НП / споразумение	Нарушител	Нарушена разпоредба	Резюме	Размер наказание (в лева)	Текущ статус
Р-10-2/05.01.2022	„Химимпорт“ АД	чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Химимпорт“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК, а именно в срок до 30 юни 2021 г. да проведе редовно общо събрание на акционерите за отчетната 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.07.2021 г. в гр. София.	2000	влязло в сила на 01.07.2022
Р-10-3/05.01.2022	„Родна земя холдинг“ АД	чл. 114, ал. 13 във връзка с ал. 10, т. 3 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Родна Земя Холдинг“ АД не е уведомило в 7-дневен срок КФН за предоставения му депозит от дъщерното дружество „Агробизнес Истейтс“ АД (с предишна правноорганизационна форма „Агробизнес Истейтс“ ЕАД), ЕИК 204311424 съгласно Договор за депозит от 08.05.2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 114, ал. 13 във връзка с ал. 10, т. 3 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 16.05.2020 г. в гр. София.	10000	влязло в сила на 18.01.2022
Р-10-4/05.01.2022	„Инвестиционна компания Галата“ АД	чл. 115, ал. 5, предложение първо във връзка с ал. 4 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Инвестиционна компания Галата“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 5, предложение първо във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в законоустановения срок до 30 дни преди откриване на общото събрание на акционерите да представи на КФН поканата по чл. 115, ал. 2 от ЗППЦК, ведно с всички писмени материали по дневния ред на събранието, свикано на 08.06.2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 5, предложение първо във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 11.05.2021 г. в гр. София.	2000	влязло в сила на 24.07.2023
Р-10-5/05.01.2022	„Български фонд за дялово инвестиране“ АД	чл. 115в, ал. 4, изречение първо, предложение първо, хипотеза трета от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Български фонд за дялово инвестиране“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115в, ал. 4, изречение първо, предложение първо, хипотеза трета от ЗППЦК, в уведомлението си за разпределяне на дивидент, представено в КФН, да посочи поне една финансова институция, чрез която ще се извършат плащанията. Нарушена е разпоредбата на чл. 115в, ал. 4, изречение първо, предложение първо, хипотеза трета от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 17.06.2021 г. в гр. София.	2000	влязло в сила на 11.01.2022
Р-10-6/06.01.2022	„Алфа България“ АД	чл. 115, ал. 1, изречение второ от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Алфа България“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 1, изречение второ от ЗППЦК, а именно в срок до 30 юни 2021 г. да проведе редовно общо събрание на акционерите за отчетната 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 1, изречение второ от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.07.2021 г. в гр. София.	2000	влязло в сила на 07.11.2022
Р-10-7/07.01.2022	„Инвестиционна компания Галата“ АД	чл. 115, ал. 5, предложение второ във връзка с ал. 4 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Инвестиционна компания Галата“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 5, предложение второ във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в законоустановения срок до 30 дни преди откриване на общото събрание на акционерите да представи на регулирания пазар, на който са допуснати до търговия акциите на дружеството, поканата по чл. 115, ал. 2 от ЗППЦК, ведно с всички писмени материали по дневния ред на събранието, свикано на 08.06.2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 5, предложение второ във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 11.05.2021 г. в гр. София.	2000	влязло в сила на 02.02.2023
Р-10-8/12.01.2022	„Евро-Финанс“ АД	чл. 3, ал. 1, предложение първо във връзка с чл. 6, ал. 1, т. 1 от Наредба № 23, във връзка с чл. 77н, ал. 12, предложение първо от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 3 от преходните и заключителните разпоредби на ЗМДВИПОРНСПП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че: 1. Видно от представена аналитична справка за клиентските активи към 31.08.2020 г., инвестиционният посредник не е оценил акциите на ХХХХХХ, притежавани от негови клиенти, чийто финансови инструменти не попадат в изключението по чл. 2, ал. 3 от Наредба № 23 и е трябвало да бъдат оценени с положителна стойност, тъй като единичната стойност на една акция е била в размер на 1,21 лв. Нарушена е разпоредбата на чл. 3, ал. 1, предложение първо във връзка с чл. 6, ал. 1, т. 1 от Наредба № 23, във връзка с чл. 77н, ал. 12, предложение първо от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 3 от преходните и заключителните разпоредби на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 01.10.2020 г. в гр. София; 2. Видно от представена аналитична справка за клиентските активи към 31.07.2020 г., инвестиционният посредник не е оценил акциите на ХХХХХХ, притежавани от негови клиенти, чийто финансови инструменти не попадат в изключението по чл. 2, ал. 3 от Наредба № 23 и е трябвало да бъдат оценени с положителна стойност, тъй като единичната стойност на една акция е била в размер на 2,39 лв. Нарушена е разпоредбата на чл. 3, ал. 1, предложение първо във връзка с чл. 6, ал. 1, т. 1 от Наредба № 23, във връзка с чл. 77н, ал. 12, предложение първо от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 3 от преходните и заключителните разпоредби на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 01.09.2020 г. в гр. София; 3. Видно от представена аналитична справка за клиентските активи към 31.08.2020 г., инвестиционният посредник не е оценил акциите на ХХХХХХ, притежавани от негови клиенти, чийто финансови инструменти не попадат в изключението по чл. 2, ал. 3 от Наредба № 23 и е трябвало да бъдат оценени с положителна стойност, тъй като единичната стойност на една акция е била в размер на 2,39 лв. Нарушена е разпоредбата на чл. 3, ал. 1, предложение първо във връзка с чл. 6, ал. 1, т. 1 от Наредба № 23, във връзка с чл. 77н, ал. 12, предложение първо от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 3 от преходните и заключителните разпоредби на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 01.10.2020 г. в гр. София; 4. Видно от представена аналитична справка за клиентските активи към 31.08.2020 г., инвестиционният посредник не е оценил акциите на ХХХХХХ, притежавани от негови клиенти, чийто финансови инструменти не попадат в изключението по чл. 2, ал. 3 от Наредба № 23 и е трябвало да бъдат оценени с положителна стойност, тъй като единичната стойност на една акция е била в размер на 1,20 лв. Нарушена е разпоредбата на чл. 3, ал. 1, предложение първо във връзка с чл. 6, ал. 1, т. 1 от Наредба № 23, във връзка с чл. 77н, ал. 12, предложение първо от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 3 от преходните и заключителните разпоредби на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 01.10.2020 г. в гр. София; 5. Видно от представена аналитична справка за клиентските активи към 30.10.2020 г., инвестиционният посредник не е оценил акциите на ХХХХХХ, притежавани от негови клиенти, чийто финансови инструменти не попадат в изключението по чл. 2, ал. 3 от Наредба № 23 и е трябвало да бъдат оценени с положителна стойност, тъй като единичната стойност на една акция е била в размер на 0,97 лв. Нарушена е разпоредбата на чл. 3, ал. 1, предложение първо във връзка с чл. 6, ал. 1, т. 1 от Наредба № 23, във връзка с чл. 77н, ал. 12, предложение първо от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 3 от преходните и заключителните разпоредби на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 01.12.2020 г. в гр. София; 6. Видно от представена аналитична справка за клиентските активи към 30.11.2020 г., инвестиционният посредник не е оценил акциите на ХХХХХХ, притежавани от негови клиенти, чийто финансови инструменти не попадат в изключението по чл. 2, ал. 3 от Наредба № 23 и е трябвало да бъдат оценени с положителна стойност, тъй като единичната стойност на една акция е била в размер на 0,97 лв. Нарушена е разпоредбата на чл. 3, ал. 1, предложение първо във връзка с чл. 6, ал. 1, т. 1 от Наредба № 23, във връзка с чл. 77н, ал. 12, предложение първо от ЗППЦК, във връзка с § 45, т. 3 от преходните и заключителните разпоредби на ЗМДВИПОРНСПП. Нарушението е извършено на 01.01.2021 г. в гр. София.	6 x 500	влязло в сила на 06.12.2022
Р-10-9/13.01.2022	„Завод за шлифовъчни машини“ АД	чл. 115, ал. 1, изречение второ от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Завод за шлифовъчни машини“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 1, изречение второ от ЗППЦК, а именно в срок до 30.06.2021 г. да проведе редовно общо събрание на акционерите за отчетната 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 1, изречение второ от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.07.2021 г. в гр. Асеновград.	2000	влязло в сила на 16.02.2022
Р-10-10/14.01.2022	„Юръп онлайн трейд“ АД	чл. 115, ал. 1, изречение второ от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Юръп Онлайн Трейд“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 1, изречение второ от ЗППЦК, а именно в срок до 30.06.2021 г. да проведе редовно общо събрание на акционерите за отчетната 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 1, изречение второ от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.07.2021 г. в гр. София.	2000	влязло в сила на 09.02.2022
