 23. Нарушението е извършено на 12.11.2019 г. в гр. София; 6. Видно от представена аналитична справка за клиентските активи към 29.11.2019 г., инвестиционният посредник не е оценил акциите на ХХХХХХ, притежавани от негов клиент, чийто финансови инструменти не попадат в изключението по чл. 2, ал. 3 от Наредба № 23 и е трябвало да бъдат оценени с положителна стойност, тъй като единичната стойност на една акция е била в размер на 32,93 лв. Нарушена е разпоредбата на чл. 3, ал. 1, предложение първо във връзка с чл. 6, ал. 1, т. 1 от Наредба № 23. Нарушението е извършено на 11.12.2019 г. в гр. София; 7. Видно от представена аналитична справка за клиентските активи към 31.12.2019 г., инвестиционният посредник не е оценил акциите на ХХХХХХ, притежавани от негов клиент, чийто финансови инструменти не попадат в изключението по чл. 2, ал. 3 от Наредба № 23 и е трябвало да бъдат оценени с положителна стойност, тъй като единичната стойност на една акция е била в размер на 32,93 лв. Нарушена е разпоредбата на чл. 3, ал. 1, предложение първо във връзка с чл. 6, ал. 1, т. 1 от Наредба № 23. Нарушението е извършено на 11.01.2020 г. в гр. София. | 7х500 | влязло в сила на 14.12.2022 |
| Р-10-896/08.12.2021 | „Устрем холдинг“ АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Устрем холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 31.03.2021 г. да предостави на обществеността годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 23.12.2021 |
| Р-10-897/08.12.2021 | „Устрем холдинг“ АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Устрем холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 31.03.2021 г. да предостави на КФН годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 25.08.2022 |
| Р-10-901/10.12.2021 | „Армейски холдинг“ АД | чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Армейски холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 05.05.2021 г. да предостави на КФН годишен консолидиран финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 27.01.2022 |
| Р-10-902/10.12.2021 | „Армейски холдинг“ АД | чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Армейски холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 05.05.2021 г. да предостави на обществеността годишен консолидиран финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 27.01.2022 |
| Р-10-904/13.12.2021 | „Българо-американска кредитна банка“ АД | чл. 115, ал. 2, т. 2 – 4, предложение последно от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Българо-американска кредитна банка“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 2, т. 2, 3 и 4, предложение последно от ЗППЦК, да включи в поканата за редовно годишно общо събрание на акционерите информация по чл. 115, ал. 2, т. 1-12 от ЗППЦК. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 2, т. 2, 3 и 4, предложение последно от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 16.03.2021 г. в гр. София. | 2 000 | влязло в сила на 31.12.2021 |
| Р-10-907/14.12.2021 | „Видахим“ АД | чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Видахим“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК, а именно в срок до 30 юни 2021 г. да проведе редовно общо събрание на акционерите за отчетната 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.07.2021 г. в гр. Видин. | 2 000 | влязло в сила на 20.09.2022 |
| Р-10-908/14.12.2021 | „Мизия – 96“ АД | чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Мизия – 96“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК, а именно в срок до 30 юни 2021 г. да проведе редовно общо събрание на акционерите за отчетната 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.07.2021 г. в гр. Плевен. | 2 000 | влязло в сила на 05.01.2022 |
| Р-10-909/14.12.2021 | „Слънце Стара Загора – Табак“ АД | чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Слънце Стара Загора – Табак“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК, а именно в срок до 30 юни 2021 г. да проведе редовно общо събрание на акционерите за отчетната 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.07.2021 г. в гр. Стара Загора. | 2 000 | влязло в сила на 5.01.2022 |
| Р-10-910/14.12.2021 | „София хотел Балкан“ АД | чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „София хотел Балкан“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК, а именно в срок до 30 юни 2021 г. да проведе редовно общо събрание на акционерите за отчетната 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.07.2021 г. в гр. София. | 2 000 | влязло в сила на 21.01.2022 |
| Р-10-911/14.12.2021 | „Руен Холдинг“ АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Руен Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 31.03.2021 г. да предостави на КФН годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 06.08.2022 |
| Р-10-912/14.12.2021 | „Руен Холдинг“ АД | чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Руен Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 31.03.2021 г. да предостави на обществеността годишен финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 1 във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.04.2021 г. в гр. Кюстендил. | 5 000 | влязло в сила на 04.06.2022 |
| Р-10-913/14.12.2021 | „Руен Холдинг“ АД | чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Руен Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок до 05.05.2021 г. да предостави на КФН годишен консолидиран финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение първо, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. София. | 5 000 | влязло в сила на 23.12.2022 |