Р-10-11/17.01.2022	„Родопска слава“ АД	чл. 115, ал. 5, предложение второ във връзка с ал. 4 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Родопска слава“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 5, предложение второ във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в законоустановения срок до 30 дни преди откриване на общото събрание на акционерите, насрочено за 30.06.2021 г., да изпрати на регулирания пазар, на който са допуснати до търговия акциите на дружеството („Българска фондова борса“ АД) поканата по чл. 115, ал. 2 от ЗППЦК, ведно с всички писмени материали по дневния ред на събранието. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 5, предложение второ във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.06.2021 г. в гр. София.	2000	влязло в сила на 08.02.2022
Р-10-12/17.01.2022	„Родопска слава“ АД	чл. 115, ал. 5, предложение първо във връзка с ал. 4 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Родопска слава“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 5, предложение първо във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в законоустановения срок до 30 дни преди откриване на общото събрание на акционерите, насрочено за 30.06.2021 г., да изпрати на КФН поканата по чл. 115, ал. 2 от ЗППЦК, ведно с всички писмени материали по дневния ред на събранието. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 5, предложение първо във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.06.2021 г. в гр. София.	2000	влязло в сила на 08.02.2022
Р-10-13/18.01.2022	„Хидропневмотехника“ АД	чл. 115, ал. 5, предложение второ във връзка с ал. 4 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Хидропневмотехника“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 5, предложение второ във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в законоустановения срок до 30 дни преди откриване на общото събрание на акционерите, насрочено за 02.08.2021 г., да изпрати на регулирания пазар, на който са допуснати до търговия акциите на дружеството, поканата за извънредното общо събрание на акционерите, ведно с всички писмени материали към въпросите от дневния ред. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 5, предложение второ във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 03.07.2021 г. в гр. София.	2000	влязло в сила на 01.02.2022
Р-10-14/18.01.2022	„Хидропневмотехника“ АД	чл. 115, ал. 5, предложение второ във връзка с ал. 4 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Хидропневмотехника“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 5, предложение първо във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в законоустановения срок до 30 дни преди откриване на общото събрание на акционерите, насрочено за 02.08.2021 г., да изпрати на КФН поканата за извънредното общо събрание на акционерите, ведно с всички писмени материали към въпросите от дневния ред. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 5, предложение първо във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 03.07.2021 г. в гр. София.	2000	влязло в сила на 01.02.2022
Р-14-2/18.01.2022	„Слънчев бряг холдинг“ АД	чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК	Със споразумението е постигнато съгласие, че „Слънчев бряг холдинг“ АД не е провело редовно общо събрание на акционерите в срок до 30.06.2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.07.2021 г. в гр. Несебър.	1400	влязло в сила на 18.01.2022
Р-10-15/20.01.2022	„Райфайзен Асет Мениджмънт (България)“ ЕАД	чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с § 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ	УД „Райфайзен Асет Мениджмънт (България)“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с § 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ да предостави на комисията списък на всички лица, които притежават пряко или непряко квалифицирано дялово участие в капитала на УД, както и данни за притежаваните от тях гласове в общото събрание към 30.06.2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с § 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ. Нарушението е извършено на 13.07.2021 г. в гр. София.	5000	влязло в сила на 10.2.2022
Р-10-16/25.01.2022	„Старком Холдинг“ АД	чл. 115, ал. 8, изречение първо, хипотеза първа във връзка с чл. 118, ал. 2, т. 4 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Старком Холдинг“ АД не е представило на КФН необходимите писмени материали към представения списък по смисъла на чл. 223а от ТЗ за включване на въпроси в дневния ред на редовното годищно общо събрание на акционерите, най-късно на следващия работен ден след обявяването на въпросите в търговския регистър. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 8, изречение първо, хипотеза първа във връзка с чл. 118, ал. 2, т. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 17.06.2021 г. в гр. София.	2000	отменено на 21.11.2022
Р-10-17/25.01.2022	„Старком Холдинг“ АД	чл. 115, ал. 8, изречение първо, хипотеза трета във връзка с чл. 118, ал. 2, т. 4 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Старком Холдинг“ АД не е представило на регулирания пазар, на който са допуснати до търговия акциите на „Еврохолд България“ АД, необходимите писмени материали към представения списък по смисъла на чл. 223а от ТЗ за включване на въпроси в дневния ред на редовното годищно общо събрание на акционерите, най-късно на следващия работен ден след обявяването на въпросите в търговския регистър. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 8, изречение първо, хипотеза трета във връзка с чл. 118, ал. 2, т. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 17.06.2021 г. в гр. София.	2000	отменено на 26.10.2023
Р-10-20/01.02.2022	„Фармхолд“ АД	чл. 115, ал. 1, изречение второ от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Фармхолд“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 1, изречение второ от ЗППЦК, да проведе редовно общо събрание на акционерите в срок до 30.06.2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 1, изречение второ от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.07.2021 г. в гр. Асеновград.	2000	влязло в сила на 24.10.2022
Р-10-21/01.02.2022	„Никотиана-БТ Холдинг“ АД	чл. 115, ал. 5, предложение трето във връзка с ал. 4 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Никотиана-БТ Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 5, предложение трето във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, да публикува на интернет страницата си (www.nicotianabt.com) декларация по чл. 107, ал. 5 във връзка с ал. 4 от ЗНФО за двама от предложените кандидати за членове на одитния комитет, документ, доказващ притежаването на образователно-квалификационна степен „бакалавър” за тримата предложени кандидати за членове и документ, удостоверяващ не по-малко от 5 години професионален стаж в областта на счетоводството или одита за поне един от предложените кандидати за членове, съгласно изискването на чл. 107, ал. 3 от ЗНФО, заедно с писмените материали към поканата по чл. 115, ал. 2 от ЗППЦК за свикване на редовно общо събрание на акционерите, насрочено за 30.06.2021 г., съответно за 14.07.2021 г. при условията на чл. 115, ал. 14 от ЗППЦК, за времето от обявяването на поканата най-малко 30 дни преди откриването на общото събрание на акционерите (поканата по чл. 115, ал. 2 от ЗППЦК е следвало да бъде обявена съгласно чл. 115, ал. 4 от ЗППЦК в ТРРЮЛНЦ не по късно от 31.05.2021 г.) до приключването на общото събрание (до 30.06.2021 г., когато е насрочено редовното общо събрание на акционерите). Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 5, предложение трето във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено в периода от 16.06.2021 г. до 18.06.2021 г. в гр. София.	5000	отменено на 20.04.2024
Р-10-22/01.02.2022	„Никотиана-БТ Холдинг“ АД	чл. 115, ал. 5, предложение второ във връзка с ал. 4 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Никотиана-БТ Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 5, предложение второ във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, да изпрати на регулирания пазар („БФБ“ АД), на който са допуснати до търговия акциите на дружеството, декларация по чл. 107, ал. 5 във връзка с ал. 4 от ЗНФО за двама от предложените кандидати за членове на одитния комитет, документ, доказващ притежаването на образователно-квалификационна степен „бакалавър” за тримата предложени кандидати за членове и документ, удостоверяващ не по-малко от 5 години професионален стаж в областта на счетоводството или одита за поне един от предложените кандидати за членове, съгласно изискването на чл. 107, ал. 3 от ЗНФО, заедно с писмените материали на общото събрание по чл. 224 от ТЗ към поканата по чл. 115, ал. 2 от ЗППЦК, в срока по чл. 115, ал. 4 от ЗППЦК, а именно най-малко 30 дни преди откриването на общото събрание на акционерите, насрочено за 30.06.2021 г., съответно за 14.07.2021 г. при условията на чл. 115, ал. 14 от ЗППЦК. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 5, предложение второ във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.06.2021 г. в гр. София.	5000	влязло в сила на 14.06.2022
Р-10-23/01.02.2022	„Никотиана-БТ Холдинг“ АД	чл. 115, ал. 5, предложение първо във връзка с ал. 4 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Никотиана-БТ Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 5, предложение първо във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, да изпрати на КФН декларация по чл. 107, ал. 5 във връзка с ал. 4 от ЗНФО за двама от предложените кандидати за членове на одитния комитет, документ, доказващ притежаването на образователно-квалификационна степен „бакалавър” за тримата предложени кандидати за членове и документ, удостоверяващ не по-малко от 5 години професионален стаж в областта на счетоводството или одита за поне един от предложените кандидати за членове, съгласно изискването на чл. 107, ал. 3 от ЗНФО, заедно с писмените материали на общото събрание по чл. 224 от ТЗ към поканата по чл. 115, ал. 2 от ЗППЦК, в срока по чл. 115, ал. 4 от ЗППЦК, а именно най-малко 30 дни преди откриването на общото събрание на акционерите, насрочено за 30.06.2021 г., съответно за 14.07.2021 г. при условията на чл. 115, ал. 14 от ЗППЦК. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 5, предложение първо във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.06.2021 г. в гр. София.	2000	отменено на 28.10.2022