| Р-10-914/14.12.2021 | „Руен Холдинг“ АД | чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Руен Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК, в срок до 05.05.2021 г. да предостави на обществеността годишен консолидиран финансов отчет за дейността си за 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100н, ал. 2 във връзка с ал. 5, във връзка с ал. 4, във връзка с чл. 100т, ал. 1, изречение първо, предложение второ, във връзка с ал. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. Кюстендил. | 5 000 | влязло в сила на 21.04.2022 |
| Р-10-922/16.12.2021 | „Инвест кепитъл асет мениджмънт“ ЕАД | чл. 90, ал. 2, изречение трето от ЗДКИСДПКИ във връзка с чл. 26, § 2 от Регламент (ЕС) 575/2013 | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Инвест Кепитъл Асет Мениджмънт“ ЕАД е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 90, ал. 2, изречение трето от ЗДКИСДПКИ във връзка с чл. 26, § 2 от Регламент (ЕС) № 575/2013, тъй като при определяне размера на собствения си капитал към 12.04.2021 г. за целите на изготвяне на ОКАЛ е включило годишната печалба към 31.12.2020 г. в размер на 10 453 лв. в стойността на базовия собствен капитал от първи ред, преди да е взето официално решение за годишния резултат (печалбата) на УД и без да е издадено предварително разрешение за това от КФН. Нарушението е извършено на 27.05.2021 г. в гр. София. | 20000 | влязло в сила на 01.12.2022 |
| Р-10-923/17.12.2021 | „Руен Холдинг“ АД | чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Руен Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК, а именно в срок до 30 юни 2021 г. да проведе редовно общо събрание на акционерите за отчетната 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.07.2021 г. в гр. Кюстендил. | 2 000 | влязло в сила на 11.07.2022 |
| Р-10-924/17.12.2021 | „Инвест фонд мениджмънт“ АД | чл. 38, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че със сключените на 02.06.2021 г. сделки, в резултат на които общата стойност на инвестициите в прехвърляеми ценни книжа, извън тези по чл. 38, ал. 1 на ЗДКИСДПКИ, към 02.06.2021 г. е достигнала 20,89 % от активите на ДФ „Инвест Актив“, УД „Инвест Фонд Мениджмънт“ АД, организиращо и управляващо ДФ „Инвест Актив“, е извършило нарушение на чл. 38, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ, тъй като е превишило 10-процентното инвестиционно ограничение за инвестиции в прехвърляеми ценни книжа и инструменти на паричния пазар извън тези по чл. 38, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ. Нарушението е извършено на 02.06.2021 г. в гр. София. | 25000 | отменено НП от Административен съд София-град |
| Р-10-925/17.12.2021 | „Варчев мениджинг компани“ ЕАД | чл. 48, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Варчев Мениджинг Компани” ЕАД, управляващо ДФ „Варчев Високодоходен Фонд“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 48, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ, тъй като в резултат на сключена на 10.03.2021 г. сделка за покупка на дялове на КИС за сметка на ДФ „Варчев Високодоходен Фонд“, теглото на инвестицията в портфейла на фонда в дялове на една и съща колективна инвестиционна схема, а именно VANGUARD S&P 500 UCITS (ISIN код IE00B3XXRP09) е превишило 10-процентното инвестиционно ограничение по чл. 48, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ. Нарушението е извършено на 10.03.2021 г. в гр. Варна. | 20000 | влязло в сила на 15.11.2022 |
| Р-10-926/17.12.2021 | „Симат“ АД | чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Симат“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК, а именно в срок до 30 юни 2021 г. да проведе редовно общо събрание на акционерите за отчетната 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.07.2021 г. в гр. Габрово. | 2 000 | влязло в сила на 05.01.2022 |
| Р-10-927/17.12.2021 | „Метизи“ АД | чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Метизи“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК, а именно в срок до 30 юни 2021 г. да проведе редовно общо събрание на акционерите за отчетната 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.07.2021 г. в гр. Роман. | 2 000 | влязло в сила на 20.01.2022 |
| Р-10-928/17.12.2021 | „ИММИ“ АД | чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „ИММИ“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК, а именно в срок до 30 юни 2021 г. да проведе редовно общо събрание на акционерите за отчетната 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.07.2021 г. в гр. София. | 2 000 | влязло в сила на 16.02.2022 |
| Р-10-929/20.12.2021 | „Трансстрой-Бургас“ АД | чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Трансстрой-Бургас“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК, а именно в срок до 30 юни 2021 г. да проведе редовно общо събрание на акционерите за отчетната 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.07.2021 г. в гр. Бургас. | 2 000 | влязло в сила на 06.01.2022 |
| Р-10-930/20.12.2021 | „Параходство българско речно плаване“ АД | чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Параходство българско речно плаване“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК, а именно в срок до 30 юни 2021 г. да проведе редовно общо събрание на акционерите за отчетната 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.07.2021 г. в гр. Русе. | 2 000 | влязло в сила на 07.01.2022 |
| Р-10-931/20.12.2021 | „Интерстандартс“ АД | чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Интерстандартс“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК, а именно в срок до 30 юни 2021 г. да проведе редовно общо събрание на акционерите за отчетната 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.07.2021 г. в гр. София. | 2 000 | влязло в сила на 08.12.2022 |