Р-10-24/07.02.2022	„КММ“ АД	чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „КММ” АД не се е съобразило с принудителна административна мярка, приложена с Решение № 343-ПД/27.05.2021 г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“. Нарушена е разпоредбата на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 08.06.2021 г. в гр. Шумен.	10000	влязло в сила на 21.10.2022
Р-10-25/07.02.2022	„КММ“ АД	чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „КММ” АД не се е съобразило с принудителна административна мярка, приложена с Решение № 342-ПД/27.05.2021 г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“. Нарушена е разпоредбата на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 08.06.2021 г. в гр. София.	10000	влязло в сила на 10.04.2023
Р-10-26/08.02.2022	„Наш Дом-България АД Холдинг“ АД	чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Наш Дом-България АД Холдинг“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК, да проведе редовно общо събрание на акционерите в срок до 30.06.2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.07.2021 г. в гр. Ловеч.	2000	влязло в сила на 25.02.2022
Р-10-27/15.02.2022	„Интерлоджик-имоти“ АД	чл. 115, ал. 2, т. 2, 3 и 4, предложение последно от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Интерлоджик-имоти“ АД е извършило нарушение на чл. 115, ал. 2, т. 2, 3 и 4, предложение последно от ЗППЦК, тъй като поканата за свикване на редовно общо събрание на акционерите, насрочено за 31.08.2021 г., съответно за 15.09.2021 г. при условията на чл. 115, ал. 14 от ЗППЦК, не включва информация относно уникален идентификационен код на събитието (чл. 115, ал. 2, т. 2 от ЗППЦК), информация за ISIN код на емисията, съответно емисиите – при издадени различни класове акции (чл. 115, ал. 2, т. 3 от ЗППЦК), както и информация относно часа на събитието в координирано универсално време (чл. 115, ал. 2, т. 4, предложение последно от ЗППЦК). Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 2, т. 2, 3 и 4, предложение последно от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 09.07.2021 г. в гр. София.	2000	влязло в сила на 07.07.2023
Р-10-28/15.02.2022	„Интерлоджик лизинг“ АД	чл. 115, ал. 2, т. 2, 3 и 4, предложение последно от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Интерлоджик-лизинг“ АД е извършило нарушение на чл. 115, ал. 2, т. 2, 3 и 4, предложение последно от ЗППЦК, тъй като поканата за свикване на редовно общо събрание на акционерите, насрочено за 31.08.2021 г., съответно за 15.09.2021 г. при условията на чл. 115, ал. 14 от ЗППЦК, не включва информация относно уникален идентификационен код на събитието (чл. 115, ал. 2, т. 2 от ЗППЦК), информация за ISIN код на емисията, съответно емисиите – при издадени различни класове акции (чл. 115, ал. 2, т. 3 от ЗППЦК), както и информация относно часа на събитието в координирано универсално време (чл. 115, ал. 2, т. 4, предложение последно от ЗППЦК). Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 2, т. 2, 3 и 4, предложение последно от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 09.07.2021 г. в гр. София.	2000	влязло в сила на 19.10.2022
Р-10-29/16.02.2022	„Еврохолд България“ АД	чл. 100ш, ал. 1, т. 1 във връзка с ал. 2, хипотеза втора от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Еврохолд България“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 100ш, ал. 1, т. 1 във връзка с ал. 2, хипотеза втора от ЗППЦК, до края на работния ден, следващ деня на узнаване за вписването в Търговския регистър и регистър на юридическите лица с нестопанска цел, но не по-късно от 7 дни от вписването, да уведоми КФН за промените в устава си (относно промените в чл. 6 от устава, че размерът на капитала е променен от 197 525 600 лева на 260 500 000 лева). Нарушена е разпоредбата на чл. 100ш, ал. 1, т. 1 във връзка с ал. 2, хипотеза втора от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 21.07.2021 г. в гр. София.	500	влязло в сила на 05.03.2022
Р-14-6/16.02.2022	„Трансстрой – Автоматика и монтажи“ АД	чл. 115, ал. 5, предложение 2 във връзка с ал. 4 от ЗППЦК	Със споразумението е постигнато съгласие, че „Трансстрой – Автоматика и монтажи“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 5, предложение 2 във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, да представи на регулирания пазар, на който са допуснати до търговия акциите на дружеството, поканата по чл. 115, ал. 2 от ЗППЦК заедно с писмените материали на насроченото за 28.06.2021 г. редовно общо събрание на акционерите, в законоустановения срок.	1400	влязло в сила на 04.03.2022
Р-14-7/16.02.2022	„Трансстрой – Автоматика и монтажи“ АД	чл. 115, ал. 5, предложение второ във връзка с ал. 4 от ЗППЦК	Със споразумението е постигнато съгласие, че „Трансстрой – Автоматика и монтажи“ АД не е представило на регулирания пазар, на който са допуснати до търгавия акциите на дружеството, поканата по чл. 115, ал. 2 от ЗППЦК заедно с писмените материали за насроченото за 31.08.2021 г. общо събрание на акционерите на публичното дружество. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 5, предложение второ във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 03.08.2021 г. в гр. София.	1400	влязло в сила на 04.03.2022
Р-10-30/17.02.2022	„Еврохолд България“ АД	чл. 115, ал. 8, изречение второ във връзка с чл. 100т, ал. 1, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че като не е предоставило в законоустановения срок актуализирана покана заедно с писмените материали за редовно общо събрание на акционерите, насрочено за 30.06.2021 г., съответно за 16.07.2021 г. при условията на чл. 115, ал. 14 от ЗППЦК, по реда на чл. 100т. ал. 1 във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, а именно на КФН, чрез e-Register, „Еврохолд България“ АД е извършилo нарушение на чл. 115, ал. 8, изречение второ във връзка с чл. 100т, ал. 1, във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 18.06.2021 г. в гр. София.	2000	влязло в сила на 09.03.2022
Р-10-31/22.02.2022	„КММ“ АД	чл. 115, ал. 5, предложение първо във връзка с ал. 4 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „КММ“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 5, предложение първо във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок най-малко 30 дни преди откриване на общото събрание на акционерите, насрочено за 03.09.2021 г., да изпрати на КФН поканата за свикване на общо събрание на акционерите по чл. 115, ал. 2 от ЗППЦК, заедно с всички изискуеми писмени материали по предложените за обсъждане точки от дневния ред на събранието. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 5, предложение първо във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 04.08.2021 г. в гр. София.	2000	обжалвано/висящо
Р-10-32/22.02.2022	„КММ“ АД	чл. 115, ал. 1, изречение второ от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „КММ“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК, в срок до 30.06.2021 г. да проведе редовно годишно общо събрание на акционерите за отчетната 2020 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 1, изречение второ от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.07.2021 г. в гр. Шумен.	2000	влязло в сила на 26.03.2022
Р-10-33/22.02.2022	„КММ“ АД	чл. 115, ал. 5, предложение второ във връзка с ал. 4 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „КММ“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 5, предложение второ във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок най-малко 30 дни преди откриване на общото събрание на акционерите, насрочено за 03.09.2021 г., да изпрати на регулирания пазар, на който са допуснати до търговия акциите на дружеството, поканата за свикване на общо събрание на акционерите по чл. 115, ал. 2 от ЗППЦК, заедно с всички изискуеми писмени материали по предложените за обсъждане точки от дневния ред на събранието. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 5, предложение второ във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 04.08.2021 г. в гр. София.	2000	влязло в сила на 18.12.2023
Р-10-34/23.02.2022	„Република холдинг“ АД	чл. 115, ал. 2, т. 2, 3 и 4, предложение последно от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че поканата за свикване на редовно общо събрание на акционерите на „Република Холдинг“ АД, насрочено за 12.07.2021 г., не съдържа информация за уникален идентификационен код на събитието (чл. 115, ал. 2, т. 2 от ЗППЦК), информация за ISIN код на емисията, съответно емисиите – при издадени различни класове акции (чл. 115, ал. 2, т. 3 от ЗППЦК), както и информация относно часа на събитието в координирано универсално време (чл. 115, ал. 2, т. 4, предложение последно от ЗППЦК). Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 2, т. 2, 3 и 4, предложение последно от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.06.2021 г. в гр. София.	2000	влязло в сила на 04.08.2022
Р-10-36/02.03.2022	„Стратегия Асет Мениджмънт“ АД	чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ	„Стратегия Асет Мениджмънт” АД, управляващо ДФ „Престиж“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ, тъй като не е обявило в КФН в законоустановения срок, а именно до 18.08.2021 г., обобщена информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Престиж“ за периода от първо до петнадесето число на месец август 2021 г. Нарушението е извършено на 19.08.2021 г. в гр. София.	5000	влязло в сила на 21.3.2022
Р-10-37/02.03.2022	„Стратегия Асет Мениджмънт“ АД	чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ	„Стратегия Асет Мениджмънт” АД, управляващо ДФ „Профит“, е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 64, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ, тъй като не е обявило в КФН в законоустановения срок, а именно до 18.08.2021 г., обобщена информация за емисионните стойности и цените на обратно изкупуване на дяловете на ДФ „Профит“ за периода от първо до петнадесето число на месец август 2021 г. Нарушението е извършено на 19.08.2021 г. в гр. София.	5000	влязло в сила на 21.3.2022
Р-14-9/08.03.2022	„Кепитъл инвест“ ЕАД	чл. 100ж, ал. 1, т. 3, хипотеза 1, предложение 1 от ЗППЦК	Със споразумението е постигнато съгласие, че „Кепитъл инвест“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 100ж, ал. 1, т. 3, хипотеза 1, предложение 1 от ЗППЦК, да представи на регулирания пазар, където се търгуват облигациите на дружеството, доклад по чл. 100ж, ал. 1, т. 3 от ЗППЦК за емисия облигации с ISIN код BG2100023121 за първо тримесечие на 2021 г. в законоустановения срок.	3500	влязло в сила на 08.03.2022
Р-10-38/14.03.2022	„Севко“ АД	чл. 115, ал. 5, предложение второ във връзка с ал. 4 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Севко“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 5, предложение второ във връзка с ал. 4 от ЗППЦК, в срок най-малко 30 дни преди откриване на общото събрание на акционерите, насрочено за 12.08.2021 г., да изпрати на регулирания пазар, на който са допуснати до търговия акциите на дружеството, поканата за свикване на общо събрание на акционерите по чл. 115, ал. 2 от ЗППЦК, заедно с изискуемите писмени материали по предложените за обсъждане точки от дневния ред на събранието. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 5, предложение второ във връзка с ал. 4 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 13.07.2021 г. в гр. София.	2000	влязло в сила на 02.04.2022
Р-10-39/16.03.2022	„Трейдинг 212“ ЕООД	чл. 11, ал. 1 от ЗПФИ в частта „Инвестиционният посредник трябва да притежава собствен капитал, който е адекватен на поетите от него рискове, свързани с дейността му, и определен при спазване изискванията на Регламент (ЕС) № 575/2013“, във връзка с чл. 92, параграф 1, б. в), във връзка с параграф 2, б. в), във връзка с параграф 3 и параграф 4 от Регламент (ЕС) № 575/2013	ИП „Трейдинг 212“ ЕООД е извършил 16 броя нарушения, всяко от които се изразява в това, че като е притежавал собствен капитал в размер по-малък от 8 на сто от формираната обща рискова експозиция за конкретна отчетна дата, съответно не е изпълнил капиталовите изисквания да отговаря във всеки момент на съотношение на обща капиталова адекватност 8 на сто, ИП „Трейдинг 212“ ЕООД не е притежавал определения собствен капитал, който да е адекватен на поетите от него рискове, свързани с дейността му, при спазване на изискванията на Регламент (ЕС) № 575/2013. Нарушена е разпоредбата на чл. 11, ал. 1 от ЗПФИ в частта „Инвестиционният посредник трябва да притежава собствен капитал, който е адекватен на поетите от него рискове, свързани с дейността му, и определен при спазване изискванията на Регламент (ЕС) № 575/2013“, във връзка с чл. 92, параграф 1, б. в), във връзка с параграф 2, б. в), във връзка с параграф 3 и параграф 4 от Регламент (ЕС) № 575/2013. Нарушенията са извършени на 26.04.2021 г., 27.04.2021 г., 28.04.2021 г., 29.04.2021 г., 05.05.2021 г., 07.05.2021 г., 10.05.2021 г., 11.05.2021 г., 12.05.2021 г., 13.05.2021 г., 14.05.2021 г., 17.05.2021 г., 18.05.2021 г., 19.05.2021 г., 20.05.2021 г. и 21.05.2021 г. в гр. София.	16 x 12 000	отменено от Административен съд София-град, решението на съда е влязло в сила на 27.10.2023 г.
Р-10-40/16.03.2022	„Трейдинг 212“ ЕООД	чл. 290, ал. 7, т. 1 във връзка с чл. 276, ал. 1, т. 1 от ЗПФИ	ИП „Трейдинг 212“ ЕООД е извършил 16 броя нарушения, всяко от които се изразява в това, че като е представил отчетите, справките за позициите в търговския портфейл и обобщените справки за позициите в търговския портфейл за конкретна отчетна дата, без да е включил в цитираните справки всички собствени позиции в ДЗР, по отношение на които следва да изчислява капиталови изисквания за позиционен риск и стоков риск, съответно без да е изчислил капиталови изисквания за позиционен риск и стоков риск за същите позиции в ДЗР, ИП „Трейдинг 212“ ЕООД не се е съобразил с принудителната административна мярка, приложена от заместник – председателя с Решение № 185 – ИП от 06.04.2021 г. на основание чл. 15, ал. 1, т. 4 от ЗКФН във връзка с чл. 276, ал. 1, т. 1 от ЗПФИ. Нарушена е разпоредбата на чл. 290, ал. 7, т. 1 във връзка с чл. 276, ал. 1, т. 1 от ЗПФИ. Нарушенията са извършени на 26.04.2021 г., 27.04.2021 г., 28.04.2021 г., 29.04.2021 г., 05.05.2021 г., 07.05.2021 г., 10.05.2021 г., 11.05.2021 г., 12.05.2021 г., 13.05.2021 г., 14.05.2021 г., 17.05.2021 г., 18.05.2021 г., 19.05.2021 г., 20.05.2021 г. и 21.05.2021 г. в гр. София.	16 x 10 000	потвърдено от Административен съд София-град, влязло в сила на 08.12.2023 г.
Р-10-41/17.03.2022	Радка Александрова Ценова	чл. 116в, ал. 5 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Радка Александрова Ценова, в качеството й на член на Съвета на директорите на „Чайкафарма Висококачествените лекарства“ АД, в законоустановения срок до 7 дни след внасянето на определената от общото събрание на акционерите гаранция за управлението й като член на управителния орган на публичното дружество, не е представила на КФН документ, издаден от банката, удостоверяващ внасянето на гаранцията и блокирането й в полза на дружеството. Нарушена е разпоредбата на чл. 116в, ал. 5 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 03.07.2021 г. в гр. София.	1000	влязло в сила на 24.11.2022
Р-10-42/17.03.2022	Радка Александрова Ценова	чл. 114б, ал. 1, предложение първо, хипотеза трета във връзка с ал. 2 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Радка Александрова Ценова, в качеството й на член на Съвета на директорите на „Чайкафарма Висококачествените лекарства“ АД не е представила декларация по чл. 114б, ал. 1 от ЗППЦК на регулирания пазар, където са допуснати до търговия акциите на дружеството. Нарушена е разпоредбата на чл. 114б, ал. 1, предложение първо, хипотеза трета във връзка с ал. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 22.06.2021 г. в гр. София.	7000	влязло в сила на 27.10.2023
Р-10-43/18.03.2022	Станимир Русев Бужев	чл. 116в, ал. 7 във връзка с ал. 2 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Станимир Русев Бужев не е изпълнил задължението си по чл. 116в, ал. 7 във връзка с ал. 2 от ЗППЦК, в срок до 7 дни от промяна на възнагаждението му като член на Съвета на директорите на „Агрия Груп Холдинг“ АД да внесе определената според чл. 116в, ал. 2, изречение трето от ЗППЦК гаранция за управлението си. Нарушена е разпоредбата на чл. 116в, ал. 7 във връзка с ал. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 07.07.2021 г. в гр. Варна.	1000	влязло в сила на 31.03.2022
Р-10-44/18.03.2022	Деян Росенов Овчаров	чл. 116в, ал. 7 във връзка с ал. 2 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Деян Росенов Овчаров не е изпълнил задължението си по чл. 116в, ал. 7 във връзка с ал. 2 от ЗППЦК, в срок до 7 дни от промяна на възнагаждението му като член на Съвета на директорите на „Агрия Груп Холдинг“ АД да внесе определената според чл. 116в, ал. 2, изречение трето от ЗППЦК гаранция за управлението си. Нарушена е разпоредбата на чл. 116в, ал. 7 във връзка с ал. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 07.07.2021 г. в гр. Варна.	1000	влязло в сила на 29.03.2022
Р-10-45/18.03.2022	Даниела Димитрова Танева	чл. 116в, ал. 7 във връзка с ал. 2 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Даниела Димитрова Танева не е изпълнила задължението си по чл. 116в, ал. 7 във връзка с ал. 2 от ЗППЦК, в срок до 7 дни от промяна на възнагаждението й като член на Съвета на директорите на „Агрия Груп Холдинг“ АД да внесе определената според чл. 116в, ал. 2, изречение трето от ЗППЦК гаранция за управлението си. Нарушена е разпоредбата на чл. 116в, ал. 7 във връзка с ал. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 07.07.2021 г. в гр. Варна.	1000	влязло в сила на 05.04.2022
Р-10-46/18.03.2022	Анна Димитрова Белчинска	чл. 116в, ал. 7 във връзка с ал. 2 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Анна Димитрова Белчинска не е изпълнила задължението си по чл. 116в, ал. 7 във връзка с ал. 2 от ЗППЦК, в срок до 7 дни от промяна на възнагаждението й като член на Съвета на директорите на „Агрия Груп Холдинг“ АД да внесе определената според чл. 116в, ал. 2, изречение трето от ЗППЦК гаранция за управлението си. Нарушена е разпоредбата на чл. 116в, ал. 7 във връзка с ал. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 07.07.2021 г. в гр. Варна.	1000	влязло в сила на 21.04.2022
Р-10-47/23.03.2022	Силвия Славчева Патрикова	чл. 114б, ал. 1, предложение първо, хипотеза трета във връзка с ал. 2 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Силвия Славчева Патрикова, в качеството й на член на Съвета на директорите на „Чайкафарма Висококачествените лекарства“ АД не е представила декларация по чл. 114б, ал. 1 от ЗППЦК на регулирания пазар, където са допуснати до търговия акциите на дружеството. Нарушена е разпоредбата на чл. 114б, ал. 1, предложение първо, хипотеза трета във връзка с ал. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 22.06.2021 г. в гр. София.	7000	влязло в сила на 24.03.2023