| Р-10-932/20.12.2021 | „Сирма“ АД | чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Сирма“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК, а именно в срок до 30 юни 2021 г. да проведе редовно общо събрание на акционерите за отчетната 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.07.2021 г. в гр. София. | 2 000 | влязло в сила на 10.06.2022 |
| Р-10-933/20.12.2021 | „Конкорд Асет Мениджмънт“ АД | чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Конкорд Асет Мениджмънт” АД, управляващо ДФ „Конкорд фонд – 6 Облигации“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ, като не е обявило в КФН в законоустановения срок, а именно до 18.06.2021 г., обобщена информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Конкорд фонд – 6 Облигации“ за периода от първо до петнадесето число на месец юни 2021 г. Нарушението е извършено на 19.06.2021 г. в гр. София. | 10000 | отменено на 12.10.2022 |
| Р-10-934/20.12.2021 | „Конкорд Асет Мениджмънт“ АД | чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Конкорд Асет Мениджмънт” АД, управляващо ДФ „Конкорд фонд – 3 Сектор недвижими имоти“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ, като не е обявило в КФН в законоустановения срок, а именно до 18.06.2021 г., обобщена информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Конкорд фонд – 3 Сектор недвижими имоти“ за периода от първо до петнадесето число на месец юни 2021 г. Нарушението е извършено на 19.06.2021 г. в гр. София. | 10000 | отменено на 14.07.2023 |
| Р-10-935/20.12.2021 | „Конкорд Асет Мениджмънт“ АД | чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Конкорд Асет Мениджмънт” АД, управляващо ДФ „Конкорд фонд – 5 Централна и Източна Европа“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ, като не е обявило в КФН в законоустановения срок, а именно до 18.06.2021 г., обобщена информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Конкорд фонд – 5 Централна и Източна Европа“ за периода от първо до петнадесето число на месец юни 2021 г. Нарушението е извършено на 19.06.2021 г. в гр. София. | 10000 | отменено на 15.05.2024 |
| Р-10-936/20.12.2021 | „Конкорд Асет Мениджмънт“ АД | чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Конкорд Асет Мениджмънт” АД, управляващо ДФ „Конкорд фонд – 2 Акции“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ, като не е обявило в КФН в законоустановения срок, а именно до 18.06.2021 г., обобщена информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Конкорд фонд – 2 Акции“ за периода от първо до петнадесето число на месец юни 2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ. Нарушението е извършено на 19.06.2021 г. в гр. София. | 10000 | отменено на 04.10.2023 |
| Р-10-937/20.12.2021 | „Конкорд Асет Мениджмънт“ АД | чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Конкорд Асет Мениджмънт” АД, управляващо ДФ „Конкорд фонд – 1 Акции и Облигации“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ, като не е обявило в КФН в законоустановения срок, а именно до 18.06.2021 г., обобщена информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Конкорд фонд – 1 Акции и Облигации“ за периода от първо до петнадесето число на месец юни 2021 г. Нарушението е извършено на 19.06.2021 г. в гр. София. | 10000 | отменено на 31.08.2023 |
| Р-10-938/20.12.2021 | „Конкорд Асет Мениджмънт“ АД | чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Конкорд Асет Мениджмънт” АД, управляващо ДФ „Конкорд фонд – 4 Енергетика“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ, като не е обявило в КФН в законоустановения срок, а именно до 18.06.2021 г., обобщена информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Конкорд фонд – 4 Енергетика“ за периода от първо до петнадесето число на месец юни 2021 г. Нарушението е извършено на 19.06.2021 г. в гр. София. | 10000 | отменено на 26.10.2023 |
| Р-10-939/22.12.2021 | „Старком Холдинг“ АД | чл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение второ, хипотеза втора от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Старком Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение второ, хипотеза втора от ЗППЦК, в срок до 31.05.2021 г. да предостави на КФН отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационна емисия с ISIN BG2100010110 на консолидирана основа за първо тримесечие на 2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение второ, хипотеза втора от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.06.2021 г. в гр. София. | 3 000 | влязло в сила на 02.07.2022 |
| Р-10-940/22.12.2021 | „Старком Холдинг“ АД | чл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение първо, хипотеза втора от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Старком Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение първо, хипотеза втора от ЗППЦК, в срок до 31.05.2021 г. да предостави на регулирания пазар, където се търгуват облигациите на емитента, отчет за изпълнение на задълженията си съгласно условията на облигационна емисия с ISIN BG2100010110 на консолидирана основа за първо тримесечие на 2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 100б, ал. 8, изречение първо, предложение първо, хипотеза втора от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.06.2021 г. в гр. София. | 6 000 | влязло в сила на 15.07.2022 |
| Р-10-941/22.12.2021 | „Севко“ АД | чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК | След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Севко“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК, а именно в срок до 30 юни 2021 г. да проведе редовно общо събрание на акционерите за отчетната 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.07.2021 г. в гр. Севлиево. | 2 000 | влязло в сила на 19.01.2022 |