Р-10-48/23.03.2022	Силвия Славчева Патрикова	чл. 116в, ал. 5 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Силвия Славчева Патрикова, в качеството й на член на Съвета на директорите на „Чайкафарма Висококачествените лекарства“ АД, в законоустановения срок до 7 дни след внасянето на определената от общото събрание на акционерите гаранция за управлението й като член на управителния орган на публичното дружество, не е представила на КФН документ, издаден от банката, удостоверяващ внасянето на гаранцията и блокирането й в полза на дружеството. Нарушена е разпоредбата на чл. 116в, ал. 5 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 03.07.2021 г. в гр. София.	1000	отменено на 05.12.2022
Р-10-49/23.03.2022	Джулия Сашева Кацарова	чл. 114б, ал. 1, предложение първо, хипотеза трета във връзка с ал. 2 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Джулия Сашева Кацарова, в качеството й на член на Съвета на директорите на „Експат Бета“ АДСИЦ не е представила декларация по чл. 114б, ал. 1 от ЗППЦК на регулирания пазар, където са допуснати до търговия акциите на дружеството. Нарушена е разпоредбата на чл. 114б, ал. 1, предложение първо, хипотеза трета във връзка с ал. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 07.07.2021 г. в гр. София.	7000	влязло в сила на 22.05.2023
Р-10-50/23.03.2022	Джулия Сашева Кацарова	чл. 114б, ал. 1, предложение първо, хипотеза втора във връзка с ал. 2 от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Джулия Сашева Кацарова, в качеството й на член на Съвета на директорите на „Експат Бета“ АДСИЦ не е представила декларация по чл. 114б, ал. 1 от ЗППЦК на КФН. Нарушена е разпоредбата на чл. 114б, ал. 1, предложение първо, хипотеза втора във връзка с ал. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 07.07.2021 г. в гр. София.	7000	влязло в сила на 02.06.2023
Р-10-51/23.03.2022	Джулия Сашева Кацарова	чл. 116в, ал. 2, предложение първо във връзка с ал. 1, изречение трето от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Джулия Сашева Кацарова, в качеството ѝ на член на управителния орган (СД) на „Експат Бета“ АДСИЦ не е изпълнила задължението си в 7-дневен срок от избирането ѝ за член на управителния орган (СД) на „Експат Бета“ АДСИЦ да внесе гаранция за управлението си. Нарушена е разпоредбата на чл. 116в, ал. 2, предложение първо във връзка с ал. 1, изречение трето от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 07.07.2021 г. в гр. Пловдив.	1000	отменено на 11.04.2023
Р-14-10/24.03.2022	„Застрахователна компания Аксиом“ ЕАД	чл. 114б, ал. 1, предложение 4, хипотеза 3 във връзка с ал. 2, изречение 1, предложение 4 от ЗППЦК	Със споразумението е постигнато съгласие, че „Застрахователна компания Аксиом“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 114б, ал. 1, предложение 4, хипотеза 3 във връзка с ал. 2, изречение 1, предложение 4 от ЗППЦК, в срок до 25.08.2021 г. да представи на регулирания пазар, където са допуснати до търговия акциите на дружеството, декларация по чл. 114б, ал. 1 от ЗППЦК.	7000	влязло в сила на 24.03.2022
Р-14-11/24.03.2022	„Застрахователна компания Аксиом“ ЕАД	чл. 114б, ал. 1, предложение 4, хипотеза 1 във връзка с ал. 2, изречение 1, предложение 4 от ЗППЦК	Със споразумението е постигнато съгласие, че „Застрахователна компания Аксиом“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 114б, ал. 1, предложение 4, хипотеза 2 във връзка с ал. 2, изречение 1, предложение 4 от ЗППЦК, в срок до 25.08.2021 г. да представи на КФН декларация по чл. 114б, ал. 1 от ЗППЦК.	7000	влязло в сила на 24.03.2022
Р-10-52/28.03.2022	„Мебелсистем“ АД	чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Мебелсистем“ АД не е изпълнило задължението си по чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК, да проведе редовно общо събрание на акционерите в срок до 30.06.2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 115, ал. 1, изречение последно от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 01.07.2021 г. в гр. Пазарджик.	2000	влязло в сила на 14.04.2022
Р-10-53/28.03.2022	„Етропал“ АД	чл. 100ш, ал. 1, т. 1 във връзка с ал. 2, хипотеза втора от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че „Етропал“ АД в срок до 29.07.2021 г. не е уведомило КФН за промени в устава си. Нарушена е разпоредбата на чл. 100ш, ал. 1, т. 1 във връзка с ал. 2, хипотеза втора от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 30.07.2021 г. в гр. София.	500	влязло в сила на 15.04.2022
Р-10-65/31.03.2022	„Инвест Фонд Мениджмънт“ АД	чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ	„Инвест Фонд Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ, тъй като на 31.03.2021 г. не е поддържало минимални ликвидни средства в размер не по-малък от размера на текущите си задължения с падеж до 3 месеца. Нарушението е извършено на 31.03.2021 г. в гр. София.	1000	потвърдено от Административен съд София-град и влязло в сила на 10.02.2023 г.
Р-10-66/31.03.2022	„Инвест Фонд Мениджмънт“ АД	чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ	„Инвест Фонд Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ, тъй като на 30.06.2021 г. не е поддържало минимални ликвидни средства в размер не по-малък от размера на текущите си задължения с падеж до 3 месеца. Нарушението е извършено на 30.06.2021 г. в гр. София.	1000	потвърдено от Административен съд София-град и влязло в сила на 23.02.2023 г.
Р-10-68/31.03.2022	„Златен лев Капитал“ ЕАД	чл. 72, ал. 4 от Наредба № 44	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Златен Лев Капитал” ЕАД, управляващо ДФ „Златен лев“, е извършило нарушение на чл. 72, ал. 4 от Наредба № 44, тъй като до 10.08.2021 г. не е оповестило на интернет страницата си обобщена информация за структурата на портфейла на ДФ „Златен лев“ към последната дата на предходния месец, а именно към 31.07.2021 г. Нарушението е извършено на 11.08.2021 г. в гр. София.	1000	влязло в сила на 28.03.2023
Р-10-69/04.04.2022	Соня Йорданова Върбанова	чл. 114б, ал. 1, предложение първо, хипотеза втора във връзка с ал. 2, изречение първо, предложение първо от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Соня Йорданова Върбанова, в качеството й на член на Съвета на директорите на „Трансстрой – Автоматика и монтажи“ АД не е представила декларация по чл. 114б, ал. 1 от ЗППЦК на КФН. Нарушена е разпоредбата на чл. 114б, ал. 1, предложение първо, хипотеза втора във връзка с ал. 2, изречение първо, предложение първо от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 08.09.2021 г. в гр. София.	7000	влязло в сила на 03.06.2022
Р-10-70/04.04.2022	Соня Йорданова Върбанова	чл. 114б, ал. 1, предложение първо, хипотеза трета във връзка с ал. 2, изречение първо, предложение първо от ЗППЦК	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че Соня Йорданова Върбанова, в качеството й на член на Съвета на директорите на „Трансстрой – Автоматика и монтажи“ АД не е представила декларация по чл. 114б, ал. 1 от ЗППЦК на регулирания пазар, където са допуснати до търговия акциите на дружеството. Нарушена е разпоредбата на чл. 114б, ал. 1, предложение първо, хипотеза трета във връзка с ал. 2, изречение първо, предложение първо от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 08.09.2021 г. в гр. София.	7000	влязло в сила на 09.06.2022
Р-14-12/06.04.2022	„Инвест пропърти“ АДСИЦ	чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК	Със споразумението е постигнато съгласие, че „Инвест Пропърти“ АДСИЦ не се е съобразило с принудителна административна мярка по чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК, приложена с Решение № 510 – ДСИЦ от 21.07.2021 г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“. Нарушена е разпоредбата на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 04.08.2021 г. в гр. Враца.	7000	влязло в сила на 06.04.2022
Р-14-13/06.04.2022	„Инвест пропърти“ АДСИЦ	чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК	Със споразумението е постигнато съгласие, че „Инвест Пропърти“ АДСИЦ не се е съобразило с принудителна административна мярка по чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК, приложена с Решение № 509 – ДСИЦ от 21.07.2021 г. на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност“. Нарушена е разпоредбата на чл. 221, ал. 6 във връзка с чл. 212а, ал. 1, т. 2 от ЗППЦК. Нарушението е извършено на 04.08.2021 г. в гр. София.	7000	влязло в сила на 06.04.2022
Р-10-71/07.04.2022	„Гранд Кепитал“ АД	чл. 66, ал. 1 във връзка с чл. 11, ал. 1, т. 1 и чл. 10, т. 4 от ЗМИП	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна следното: 1. „Гранд Кепитал“ ООД е извършило нарушение на чл. 66, ал. 1 във връзка с чл. 11, ал. 1, т. 1 и чл. 10, т. 4 от ЗМИП, тъй като не е приложило поне два от способите по чл. 66, ал. 1 от ЗМИП за изясняване произхода на средствата на клиента BOVARD LTD, рег. № 09051818, при установяване на делови взаимоотношения с него. Нарушена е разпоредбата на чл. 66, ал. 1 във връзка с чл. 11, ал. 1, т. 1 и чл. 10, т. 4 от ЗМИП. Нарушението е извършено в гр. София на 10.11.2020 г.	2 х 5 000	влязло в сила на 18.10.2023
Р-10-72/07.04.2022	„Иновейшън стартър Бокс“ ЕООД, в качеството на ЛУАИФ	чл. 216, ал. 5, предл. 1 от ЗДКИСДПКИ	ЛУАИФ „Иновейшън Стартър Бокс“ ЕООД е извършило нарушение на чл. 216, ал. 5, предложение първо от ЗДКИСДПКИ, тъй като не е уведомило КФН в нормативно установения срок, а именно до 11.08.2021 г., за обстоятелството, че не е започнало да извършва дейност в срок 12 месеца от вписването му в регистъра на КФН. Нарушението е извършено на 12.08.2021 г. в гр. София.	4000	потвърдено от Административен съд София-град и влязло в сила на 06.06.2023 г.
Р-10-84/13.04.2022	„Варчев Финанс“ ЕООД	чл. 53, ал. 3 във връзка с чл. 11, ал. 1, т. 1 и чл. 10, т. 3 от ЗМИП	ИП „Варчев Финанс“ ЕООД не е изпълнил 13 (тринадесет) пъти задължението си чл. 53, ал. 3 във връзка с чл. 11, ал. 1, т. 1 и чл. 10, т. 3 от ЗМИП, при встъпване в делови взаимоотношения с клиентите си А. В. М., М. Ц. Х., Д. А. Д., М. Н. М., Н. С. Ч, Д. Р. Т, Н. Б. Р., Н. Т. П., И. Б. С., Р. А. М., Б. С. М., Z. Z. и А. А. Н., без присъствието на клиента, да събере данни за професионалната дейност на лицето и целта и характера на участието му в деловите взаимоотношения чрез използване на документи, данни или информация от надежден и независим източник, попълване на въпросник или по друг подходящ начин. Извършени са 13 (тринадесет) нарушения на чл. 53, ал. 3 във връзка с чл. 11, ал. 1, т. 1 и чл. 10, т. 3 от ЗМИП. Нарушенията са извършени на 23.01.2020 г., 04.06.2020 г., 08.09.2020 г., 28.09.2020 г., 26.11.2020 г., 01.12.2020 г., 18.12.2020 г., 29.12.2020 г., 08.01.2021 г., 25.01.2021 г., 08.02.2021 г., 16.02.2021 г. и 18.02.2021 г. в гр. Варна.	13 x 5000	влязло в сила на 19.01.2023
Р-10-85/13.04.2022	„Варчев Финанс“ ЕООД	чл. 53, ал. 7 във връзка с чл. 11, ал. 1, т. 1 и чл. 10, т. 1 от ЗМИП	ИП „Варчев Финанс“ ЕООД не е изпълнил задължението си по чл. 53, ал. 7 във връзка с чл. 11, ал. 1, т. 1 и чл. 10, т. 1 от ЗМИП, при прилагане на мярка за комплексна проверка при установяване на делови взаимоотношения, изразяваща се в идентифициране на клиент без негово присъствие, да извърши идентифициране на клиента Антон Валерьевич Михеев чрез представяне (от клиента на Посредника) на копие на официален документ за самоличност (на клиента). Извършено е нарушение на чл. 53, ал. 7 във връзка с чл. 11, ал. 1, т. 1 и чл. 10, т. 1 от ЗМИП. Нарушението е извършено на 23.01.2020 г. в гр. Варна.	5000	влязло в сила на 05.12.2022
Р-14-16/14.04.2022	„ИФГ 2004“ ЕООД	чл. 114б, ал. 1, предложение 4, хипотеза 2 във връзка с ал. 2, изречение 1, предложение 4 от ЗППЦК	Със споразумението е постигнато съгласие, че „ИФГ 2004“ ЕООД не е изпълнило задължението си по чл. 114б, ал. 1, предложение 4, хипотеза 2 във връзка с ал. 2, изречение 1, предложение 4 от ЗППЦК, в срок до 06.10.2021 г. да представи на КФН декларация по чл. 114б, ал. 1 от ЗППЦК.	7000	влязло в сила на 21.04.2022
Р-14-17/14.04.2022	„ИФГ 2004“ ЕООД	чл. 114б, ал. 1, предложение 4, хипотеза 3 във връзка с ал. 2, изречение 1, предложение 4 от ЗППЦК	Със споразумението е постигнато съгласие, че „ИФГ 2004“ ЕООД не е изпълнило задължението си по чл. 114б, ал. 1, предложение 4, хипотеза 3 във връзка с ал. 2, изречение 1, предложение 4 от ЗППЦК, в срок до 06.10.2021 г. да представи на регулирания пазар, където са допуснати до търговия акциите на дружеството, декларация по чл. 114б, ал. 1 от ЗППЦК.	7000	влязло в сила на 21.04.2022
Р-10-99/04.05.2022	„Витоша Венчър Партнърс“ ООД	чл. 215, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че ЛУАИФ „Витоша Венчър Партнърс“ ООД е извършило нарушение на чл. 215, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ, тъй като не е представило в КФН в законоустановения срок, а именно до 31.01.2022 г., дължимата информация по чл. 110, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) № 231/2013 за второ шестмесечие на 2021 г. за управлявания от него АИФ „Витоша Венчър Партнърс – Фонд I“ КД. Нарушението е извършено на 01.02.2022 г. в гр. София.	1000	влязло в сила на 06.06.2022
Р-10-100/09.05.2022	„Инвест фонд мениджмънт“ АД	чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Инвест Фонд Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ, тъй като на 30.07.2021 г. минималните ликвидни средства на управляващото дружество, включващи парични средства на каса и по безсрочни влогове в банка, са в размер, който е по-малък от размера на текущите му задължения с падеж до 3 месеца. Нарушението е извършено на 30.07.2021 г. в гр. София.	1000	влязло в сила на 02.06.2023
Р-10-101/09.05.2022	„Инвест фонд мениджмънт“ АД	чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Инвест Фонд Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ, тъй като на 28.01.2021 г. минималните ликвидни средства на управляващото дружество, включващи парични средства на каса и по безсрочни влогове в банка, са в размер, който е по-малък от размера на текущите му задължения с падеж до 3 месеца. Нарушението е извършено на 28.01.2021 г. в гр. София.	1500	влязло в сила на 17.05.2023
Р-10-102/09.05.2022	„Инвест фонд мениджмънт“ АД	чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Инвест Фонд Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ, тъй като на 20.09.2021 г. минималните ликвидни средства на управляващото дружество, включващи парични средства на каса и по безсрочни влогове в банка, са в размер, който е по-малък от размера на текущите му задължения с падеж до 3 месеца. Нарушението е извършено на 20.09.2021 г. в гр. София.	1500	влязло в сила на 27.11.2024
Р-10-103/09.05.2022	„Инвест фонд мениджмънт“ АД	чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Инвест Фонд Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ, тъй като на 20.01.2020 г. минималните ликвидни средства на управляващото дружество, включващи парични средства на каса и по безсрочни влогове в банка, са в размер, който е по-малък от размера на текущите му задължения с падеж до 3 месеца. Нарушението е извършено на 20.01.2020 г. в гр. София.	1500	потвърдено от Административен съд София-град и влязло в сила на 27.06.2024 г.
Р-10-107/09.05.2022	„Инвест фонд мениджмънт“ АД	чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ	УД „Инвест Фонд Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ, тъй като на 05.03.2020 г. минималните ликвидни средства на управляващото дружество, включващи парични средства на каса и по безсрочни влогове в банка, са в размер, който е по-малък от размера на текущите му задължения с падеж до 3 месеца. Нарушението е извършено на 05.03.2020 г. в гр. София.	1500	потвърдено от Административен съд София-град и влязло в сила на 29.08.2023 г.
Р-10-106/09.05.2022	„Инвест фонд мениджмънт“ АД	чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ	УД „Инвест Фонд Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ, тъй като на 08.06.2021 г. минималните ликвидни средства на управляващото дружество, включващи парични средства на каса и по безсрочни влогове в банка, са в размер, който е по-малък от размера на текущите му задължения с падеж до 3 месеца. Нарушението е извършено на 08.06.2021 г. в гр. София.	1500	потвърдено от Административен съд София-град и влязло в сила на 10.02.2023 г.
Р-10-105/09.05.2022	„Инвест фонд мениджмънт“ АД	чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ	УД „Инвест Фонд Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ, тъй като на 11.02.2021 г. минималните ликвидни средства на управляващото дружество, включващи парични средства на каса и по безсрочни влогове в банка, са в размер, който е по-малък от размера на текущите му задължения с падеж до 3 месеца. Нарушението е извършено на 11.02.2021 г. в гр. София.	1500	потвърдено от Административен съд София-град и влязло в сила на 26.10.2023 г.
Р-10-104/09.05.2022	„Инвест фонд мениджмънт“ АД	чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ	УД „Инвест Фонд Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ, тъй като на 11.08.2020 г. минималните ликвидни средства на управляващото дружество, включващи парични средства на каса и по безсрочни влогове в банка, са в размер, който е по-малък от размера на текущите му задължения с падеж до 3 месеца. Нарушението е извършено на 11.08.2020 г. в гр. София.	1500	потвърдено от Административен съд София-град и влязло в сила на 23.02.2023 г.
Р-10-103/09.05.2022	„Инвест фонд мениджмънт“ АД	чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ	УД „Инвест Фонд Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ, тъй като на 20.01.2020 г. минималните ликвидни средства на управляващото дружество, включващи парични средства на каса и по безсрочни влогове в банка, са в размер, който е по-малък от размера на текущите му задължения с падеж до 3 месеца. Нарушението е извършено на 20.01.2020 г. в гр. София.	1500	обжалвано
Р-10-114/11.05.2022	„Златен Лев Капитал“ ЕАД	чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с § 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ	УД „Златен Лев Капитал“ ЕАД не е изпълнило задължението си по чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с § 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ да предостави на комисията списък на всички лица, които притежават пряко или непряко квалифицирано дялово участие в капитала на УД, както и данни за притежаваните от тях гласове в общото събрание към 30.06.2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с § 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ. Нарушението е извършено на 13.07.2021 г. в гр. София.	5000	потвърдено от Административен съд София-град, влязло в сила на 20.11.2023 г.
Р-10-129/16.05.2022	„Инвест Фонд Мениджмънт“ АД	чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Инвест Фонд Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ, тъй като на 31.12.2019 г. минималните ликвидни средства на управляващото дружество, включващи парични средства на каса и по безсрочни влогове в банка, са в размер, който е по-малък от размера на текущите му задължения с падеж до 3 месеца. Нарушението е извършено на 31.12.2019 г. в гр. София.	1500	влязло в сила на 18.12.2023
Р-10-130/16.05.2022	„Инвест Фонд Мениджмънт“ АД	чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Инвест Фонд Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ, тъй като на 30.09.2021 г. минималните ликвидни средства на управляващото дружество, включващи парични средства на каса и по безсрочни влогове в банка, са в размер, който е по-малък от размера на текущите му задължения с падеж до 3 месеца. Нарушението е извършено на 30.09.2021 г. в гр. София.	1500	обжалвано, висящо
Р-10-167/07.06.2022	„Инвест Фонд Мениджмънт“ АД	чл. 38, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че със сключването на 29.11.2021 г. на сделки за покупка на 36 600 бр. акции от емисия „БЛЕКСИЙ РИТЕЙЛ ИНВЕСТ“ АД, ISIN BG1100015178, 235 131 бр. акции от емисия АХЕЛОЙ ИМО АД, ISIN BG1100028148, 29 100 бр. акции от емисия „ХИДРОИЗОМАТ“ АД, ISIN BG11HISOBT19, 27 броя облигации от емисия „МИНА СТАНЯНЦИ“ АД, ISIN BG2100001184, 500 броя облигации от емисия „ТЕЦ БОБОВ ДОЛ“ ЕАД, ISIN BG2100004154, 302 броя облигации от емисия „ИБ МЕДИКА“ АД, ISIN BG2100004162, 103 броя облигации от емисия „БГ ИНВЕСТ ПРОПЪРТИС“ ЕАД, ISIN BG2100016133 и 110 000 броя облигации от емисия NORTHERN LIGHTS BULGARIA BV, ISIN XS0834163601, в резултат на които сделки общата стойност на инвестициите в прехвърляеми ценни книжа, извън тези по чл. 38, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ, към 29.11.2021 г. е достигнала 22,45 % (при сумиране чрез калкулатор, съответно 22,47 % – при сумиране чрез MS Excel) от активите на ДФ „Инвест Класик“, УД „Инвест Фонд Мениджмънт“ АД, организиращо и управляващо ДФ „Инвест Класик“, е извършило нарушение на чл. 38, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ, тъй като е превишило 10-процентното инвестиционно ограничение съгласно посочената разпоредба. Нарушението е извършено на 29.11.2021 г. в гр. София.	40000	отменено на 16.10.2023
Р-10-168/07.06.2022	„Инвест Фонд Мениджмънт“ АД	чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Инвест Фонд Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ, тъй като на 31.03.2020 г. минималните ликвидни средства на управляващото дружество, включващи парични средства на каса и по безсрочни влогове в банка, са в размер, който е по-малък от размера на текущите му задължения с падеж до 3 месеца. Нарушението е извършено на 31.03.2020 г. в гр. София.	1500	влязло в сила на 13.07.2023
Р-10-169/07.06.2022	„Инвест Фонд Мениджмънт“ АД	чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Инвест Фонд Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ, тъй като на 30.06.2020 г. минималните ликвидни средства на управляващото дружество, включващи парични средства на каса и по безсрочни влогове в банка, са в размер, който е по-малък от размера на текущите му задължения с падеж до 3 месеца. Нарушението е извършено на 30.06.2020 г. в гр. София.	1500	влязло в сила на 01.11.2024
Р-10-170/07.06.2022	„Инвест Фонд Мениджмънт“ АД	чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Инвест Фонд Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ, тъй като на 30.09.2020 г. минималните ликвидни средства на управляващото дружество, включващи парични средства на каса и по безсрочни влогове в банка, са в размер, който е по-малък от размера на текущите му задължения с падеж до 3 месеца. Нарушението е извършено на 30.09.2020 г. в гр. София.	1500	влязло в сила на 26.10.2023
Р-10-171/07.06.2022	„Инвест Фонд Мениджмънт“ АД	чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Инвест Фонд Мениджмънт“ АД е извършило нарушение на чл. 153, ал. 1 от Наредба № 44 във връзка с чл. 90, ал. 10 от ЗДКИСДПКИ, тъй като на 31.12.2020 г. минималните ликвидни средства на управляващото дружество, включващи парични средства на каса и по безсрочни влогове в банка, са в размер, който е по-малък от размера на текущите му задължения с падеж до 3 месеца. Нарушението е извършено на 31.12.2020 г. в гр. София.	1500	влязло в сила на 31.03.2023
Р-10-189/29.08.2022	„Първа Финансова Брокерска Къща“ ЕООД	чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014	ИП „Първа Финансова Брокерска Къща“ ЕООД е извършил 3 броя нарушения, всяко от които се изразява в това, че във връзка с конкретна сделка, сключена от инвестиционния посредник на конкретна дата извън място на търговия от името на своите клиенти вследствие на изпълнение на съответните клиентски нареждания за покупка, съответно продажба, на 100 броя облигации с ISIN BG2100023196, допуснати до място на търговия с MIC код XLUX от 14.10.2020 г., Посредникът е бил длъжен да представи пълен и прецизен отчет за конкретната сделка пред КФН не по-късно от края на конкретна дата. В законоустановения срок ИП „Първа Финансова Брокерска Къща“ ЕООД не е представил пред КФН пълен и прецизен отчет за конкретната сделка. Нарушена е разпоредбата на чл. 26, параграф 1, ал. 1 във връзка с параграф 2, ал. 1, б. „а“ от Регламент (ЕС) № 600/2014. Нарушенията са извършени на 12.03.2021 г., 12.03.2021 г. и 09.04.2021 г. в гр. София.	15000	потвърдено от Административен съд София-град, влязло в сила на 14.09.2023 г.
Р-10-191/05.09.2022	„Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД	чл. 58, ал. 1, предложение 2, хипотеза 1 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Карол Капитал Мениджмънт” ЕАД, управляващо ДФ „Адванс Възможности в нова Европа“, е извършило нарушение на чл. 58, ал. 1, предложение 2, хипотеза 1 от ЗДКИСДПКИ, тъй като не е представило незабавно, а именно на 11.02.2022 г. на КФН актуализиран документ с ключова информация за инвеститорите на ДФ „Адванс Възможности в нова Европа“. Нарушението е извършено на 12.02.2022 г. в гр. София.	10000	влязло в сила на 06.07.2023
Р-10-192/05.09.2022	„Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД	чл. 58, ал. 1, предложение 2, хипотеза 1 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Карол Капитал Мениджмънт” ЕАД, управляващо ДФ „Адванс Източна Европа“, е извършило нарушение на чл. 58, ал. 1, предложение 2, хипотеза 1 от ЗДКИСДПКИ, тъй като не е представило незабавно, а именно на 11.02.2022 г. на КФН актуализиран документ с ключова информация за инвеститорите на ДФ „Адванс Източна Европа“. Нарушението е извършено на 12.02.2022 г. в гр. София.	10000	влязло в сила на 25.04.2023
Р-10-193/05.09.2022	„Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД	чл. 58, ал. 1, предложение 2, хипотеза 1 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Карол Капитал Мениджмънт” ЕАД, управляващо ДФ „Адванс Глобал Трендс“, е извършило нарушение на чл. 58, ал. 1, предложение 2, хипотеза 1 от ЗДКИСДПКИ, тъй като не е представило незабавно, а именно на 11.02.2022 г. на КФН актуализиран документ с ключова информация за инвеститорите на ДФ „Адванс Глобал Трендс“. Нарушението е извършено на 12.02.2022 г. в гр. София.	10000	влязло в сила на 11.12.2024
Р-10-194/05.09.2022	„Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД	чл. 58, ал. 1, предложение 2, хипотеза 1 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Карол Капитал Мениджмънт” ЕАД, управляващо ДФ „Адванс Инвест“, е извършило нарушение на чл. 58, ал. 1, предложение 2, хипотеза 1 от ЗДКИСДПКИ, тъй като не е представило незабавно, а именно на 11.02.2022 г. на КФН актуализиран документ с ключова информация за инвеститорите на ДФ „Адванс Инвест“. Нарушението е извършено на 12.02.2022 г. в гр. София.	10000	влязло в сила на 21.04.2023
Р-10-195/19.09.2022	„Карол Капитал Мениджмънт“ ЕАД	чл. 22, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ	След преценка на всички представени доказателства поотделно и в тяхната съвкупност приемам за установено от фактическа и правна страна, че УД „Карол Капитал Мениджмънт” ЕАД, управляващо ДФ „Адванс Източна Европа“, е извършило нарушение на чл. 22, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ, тъй като след вземане на решение на СД на дружеството за спиране обратното изкупуване на дяловете на ДФ на 25.02.2022 г., УД не е уведомило КФН за взетото решение до края на работния ден, а именно до 25.02.2022 г. Нарушението е извършено на 26.02.2022 г. в гр. София.	20000	влязло в сила на 01.12.2023
Р-14-41/31.08.2022	„Загора финакорп“ АД	чл. 66, ал. 1 във връзка с чл. 11, ал. 1, т. 1 и чл. 10, т. 4 от ЗМИП	Със споразумението е постигнато съгласие, че ИП „Загора Финакорп“ АД не е изяснил произхода на средствата на клиента си Т. Р. Р. чрез прилагане на поне два от способите в чл. 66, ал. 1 от ЗМИП съгласно изискванията на същата разпоредба. Нарушена разпоредбата на чл. 66, ал. 1 във връзка с чл. 11, ал. 1, т. 1 и чл. 10, т. 4 от ЗМИП. Нарушението е извършено на 06.07.2021 г. в гр. Хасково	3500	влязло в сила на 09.09.2022
Р-14-42/31.08.2022	„Загора финакорп“ АД	чл. 66, ал. 1 във връзка с чл. 11, ал. 1, т. 1 и чл. 10, т. 4 от ЗМИП	Със споразумението е постигнато съгласие, че ИП „Загора Финакорп“ АД не е изяснил произхода на средствата на клиента си Р. В. Г. чрез прилагане на поне два от способите в чл. 66, ал. 1 от ЗМИП съгласно изискванията на същата разпоредба. Нарушена разпоредбата на чл. 66, ал. 1 във връзка с чл. 11, ал. 1, т. 1 и чл. 10, т. 4 от ЗМИП. Нарушението е извършено на 02.07.2021 г. в гр. Хасково	3500	влязло в сила на 09.09.2022
Р-14-43/31.08.2022	„Загора финакорп“ АД	чл. 66, ал. 1 във връзка с чл. 11, ал. 1, т. 1 и чл. 10, т. 4 от ЗМИП	Със споразумението е постигнато съгласие, че ИП „Загора Финакорп“ АД не е изяснил произхода на средствата на клиента си С. Б. С. чрез прилагане на поне два от способите в чл. 66, ал. 1 от ЗМИП съгласно изискванията на същата разпоредба. Нарушена разпоредбата на чл. 66, ал. 1 във връзка с чл. 11, ал. 1, т. 1 и чл. 10, т. 4 от ЗМИП. Нарушението е извършено на 11.05.2021 г. в гр. Хасково	3500	влязло в сила на 09.09.2022
Р-10-196/20.09.2022	„Инвест Кепитъл Асет Мениджмънт“ ЕАД	чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с § 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ	УД „Инвест Кепитъл Асет Мениджмънт” ЕАД е извършило нарушение на разпоредбата на чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с § 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ, тъй като не е предоставило в КФН в законоустановения срок, а именно до 10.01.2022 г., списък на лицата, които притежават пряко и непряко квалифицирано дялово участие в УД, както и данни за притежаваните от тях гласове в общото събрание към 31.12.2021 г. Нарушена е разпоредбата на чл. 60, ал. 2 от ЗПФИ във връзка с § 4, ал. 2 от ДР на ЗПФИ. Нарушението е извършено на 11.01.2022 г. в гр. София.	5000	влязло в сила на 11.10.2022
Р-10-277/01.12.2022	„Първа Финансова Брокерска Къща“ ЕООД	чл. 93, ал. 4 във връзка с ал. 1, във връзка с чл. 92, ал. 1, във връзка с ал. 2, изречения второ и трето от ЗПФИ	В периода от 22.03.2021 г. до 23.04.2021 г. ИП ,,Първа Финансова Брокерска Къща“ ЕООД не е съхранявал паричните средства на своите клиенти по индивидуални сметки на клиентите или по клиентски сметки към сметка на Посредника в кредитна институция по чл. 93, ал. 1, т. 2 или 3 от ЗПФИ, като по този начин не е осигурил защита правата на собственост на клиентите върху тези активи, тъй като Посредникът е създал правна възможност да отговаря пред кредиторите си с паричните средства на своите клиенти и правна възможност за принудително изпълнение върху паричните средства на клиентите за задължения на ИП ,,Първа Финансова Брокерска Къща“ ЕООД. Извършено е нарушение на чл. 93, ал. 4 във връзка с ал. 1, във връзка с чл. 92, ал. 1, във връзка с ал. 2, изречения второ и трето от ЗПФИ. Нарушението е извършено в периода от 22.03.2021 г. до 23.04.2021 г. в гр. София.	5000	потвърдено от Софийски районен съд, влязло в сила на 29.08.2023 г.
Р-14-1/14.01.2022	Наталия Владимирова Амзина	чл. 60, ал. 3 от ЗПФИ	Със споразумението е постигнато съгласие, че в резултат на пряко придобиване от 28.04.2021 г. на 15 200 акции от капитала на ИП „Интеркапитал Маркетс“ АД, равняващи се на 9,50 % от общия капитал на дружеството, Наталия Владимирова Амзина е била длъжна да изпрати в КФН уведомление по чл. 60, ал. 3 от ЗПФИ в 7-дневен срок от придобиването. Такова уведомление не е представено в срок, с което е нарушена разпоредбата на чл. 60, ал. 3 от ЗПФИ. Нарушението е извършено на 06.05.2021 г. в гр. София.	1400	влязло в сила на 19.1.2022
Р-14-25/23.06.2022	„Елана Трейдинг“ АД	чл. 97, ал. 1 в предложението „инвестиционният посредник изготвя записи на всички телефонни разговори и съобщения или на разговори и съобщения чрез електронни способи за комуникация, които се отнасят до приемането, предаването и изпълнението на нареждания на клиенти, независимо от това дали сделката е сключена“ от ЗПФИ	Със споразумението е постигнато съгласие, че ИП „Елана Трейдинг“ АД е извършил 2 броя нарушения, всяко от които се изразява в това, че посредникът не е изготвил записи на подадено чрез електронен способ нареждане на 02.02.2021 г. от клиента „Браво Екуити“ ООД за покупка, съответно за продажба на финансови инструменти. Нарушена е разпоредбата на чл. 97, ал. 1 в предложението „инвестиционният посредник изготвя записи на всички телефонни разговори и съобщения или на разговори и съобщения чрез електронни способи за комуникация, които се отнасят до приемането, предаването и изпълнението на нареждания на клиенти, независимо от това дали сделката е сключена“ от ЗПФИ. Нарушенията са извършени на 02.02.2021 г. в гр. София.	2 x 3 500	влязло в сила на 27.6.2022
Р-14-40/17.08.2022	„Глобъл Фъндс Ексчейндж“ ЕАД	чл. 290, ал. 1, т. 6 във връзка с ал. 9, т. 3, предложение първо от ЗПФИ	Със споразумението е постигнато съгласие, че като е представил в КФН на 21.01.2022 г. „.pdf“ файл „Възлагане, приемане, регистри, уведомление, съвет – октомври 2021“, съдържащ три отделни документа „Състояние, възможности и перспективи за инвестиране в публично дружество „Химимпорт“ АД към 30.09.2021“, „Регистър на инвестиционните съвети по чл. 54 от Делегиран регламент 2017/565 и ЗПФИ“, и „Писмо за приемане на инвестиционен съвет“, в които се съдържат неверни данни, изразяващи се в датата, на която е предоставен инвестиционния съвет на клиент относно „Състояние, възможности и перспективи за инвестиране в публично дружество „Химимпорт“ АД към 30.09.2021“, ИП ,,Глобъл Фъндс Ексчейндж“ ЕАД е нарушил разпоредбата на чл. 290, ал. 1, т. 6 във връзка с ал. 9, т. 3, предложение първо от ЗПФИ. Нарушението е извършено на 21.01.2022 г. в гр. София.	7000	влязло в сила на 31.8.2022